项目管理》辅导资料十三.docx

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项目管理》辅导资料十三

工程项目管理辅导资料十三

主题：

第十六章第三节“工程项目招标投标”、第四节“合同实施控制”辅导资料

学习时间：

2013年12月23日—12月29日

内容：

我们这周主要学习第十六章，第三节“工程项目招标投标”和第四节“合同实施控制”的相关内容。

希望通过下面的内容能使同学们加深对工程项目合同管理相关知识的理解。

一、学习要求

1．掌握招标投标程序；

2．了解合同交底工作的主要内容；

3．了解合同控制的内容；

4．掌握索赔管理。

二、主要内容

●招标投标程序

对于不同的招标方式，招标投标程序会有一定的区别。

但是总体来说，对于公开招标，它的工作程序如下所示。

●招标投标的主要工作

（一）招标准备工作

1.组建招标机构，委托招标任务。

2.完成工程的各种审批手续，如规划、用地许可、项目的审批等。

3.向政府的招标投标管理机构提出招标申请等。

（二）发布招标信息

公开招标一般在公共媒体上发布招标公告，介绍招标工程的基本情况、资金来源、工程范围、招标投标工作的总体安排和资质预审工作安排。

邀请招标则要在相关领域中广泛调查，以确定拟邀请的对象。

（三）起草招标文件，并编制标底

通常由业主委托咨询工程师起草招标文件，并编制标底。

1.招标文件的内容

（1）投标人须知

1）对招标工程的综合说明，如工程项目概况、工程招标范围等。

2）招标工作安排，如业主联系人、联系方式，投标书递送日期、地点，投标要求，对投标人的规定，无效标书条件，评标规定和授予合同的标准、签订合同的程序等。

（2）合同文件，主要包括以下内容：

1）投标书及附件的格式

2）合同协议书格式

3）合同条件，业主提出的适用于本工程的合同条件文本，通常包括通用条件和专用条件

4）合同的技术文件，如规范、图纸、工作量表及相关的文件

（3）业主可能提供的其他文件

如由业主获得的场地内和周围环境的情况报告，场地及周围自然环境的参考资料，关于场地地表以下的设备、设施、地下管道和其他设施的资料；毗邻场地和在场地上的建筑物、构筑物和设备的资料等。

2.招标文件的要求

招标文件是业主对工程招标和工程实施中各种问题的规定，是业主的期望，也是投标人报价、投标、做方案并实施合同的基础。

在整个工程的招标投标和施工过程中它是最重要的文件之一。

对招标文件的要求有：

（1）按照工程惯例，业主必须提供完备的、正确的招标文件，出具准确的、全面的规范、图纸、工程地质和水文资料。

招标文件应尽可能详细地、如实地、具体地说明拟建工程、供应或服务的情况和合同条件，没有矛盾和二义性。

（2）符合工程惯例，尽可能采用标准格式的文本。

3.标底

通常由业主委托造价咨询单位编制，是业主对拟建工程的预期价格。

（四）对承包商的资格预审，发售标书

资格预审是招标方（业主）和投标人的第一次互相选择：

投标人有意参加工程投标竞争；业主通过对投标人资格的审查，确认投标人是符合条件的单位。

业主通过资格预审不仅可以防止不合格的投标人混入，而且可以减少招标工作量。

但这要作出权衡：

如果投标人多，则竞争激烈，业主可以获得一个有利的价格，但招标工作量加大，招标时间较长；而如果投标人太少，竞争不充分，合同价较高。

在资格预审期要对投标人有基本的了解和分析。

一般从资格预审到开标，投标人会逐渐减少，甚至有的单位投标后又撤回标书。

业主应保证最终有一定数量的投标人参加竞争，否则在开标时，投标人数不满足法律规定的最小数量，就会很被动。

一般资格预审包括对投标人企业概况，近几年来所承建工程情况、财务状况，目前劳动力、管理人员和施工机械设备情况，企业资信情况的审查。

只有资格预审合格的承包商才有资格购买或获得招标文件。

（五）标前会议和现场考察

1.标前会议是双方又一次重要的沟通。

标前会议的目的是保证所有投标人对工程合同的目的和要求（技术要求、合同要求等等），有清楚的、正确的认识。

通常在标前会议前，投标人已阅读并分析了招标文件，将其中的司题及做标中发现的问题在标前会议上向业主提出，由业主统一、全面、公开、公正地做出回答，这些解答内容可作为修正案纳人招标文件中。

