湖南农大发展经济学nicko.docx
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湖南农大发展经济学nicko
第一章导论
1.发展中国家：
就是人均产出低于1980年美元价值2000美元的价值。
2.从质的方面去界定发展中国家的特点：
（1）低下的生活水平
（2）低下的生产率
（3）高人口增长率和高赡养负担比（即儿童和老人人数与劳动力人数之比），
（4）较严重的劳动力不得其用的状况
（5）对农业生产和初级产品的高度依赖
（6）在国际经济体系中处于依附、受支配和脆弱的地位
3.经济增长：
指社会财富的增产、生产的增长和产出的增长（即国内生产总值GDP的增长，或国民生产总值GNP的增长，或国民总收入GNI的增长）
4.经济发展：
指随着经济的增长而发生社会经济多方面的变化
这些变化包括：
（1）投入结构的变化，即生产中投入要素比例的变化
（2）产出的变化，主要表现在产业结构的变化
（3）一般生活水平和分配状况的变化
（4）卫生健康状况的变化（变现在预期寿命的长短，婴儿死亡率的高低，每千人拥有的医生数和病床数的多少等）
（5）文化教育状况的变化（表现在适龄青少年，特别是适龄儿童的入学率和成人识字率的高低）
（6）自然环境和生态的变化（环境污染、生态失衡的状况是否逐渐改善或日益恶化）
经济增长和经济发展的联系和区别
答：
经济增长：
指社会财富的增产、生产的增长和产出的增长（即国内生产总值GDP的增长，或国民生产总值GNP的增长，或国民总收入GNI的增长）
经济发展：
指随着经济的增长而发生的社会经济多方面的变化。
（1）经济增长内涵较窄，经济发展内涵较广。
（2）经济增长是一个数量概念，经济发展既是一个数量概念，又是一个质量概念。
（3）经济增长是经济发展的动因和手段，经济发展是经济增长的结果和目的。
（4）没有经济增长，就不可能有经济发展。
如果出现有经济发展而无经济增长的现象，那一定是个别的、短暂的、反常的现象，而决不是一般的、长期的、正常的现象。
（5）尽管经济增长是经济发展必要的、先决条件，但经济增长并不必然带来经济发展，这种情况称为“有增长而无发展”或“无发展的增长”。
有增长而无发展，或无发展的增长：
（1）生产增长了，但实际是经济上的虚耗，产值增加，但产品质量低劣，甚至出现了大量的废品次品，不为消费者所接收，或者产品虽有一定质量，但缺少需求，不能实现其价值。
（2）生产在某些方面的增长，从微观、局部、短期看似有一定的，甚至是相当大的经济效益，但从宏观、全局、长期看却带来不好的，甚至是很不好的社会效果，如果害人民健康，污染自然环境，破坏生态平衡，等等。
（3）增长虽快，但产业结构并无改进，甚至更加畸轻畸重。
（4）增长虽快，但分配不公，两极分化，城乡对公立以及其他社会问题日益激化。
（5）为了追求高增长速度，不考虑人民的承受能力，无视客观经济规律，不计社会代价，结果不但不能促进经济发展，反而造成经济倒退。
5.实际生活质量指数PQLI：
它是一个衡量一国人民经济福利和生活水平的综合指标，由尽管经济增长是经济发展的必要、先决条件，但经济增长并不必然带来经济发展。
成人识字率、预期寿命、婴儿死亡率三项构成。
6.人文发展指数HDI：
它是表示发展水平的高低，该指数综合了预期寿命、受教育程度以及物质生活质量中的人均国民生产总值等指标。
7.社会指标：
由人均GNP、社会结构、人口素质、生活质量四个部分组成。
8.1950年左右是非殖民化运动的高峰，接踵出现的发展中国家面临着的经济发展问题，成为各种经济增长模式和经济发展理论的思想源泉，这些模式和理论逐渐系统化而蔚然成为发展经济学。
9.发展经济学的演变：
（1）第一阶段：
20世纪40年代末到60年代初
（2）第二阶段：
60年代中期至70年代末
（3）第三阶段：
80年代以后
