期货从业资格考试模拟试题及答案法律法规机考习题1doc.docx

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期货从业资格考试模拟试题及答案法律法规机考习题1doc

2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：

法律法规（机考习题1）

一、单选题

1.从事期货交易活动，应当遵循（）原则。

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、诚实守信

C.公开、公正、诚实守信

D.公开、公平、公正和诚实信用

2.设立期货交易所，由（）审批。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.中国证监会

D.中国期货业协会

3.期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免

4.以下有资格成为国内期货交易所会员的有（）。

A.台湾老板在中国广东省东莞市登记注册的某塑胶厂

B.福建老板在中国台湾省台北市登记注册的某投资咨询公司

C.中国湖北省武汉市汉正街身价数千万的个体户老板

D.北京某大学证券期货研究所

5.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

二、多选题

6.以下可以作为期货合约的有（）。

A.粳稻

B.金属锡

C.中证500指数

D.碳排放量

7.期货交易是以（）为交易标的的交易活动。

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.掉期合约

8.期货交易所不得（）。

A.授权其他机构发布期货实时行情

B.直接或者间接参与期货交易

C.从事信托投资

D.商品房开发

9.以下属于期货交易所风险管理制度的有（）。

A.涨跌停板制度

B.当日无负债结算制度

C.持仓限额制度

D.信息披露制度

10.应当经国务院期货监督管理机构批准的事项有（）。

A.大连商品交易所施行夜盘交易

B.郑州商品交易所搬到新的交易大楼办公营业

C.中国金融期货交易所决定上市沪深300股指期货期权

D.大连商品交易所和郑州商品交易所决定参股中国金融期货交易

参考答案：

1.D2.C3.A4.A5.C

6.ABCD7.BC8.BCD9.ABC10.ACD

2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：

法律法规（机考习题2）

一、单选题

1.设立期货交易所，由（）审批。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院期货监督管理机构

2.期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A.境内企业法人

B.事业单位

C.境外企业法人

D.自然人

3.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.65%

B.75%

C.85%

D.95%

4.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

5.期货交易所、期货公司保障基金总额（），经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.可以覆盖市场风险80%

B.达到6亿元人民币

C.达到8亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

二、多选题

6.下列属于期货交易内幕信息的有（）。

A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

7.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.提高保证金

B.暂时停止交易

C.限制会员或者客户的最小持仓量

D.调整涨跌停板幅度

8.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列（）条件。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有健全的风险管理和内部控制制度

D.注册资本最低限额为人民币2000万元

9.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上的股权

10.下列（）单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

A.国家机关

B.事业单位

C.期货交易所

D.期货业协会的工作人员

参考答案：

1.D2.A3.C4.B5.C

6.A,B,C,D7.ABD8.ABC9.ABCD10.ABCD

2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：

法律法规（机考习题3）

一、单选题

1.期货公司终止分支机构的，应当向（）提交系列申请材料。

A.中国证监会

B.分支机构住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会和中国期货业协会

2.期货公司股东会每年应当至少召开（）会议。

A.一次

B.两次

C.三次

D.四次

3.期货公司不必设置的部门是（）。

A.交易部

B.结算部

C.合规部

D.后勤部

4.期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。

客户资料保存期限不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

5.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示（），由客户签字确认。

A.《期货交易风险说明书》

B.《期货经纪合同指引》

C.《买卖自负承诺书》

D.《强行平仓承诺书》

二、多选题

6.（）按照自律规则对期货公司实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

7.申请设立期货公司应当具备（）的条件。

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

D.有合格的经营场所和业务设施

8.对持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备的条件包括（）。

A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管要求

C.所在国家或者地区期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录

D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资

9.申请设立外资持有股权的期货公司，还应当（）。

A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书

B.向外汇管理部门申请办理外汇登记手续

C.向外汇管理部门申请办理有关资金结购汇手续

D.向中国证监会申请办理资本金账户开立手续

10.申请金融期货经纪业务资格的条件包括（）。

A.控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元

B.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

C.必须先获得商品期货经纪业务

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

参考答案：

1.B2.A3.D4.D5.A

6.B,C7.B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C10.A,B,D

2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：

法律法规（机考习题4）

1.下列需要具备期货从业人员资格的有（）。

A.期货公司董事长和监事会主席

B.期货公司总经理

C.财务负责人、营业部负责人

D.期货公司首席风险官

2.下列人员中不得担任期货公司监事的有（）。

A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事

C.5年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师

D.4年内因违法行为被解除职务的资产评估机构专业人员

3.在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。

下列关于推荐人的描述，正确的有（）。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层

4.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检的

B.未通过资格年检的

C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

5.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，（）。

A.予以警告

B.没收违法所得，并处3万元以下罚款

C.撤销任职资格

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

6.期货从业人员必须遵守（）。

A.中国期货业协会的自律规则

B.中国证监会的规定

C.期货交易所的自律规则

D.相关法律、行政法规

7.根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员可以依法向（）报告。

A.中国证监会

B.公安机关或者检察院

C.中国期货业协会

D.新闻媒体

8.《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括（）。

A.促进期货公司依法稳健经营

B.加强期货公司内部控制和风险管理

C.维护期货投资者合法权益

D.完善期货公司治理结构

9.期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有（）。

A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

10.下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有（）。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

参考答案：

1.B,C,D2.B,C,D3.B,C4.A,B,C5.B,D

6.A,B,C,D7.A,C8.A,B,C,D9.A,B,D10.A,D

2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：

法律法规（机考习题5）

一、单选题

1.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。

A.二万元到二十万元

B.二万元到十五万元

C.五万元到十五万元

D.五万元到二十万元

2.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

3.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

4.下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是（）。

A.未经国家有关部门批准，非法经营保险业务的

B.损害竞争对手商业信誉的

C.对自己经营的商品进行不实宣传的

D.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的

5.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。

李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪

二、多选题

6.根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存（）的可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。

A.故意提供虚假信息

B.变造交易记录

C.销毁交易记录

D.伪造交易记录

7.为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财务，（）。

A.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役

B.数额较大的。

处五年以下有期徒刑或者拘役

C.数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑.并处罚金

D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，或者单处罚金

8.下列（）违背受托义务，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员判处刑罚。

A.期货公司

B.保险公司

C.证券公司

D.商业银行

9.银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大，（）。

A.处五年以上有期徒刑

B.并处五万元以上五十万元以下罚金

C.处五年以下有期徒刑

D.并处或者五万元以上五十万元以下罚金

10.明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的，（）。

A.处三年以上十年以下有期徒刑

B.处五年以上十年以下有期徒刑

C.并处洗钱数额百分之以上百分之十以下罚金

D.并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金

参考答案：

1.A2.B3.D4.A5.D6.A,B,C,D

7.A,C8.B,C,D9.A,B10.B,D