业主应积极鼓励投标人提出问题，并多做解释，以帮助投标人正确理解招标文件和业主意图。

只有双方相互了解得越深，投标人的报价和计划才越具科学性和合理性，也才能保证工程的顺利进行。

2.在做标期间，业主提供察看现场的机会和条件。

为了使投标人及时弄清招标文件和现场情况，以便于做标，标前会议和考察现场应安排在投标截止日期到达前的一段时间。

（六）投标人做标

从购得招标文件到投标截止期，投标人的主要工作就是做标和投标，其主要工作包括：

分析招标文件、环境调查、合同评审、编制实施方案和施工组织计划、估算工程成本、投标决策、起草投标文件，并按时将投标书送达投标人须知中规定的地点。

按照合同规定，承包商必须对投标文件的理解、环境调查以及实施方案和报价的正确性负责。

业主应为投标人提供条件与帮助，以防止其投标失误，进而影响项目总目标的实现。

同时，在安排招标计划时，应按工程的规模和复杂程度给予投标人适当的做标时间。

投标文件是承包商提供的对招标文件的响应文件。

它作为一份要约，一般从投标截止期之后，承包商即对它承担法律责任。

这个法律责任通常是由承包商随投标书提交的投标保函（或保证金）来保证的。

投标工作过程如下图所示。

工程项目投标文件包括的内容

（1）投标书

通常是以投标人给业主保证函的形式。

这封保证函由业主在招标文件中统一给定，投标人只需填写数字并签字即可。

投标书表明，投标人同意完全接受招标文件的要求，按照总报价金额完成招标文件规定的工程施工、竣工及保修责任，保证在规定的开工日期开工，或保证及时开工，受招标文件和合同条件的约束。

投标书必须附有投标人法人代表签发的授权委托书，用以委托承包商的代表（项目经理）全权处理投标及合同实施事务。

（2）投标书附录

它通常是以表格的形式，由投标人按照招标文件的要求填写，是对合同文件中一些量化指标的定义。

一般包括：

履约担保的金额、第三方责任保险的最低金额、开工期限、竣工时间、误期违约金的数额和最高限额、提前竣工的奖励数额、工程保修期、保留金百分比和限额、每次进度付款的最低限额以及拖延付款的利率等等。

（3）标有价格的工程量表

该工程量表一般由业主在招标文件中给出，由投标人填写单价和合价后，作为一份报价文件，对单价合同来说，即作为最终工程结算的依据。

（4）投标保函

它依据招标文件要求的数额，并由规定的银行出具，按照招标文件给出的统一格式填写。

（5）投标人提出的与报价有关的技术文件

例如施工组织与计划文件，主要包括：

施工总体方案、具体施工方法的说明、总进度计划、质量和安全的措施、主要施工机械表、材料表及报价、供应措施、项目组织人员详细情况、劳动力计划及点工价格、现场临时设施及平面布置等。

如果承包商承担设计任务，还应包括设计方案资料（即标前设计），承包商须提供图纸目录和技术规范。

（6）属于原招标文件中的合同条件、规范和图纸

投标人将它们作为投标文件提出，表示它们在性质上已属于投标人提出的要约文件。

（7）业主要求的其他文件

如项目经理及项目组成员的资历证明文件，投标人企业资质、财务状况、现有工程状况、所有设备状况、获奖状况、过去工程状况等证明材料。

（8）有些投标人在投标书后还应附上一些投标的特别说明

其中，投标书及附录、合同条件、规范、图纸和报价的工程量表等都属于有法律约束力的合同文件。

（七）投标截止、开标

1.在招标投标阶段和工程施工中，投标截止期是一个重要的里程碑：

（1）投标人必须在此前提交标书，否则投标无效。

（2）投标人的投标书从这时开始正式作为要约文件，如果投标人不履行投标人须知中的规定，业主可以没收其投标保函。

而在此之前，投标人可以撤回、修改投标文件。

（3）合同规定，投标人做标是以投标截止期前28天当日（即“基准期”）的法律、汇率、物价状态为依据。

如果基准期后法律、汇率等发生变化，承包商有权调整合同价格所以基准期对这个“合同状态”具有规定性。

2.开标

工程项目通常都采用公开开标方式，当众检查各投标书的密封及表面印鉴，宣布一些不合格的标书，即不符合招标文件或投标人须知规定的标书，例如：

（1）投标书末密封

（2）无投标单位和法人代表（或法人代表的委托代理人）印鉴

（3）末按规定格式填写，内容不全，字迹模糊，辨认不清

（4）逾期送达

（5）投标单位未参加开标会议等

之后宣读所有合格的投标书的标价、工期等指标。

（八）投标文件分析

（九）澄清会议

澄清会议是投标人项目经理的一次答辩会，是双方的又一次重要接触，业主可以弄清投标文件中的问题，明晰投标人意图，详细了解投标人的能力、管理水平和工作思路，对投标文件分析中发现的问题，如报价问题、施工方案问题、进度计划和项目组织问题等，不理解或不清楚的地方，可以要求投标人澄清，特别是拟定的承包项目经理解答，甚至可要求投标人进行修改。