10.第一阶段发展经济学的特点：
（1）强调物质资本积累的重要性
（2）强调工业化的重要性
（3）强调计划化的重要性
11.第二阶段发展经济学的特点：
（1）对计划化的得失和市场的作用重新评估
（2）对农业的偏见得到纠正
（3）外向发展和对外贸易受到强调
第二章经济增长理论和论证经济发展问题的基本思路
一、经济增长理论
1.哈罗德-多马模式
（1）资本-产出比例：
总资本存量的多少和GNP的大小之间存在着由技术水平决定的某种直接经济关系。
（它表示1个货币单位的产出需要多少货币单位资本的投入，或每增加1个货币单位的产出需要增加多少货币单位资本的投入。
）
（2）G=s/k（即GNP的增长率=储蓄率/资本-产出的比例）
哈罗德-多马模式简单地说明GNP的增长率是由国民储蓄率和国民资本-产出比例共同决定的。
（3）哈罗德-多马模式的疑点和批评
1如果经济是开放的，储蓄的增加不一定会扩大资本形成，因而储蓄起来的国民收入可能有一部分要刘翔国外，不再国内形成资本，无益于国内经济的进展。
2资本形成的扩大不一定提高生产能力。
3即使生产能力提高了，也并不一定会增加产出，因为在发展中国家中，生产能力的闲置是相当普遍的现象。
4模式的侧重点是需要多高的一定GNP水平下的储蓄率一维持增长率，而发展中国家需要解决的首要问题是采取什么有效措施以提高增长率。
5模式集中注意力于资本-产出比例，以致过分强调投资的作用，而发展中国家的现实情况是，一方面存在着未被使用得生产能力，另一方面存在着改进生产方法以提高产量的能力，因此，即使投资增加不多，产出也可能有较大的增加。
6生产过程中除资本外还需要其他投入要素的配合，当资本增加时，也要求其他投入要素的增加。
7发展中国家会出现当资本增加时，资本-产出比例变大的情况。
哈罗德-多马模式是以比较稳定的资本-产出比例为计算基础的，如果资本-产出比例难以稳定，这个模式的实际意义将大大减小。
8哈罗德-多马增长模式假设技术是“中性”的，对资本-产出比例不发生影响，因而技术进步可以不予考虑，但事实证明，在现代，技术进步对经济增长起着很大的作用。
不考虑技术因素是这个模式的缺陷。
9哈罗德-多马模式以资本-产出不变，技术中性为前提，因而增长率决定于储蓄率。
当满意的储蓄率既定时，有保证的增长率只有一个唯一值，这就使得稳定的经济增长难以实现，因此，这个模式所涉及的增长途径是处于“刃锋”状态的。
2.新古典经济增长模式（典型：
索洛模型）
（1）
式中：
是产出增长率是技术进步而获得的产出增长率
是资本增加率是资本的产出量弹性（即资本在产出量中的相对贡献）
是劳动增加率是劳动的产出量弹性（即劳动在产出量中的相对贡献）
新古典增长模式表面，经济增长率等于资本的产出量弹性诚意资本增加率、劳动的产出量弹性乘以劳动增加率，以及由技术进步引起的产出增加率之和。
3.新剑桥经济增长模式
（1）新剑桥经济增战该模式的特点：
1模式是哈罗德-多马模式的延伸，与后者一样，前者的基本观点是增长率决定于储蓄率或投资率，而资本-产出比例是固定不变的。
2模式把经济增长与与收入分配结合起来，说明经济增长过程中收入分配的变化趋势，以及收入分配关系对经济增长的影响。
3模式认为，在社会分化为两阶段----资本家和工人----的条件下，经济增长加剧了收入分配比例失调，收入分配比例失调反过来又影响经济增长。
要结局这一问题，重要的不是简单地谋求经济快速增长，而是消除分配比例失调的状况。
4模式否定了新古典模式的思路：
持续稳定增长决定于投入要素比例的变化和技术进步，而认为要实现持续稳定增战必须靠国家政策对分配比例失调进行干预。
4.新增长理论
（1）新增长理论的特点
1新增长理论强调知识和技术的重要性，把技术内生化。
2新增长理论的重要贡献是打破了新古典增长模式中“余值”的不解之谜，阐释了现代经济增长的特点。
二、现代经济增长的特征（非常熟悉）
1.人均GNP和人口表现出加速增长的趋势，但人均GNP的增长率要高于人口增长率。
2.由于技术进步，生产率不断提高。
3.经济增长过程中经济结构的转变率很高。
4.经济增长伴随而来的是社会结构和意识形态的迅速改变。
5.经济增长不是一国的独特现象，而是在世界范围内迅速扩大，成为各国追求的目标。
6.经济增长在世界范围内是不平衡的，因而世界经济增长受到限制。
三、收入分配在现代经济增长中的变化趋势
1.财产收入在国民收入分配中的比重在经过长期的稳定和略有上升的变化之后，从第二次世界大战开始出现了下降的趋势。
2.劳动收入在国民收入分配中的比重上升，这是因为教育发展提高了劳动力的素质和生产率，并由此而促使劳动价格的相对提高。
3.个人和家户的收入分配差距日益缩小而渐趋平等。
（在经济增长的早期，收入分配趋于恶化；在经济增长的后期，收入分配趋于改善，这一情况被称为“库兹涅茨效应”）
库兹涅茨效应：
在经济增长的早期，收入分配趋于恶化；在经济增长的后期，收入分配趋于改善。
库兹涅茨到U形曲线
当收入水平上升时，基尼系数首先增大（收入差距增大）；当收入水平上升到一定程度时，基尼系数达到最大值后，开始逐渐变小。
（结构变化的性质造成了在经济增长过程中收入分配状况会出现先恶化而后改善的结果。
经济增长首先在现代化的工业部门发生，在这个部门中，就业量小而生产率和工资高，与之相比，在传统农业部门中，就业量多而生产率和工资低。
在传统农业得到改造之前，连个部门的收入差距将迅速扩大，而且扩大中的现代化工业部门中的收入不均现象又可能比停滞的传统农业部门更严重。
随着经济的持续增长，工农业产业结构逐渐转变，人口的流动和就业量的变化使部门间的生产率差距趋于缩小，从而使收入差距也趋于缩小。
）
四、
1.阿德尔曼和莫里斯的分析研究结果，肯定了库兹涅茨倒U曲线在当代发展中国家的发展过程中表现出来。
2.1974年后，阿鲁瓦利亚和钱纳里等人也得到了倒U曲线的同样理论，并发现收入不均的国别分布顺序是低收入国家，中等收入国家，高收入国家。
这就说明：
经济发展水平越低，收入分配越不平等；经济发展水平越高，收入分配越是平等。
五、经济增长阶段
1.罗斯托把经济增长的一般过程分为六个阶段：
（1）传统社会阶段
（2）为起飞创造前提阶段
（3）起飞阶段
（4）成熟阶段
（5）大规模高消费阶段
（6）追求生活质量阶段
2.起飞阶段和追求生活质量阶段是经济增长两次的“突变”。
3.“起飞”：
它既指经济的起飞，即经济增长的加速，又指社会的起飞。
（社会起飞时经济起飞的前提，起飞标志着现代社会的开始和“自我持续增长”时代的开始，也可以说，判断经济是否起飞的主要标志是技术的创新和应用程度。
一国进入起飞阶段以为这工业化的开始。
）
4起飞的先决条件
（1）科学思想条件
（2）社会条件
（3）政治条件
（4）经济条件
1经济的主题是工业，但工业的迅速增长必须有农业作基础，同时，需要有较完善的基础设施可供使用，因此，社会分摊资本的投入是必要的。
2要有肩高的资本积累率。
经济起飞需要大量的资本投入，因此必须大量增加储蓄，提高资本积累率和生产性投资率，使其在国民收入中的比重占到10%以上。
3要建立能带动整个经济增长的主导部门。
5.经济学家对经济继续增长是否可取和是否可行产生了疑问并试图作出理论分析，具有代表性的是罗马俱乐部的两份报告。
6.梅多思写出了一份题为《论人类困境》的科研报告，它后来以《增长的极限》为书名于1972年出版。
五、论证经济发展问题的基本思路
1.论证经济发展问题四种基本思路：
结构主义、新古典主义、新古典政治经济学和激进主义
2.结构主义
（1）经济学家：
罗森斯坦-罗丹、纳克斯、普雷维什、辛格、缪尔达尔。
（2）观点：
①对待发展经济学兴起时西方流行的两种主要经济思潮的看法
②强调经济发展过程中的非均衡状态
③提出了结构主义观点的政策建议
3.新古典主义
（1）经济学家：
鲍尔、瓦伊纳、哈伯勒、舒尔茨、明特、巴拉沙。
（2）观点：
①对经济发展过程的基本看法
a.经济发展过程是一个渐进、连续的过程
b.经济发展过程是一个自然走向均衡的过程，经济发展的结果是所有阶层都自然而然地均沾利益。
c.经济发展的前景是值得乐观的，经济的持续不断发展是可能的，经济发展产生的利益会通过纵向的“滴流效应”和横向的“扩散效应”自动地、逐步地分配到社会全体，经济自然而然地形成帕累托最优状态，在这种状态下，经济的变动中如果有人有所得，便会有人有所失，得失总是相当的。
②对经济发展运行机制的基本看法
a.经济的进展是以边际调节来实现的，价格机制是经济调节的基本机制，因而也是经济发展的基本机制。
他们相信，不受干涉的市场体系必将对社会作出有益的自动调节。
b.他们看来，新古典主义经济学是社和与任何经济的一般原理，不存在所谓的发展经济学，而只有“单一经济学”。
③对国际贸易问题的看法
a.以静态分析方法研究国际贸易理论。
他们以资源禀赋理论为基础，认为各国根据各自不同的资源禀赋条件，出口的是使用低廉投入要素比例大的产品，进口的是使用昂贵投入要素比例大的产品。
b.他们认为，如果对外贸易自由化，穷国和富国都会得益，富国向穷国投资，借方和贷方同样有利；富国向穷国传播技术和管理方法，双方都会有好处。
因此，他们认为不是南北冲突，而是自由化的国际经济秩序的维持，才能使双方都分享利益。
4.新古典政治经济学
（1）他们认为制度是内生的，经济发展（特别是在初始阶段）最需要的是努力推动制度变迁。
（他们认为，制度在发展中始终处于中心地位，正如他们所说，“制度实在重要”）
（2）他们认为
（3）他们认为如果由于制度变迁而得到的边际数以和维持制度不变而得到的边际收益不相等，则这个完全竞争体系是一个不稳定的体系。
（4）指出新古典主义分析是抽样的纯经济分析，在现实的市场中，如果权力进入，就会产生寻租或寻利行为，出现贪污腐败现象，以致市场-价格机制不能正常运转。
5、激进主义思路
第三章资本形成
一、资本匮乏对经济发展的障碍
1.“贫困恶性循环”理论
（纳克斯，1953年提出）（纳克斯—“一国穷是因为它穷”。
）
贫困恶性循环有二：
（1）、反应供给方面的循环
（2）、反应需求方面的循环
贫困恶性循环论有两方面的的含义
（1）资本的匮乏造成了低水平的供给，又造成了低水平的需求，从而充分突出了资本在消除经济停滞，促进经济增长中的特殊地位。
（2）第一个循环（供给循环）侧重资本存量、收入和储蓄三个主要环节之间的关系。
第二个循环（需求循环）侧重市场容量、收入和投资三个主要环节之间的关系。
“贫困恶性循环”主要观点:
a发展中国家之所以贫困是因为其经济中存在若干互相联系、互相作用的“恶性循环力量”在作用。
b资本稀缺是产生贫困恶性循环的根本原因资本形成是打破贫困恶性循环的关键，从供给和需求两方面同时作用，进入良性循环。
“贫困恶性循环”政策含义:
a在供给方面，资本的增加是扩大生产规模、提高生产效率，从而提高生产能力的必要条件。
在需求方面，只有促进资本形成、提高生产能力、从而提高收入水平，才能扩大需求，为经济增长提供动力。
b促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩大投资，产生相互需求，扩大市场容量。
2.“低水平均衡陷阱”理论
（纳尔逊，1956年提出）（纳尔逊认为人口增长率对于人均国民收入水平时很敏感的。
）
（生活贫困，死亡率必然较高，从而抑制了人口的增长。
一旦人均收入的增长率快于人口的增长率，人民生活将有所改善，生活改善将降低死亡率并提高出生率，从而使人口增长速度加快。
快速上升的人口增长率，又将使人均收入回到原来的水平，这样，就出现了一个低水平均衡陷阱。
要从这个陷阱跳出来，必须做出最低限度的努力，或所谓“临界的最低努力”）
临界的最低努力：
即通过大规模的投资以切断贫困恶性循环，使提高人均收入的力量超过降低人均收入的力量，使国民收入的增长速度宽裕人口的增长速度。
3.“循环积累因果关系”理论
（缪尔达尔，1957年提出）
经济发展决不只是单纯的产出，而是包括整个社会、经济、政治、文化以及制度等各个方面的变化，其中主要有产出与收入、生产条件、生产水平、态度、制度和政策因素。
（1）缪尔达尔认为，收入水平过低时造成发展中国家贫困状况的一个重要原因。
（2）产生低收入的重大原因是资本形成不足和收入分配的不平等
4.这三个理论的共同点（“贫困恶性循环”理论，“低水平均衡陷阱”理论，“循环积累因果关系”理论）：
十分突出资本对经济增长的重要作用，认为资本匮乏是发展中国家陷入持久贫困的根本原因。
他们反映了20世纪50年代的一种经济发展思潮，即所谓的“唯资本理论”
二、促进资本形成的理论
1、“大推进”理论
（罗森斯坦-罗丹，20世纪40年代提出）（发展中国家要迅速改变自己的经济面貌，必须全面地、大规模地进行投资，特别是重视基础设施的投资。
）
（1）罗森斯坦-罗丹认为发展中国家要比摆脱落后状态，必须大力发展工业，实现工业化。
（他把工业化定义为：
在农业生产和非农业生产中日益相对地少使用老用而多用资本）
（2）罗森斯坦-罗丹的基本思想即是“唯工业化论”又是“唯资本论”。
（3）为什么发展中国家为了实现工业化必须在各个工业部门全面地、大规模地进行投资呢？
罗森斯坦-罗丹说没这事因为发展中国家的经济存在着几种“不可分性”，因而投资必须是“大规模跳跃”式的。
①不可分性表现在资本供给
②不可分性表现在储蓄上
③不可分性表现在需求上。
（4）大推进的好处
①大推进可以促成外在经济，即有许多企业、产业形成的互相联系可以直接地或间接地降低各个企业、产业的成本
②如果不采用大推进的办法，则孤立点、零碎地、小规模地投资只能得到缓慢的经济增长，以致不能迅速地改变发展中国家贫困落后的状况，无助于缩小发展中国家和发达国家之间的差距。
2、“临界最小努力”理论
（利本斯坦，1957年提出）
三、资本形成的来源
1、公式
I=S+（M–X）
表示一国的投资能力（即资本形成的能力）决定于国内储蓄水平加上国外的净资本流入量（进口大于出口是一国取得国外资本的唯一方式，故M–X等于国外的净资本流入量）
国内储蓄包括：
国外流入资金包括
（1）民间的资源储蓄
（1）国际机构的长期贷款
（2）政府储蓄
（2）外国政府的官方发展援助（“外援”）
（3）外国私人投资（直接投资、证券投资）
（4）外国商业银行的中期或短期贷款
（5）国际货币基金组织的中期或短期贷款
2、国内民间储蓄
（一）影响家庭储蓄的因素
（1）收入分配的平均程度
（2）家庭规模
（3）风俗习惯
（4）宗教信仰
（5）通货膨胀
3、资本稀缺的发展中国家的利率反而比资本丰裕的发达国家利率低的原因：
发展中国家的政府往往在储蓄和投资两个方面进行控制和干涉。
第四章人力资源
一、人口经济学中的一些理论
1、人口过度理论
（1）发达中国家人口历史中三个发展阶段
第一阶段：
出生率高，死亡率低，结果人口稳定或相当缓慢地增长。
第二阶段：
死亡率下降，生育率也有所提高，人口快速增战。
第三阶段：
死亡率继续降低，人们的生育观转变，于是出生率和死亡率同时降低，最终使人口增长很少甚至不增长。
（2）发展中国家人口历史中三个发展阶段
第一阶段：
发展中国家的出生率和死亡率均高于西欧人口转变的第一阶段，人口增长率较低。
第二阶段：
出生率仍然居高不下，而由于卫生条件的改善，死亡率逐步下降。
第三阶段：
A类国家：
韩国、斯里兰卡、古巴、印度尼西亚、泰国、马来西亚、菲律宾、中国死亡率和生育率都迅速降低，人口增长率也相应迅速降低，进入了人口过度阶段。
B类国家：
由于长期贫困，死亡率迅速下降一段时间后，不再进一步降低，而低生活水平的维持又使高出生率继续存在，以致人口增战律停留爱较高的水平之上，B类的发展中国家至今仍未完成人口过度。
2、“人口陷阱”理论
按照这一理论，当人均收入提高时，由于生活条件改善，人口增长率也必须随之上升，结果，人均收入又会推到原来的水平上。
即是说，在一个最低人均收入水平上升到人口增长率相等的人均收入水平之间，存在着一个“人口陷阱”，在这个“人口陷阱”中，任何超过最低水平的人均收入的增长都会由人口增长所抵消，最后又回到原来的水平。
发展中国家如果想从这个“人口陷阱”中跳出来，必须有大规模的投资（像“大推进”那样）使总收入迅猛地提到一个高水平。
当总收入到达并超过这一高水平以后，人均收入水平的上升速度将超过人口增长率的上升速度。
3、生育的微观经济理论（解释当代中国剩余政策）
（1）发达国家生育率之所以低是应为养育子女的成本很高。
①高度竞争的环境使人们不能不为子女的前途而进行智力投资，从而增加了养育子女的直接成本
②妇女受教育水平较高，因而就业机会多，从而增加了养育子女的机会成本
③发达国家儿童营养丰富，医疗卫生条件优越，儿童死亡率低，这就减少了养育子女的风险，因而不追求子女的数量。
④发达国家普片推行的社会保险制度，使老年生活得到保证，不必“养儿防老”。
⑤发达国家在传统观念比较淡薄，“不孝有三，无后为大”的封建意识已不存在，相反人们追求自己的生活享受，认为不如“及时享乐”，这也大大减弱了对多子女的偏好。
（2）发展中国家生育率居高不下原因
①教育落后，对子女的智力投资少，从而减少了养育子女的直接成本。
②妇女就业机会少，而子女很小就可以做帮工帮助家庭增加收入，从而减少了养育子女的机会成本
③社会保险制度不普及，人们为了老年生活得到保证，不能不“养儿防老”。
④一些发展中国家在传统观念影响下，还存在着“不孝有三，无后为大”的封建意识和“多子多福”的心愿。
1、赡养负担：
赡养负担的轻重由14岁以下年龄组和65岁以上年龄组的人口在总人口所占的百分比来测定。
2、赡养率：
以人口中受赡养者占赡养者人数的百分比来计算。
3、资本宽化：
在既定的资本存量条件下，每单位劳动力占有的资本量将有所减少。
4、资本深化：
在既定的资本存量条件下，每单位劳动力可以得到较多的资本配置。
5、就业不足：
指一个劳动者实际工作的时间少于他愿意并能够工作的时间。
6、发展中国家劳动力不得其用得形式：
（包括公开失业和非公开失业2345）（概念距离选择判断）
（1）公开失业，包括自愿失业和非自愿失业
（2）就业不足：
指一个劳动者实际工作的时间少于他愿意并能够工作的时间。
（3）形式上在劳动，但实际上未得其用
①伪装的就业不足：
劳动者做的是全日制工作，但他们所做的工作只需要较少的时间就可以完成。
②隐蔽的失业：
劳动者因无工可做而选择非就业活动（毕业后继续留校学习，或留在家庭中做家务劳动。
）
③过早的退休
（4）健康受损者：
本来可以作全日制工作的劳动者，因营养不够或缺乏预防性保健措施而无力做全日制工作。
（5）非生产性的劳动者：
所提供的劳动中相当大部分几乎不创造果实。
7、产出增长率减去劳动生产率的增长率约等于就业增长率
当产出量增加10%时，就业量可能只增加7%，产出增长率与就业增长率并非一致。
8、教育的重要作用
（1）教育具有双重性（知识效应、非知识效应）
（2）受教育水平的提高带来收入水平的提高（横轴表示年龄，纵轴表示收入）
①受教育程度越高的人，收入水平越高。
②不同年龄阶段有不同的收入水平
③随着收教育程度的提供啊，获得最初收入的年龄就逐渐变大，但起点收入也在增加，以后收入增加速度也快一些。
（3）妇女受教育后可以增加就业机会并有利于人口控制。
9、教育投资按照投资主体的不同可分为两种：
一种是家庭投入的，
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