这又是对承包项目经理的一次很好的面试机会，可以全面考察他的能力和素质。

（十）评标、决标、发中标函

1．评标

业主通过对各投标文件的分析和澄清会议的召开，全面了解了各投标人的标书内容，包括报价、方案和组织的细节问题，在此基础上进行评标，做评标报告。

评标的指标对承包商的选择和合同执行影响很大，它反映业主的合同策略，人们越来越趋向采用综合评标，从报价、工期、方案、资信和管理组织等各方面综合评价，以选择中标者。

2．决标

按照评标报告的分析结果，根据招标规则确定中标单位。

3．发中标函

确定一个中标人后，业主必须在法律和招标文件规定的时间内签发中标函。

中标函是业主的承诺文件，按照法律和工程惯例，这时合同已正式生效。

（十一）商签合同

在中标函发出后一定时间内，合同双方还要签订书面的合同协议书。

在此期间，通常双方还可以进一步接触进行标后谈判，一方面业主可以借此机会获得更合理的报价和更优惠的服务；另一方面承包商也可以利用这个机会修改合同条件，特别是风险条款。

通常在标后谈判中，双方都会有各种各样的要求和方案，讨价还价，但最终结果双方必须一致同意，若商谈不成，则必须返回到原来的价格和合同条件上。

●合同交底工作

1.合同履行分析

合同履行分析主要是对合同的执行问题进行研究，分析合同要求和对合同条款进行解释，并将合同中的有关规定落实到项目实施的具体问题和各工程活动中，使合同成为一份可执行的文件。

2.合同交底

对项目管理班子、相关的工程负责人宣讲合同精神，落实合同责任，使参与项目的各个实施者都了解相关合同的内容，并能熟练地掌握，并将合同和合同分析文件下达落实到具体的责任人，例如各职能人员、相关的工程负责人和分包商等。

●合同控制

（一）“漏洞工程师”

项目管理组织中必须配备专职的合同工程师，他起着“漏洞工程师”的作用，以积极合作的精神，协助各个方面完成备个合同，防止合同执行中的争执，减少索赔事件的发生。

1.实施前寻找合同和计划中的漏洞，以防止对工程造成干扰，对工程实施起预警作用，使计划、工作安排做得更周密些。

2.及时地寻找和发现自己在合同执行中出现的漏洞、失误，确保自己不违约，在发出一个指令、作出一个决策时要考虑是否会违反合同，是否会产生索赔。

3.监督对方正确履行合同，寻找对方合同执行中的漏洞，及时提出警告或索赔要求。

4.寻找各个合同协调过程中的漏洞。

（二）合同实施控制的主要工作

1.给项目经理、各职能人员、所属承（分）包商在合同关系上以帮助，解释合同，开展工作指导，对来往信件、会谈纪要和指令等进行合同和法律方面的审查。

2.协助项目经理正确行使合同规定的各项权利，防止产生违约行为，及时地向各层次管理人员提供合同实施情况的报告，并对合同的实施提出建议、意见甚至警告。

3.协调工程项目的各个合同关系，确保正常执行。

4.做好合同相关文件的整理、分类、归档、保管或移交工作，执行合同文件的管理制度，以满足项目相关者的要求。

5.对合同实施过程进行监督，对照合同监督各工程小组和各承包商的施工，做好组织协调工作，定期检查，以确保业主、承包商和项目管理单位都能正确履行合同。

6.处理合同变更，对变更请求进行审查和批准，对变更过程进行控制。

7.处理索赔与反索赔事件，处理合同争端，包括各个合同争执以及合同之间界面的争执。

8.合同结束前，参与工程的竣工验收和移交，验证工程是否符合合同的条件和要求。

（三）合同控制的注意点

1.由于工期、成本、质量、HSE（健康、安全和环境）为合同所定义的目标，因此，合同控制必须与进度控制、成本（投资）控制、质量控制和HSE管理等协调一致地进行。

2.利用合同控制手段对参与项目各方进行严格管理，最大限度地利用合同赋予的权利，如指令权、审批权、检查权等来控制工期、成本和质量。

3.在对工程实施进行跟踪诊断时，要利用合同分析工程问题的原因，并落实责任。

4.在对工程实施进行调整时，首先要考虑应用合同措施来解决问题，要充分利用合同将对方的要求（如赔偿要求）最小化。

●索赔管理

（一）索赔的起因

1.业主（包括其项目管理者）未能正确履行合同义务。

2.业主因行使合同规定的权利而增加了承包商的费用和延长了工期，按合同规定应该给予补偿。

3.业主委托的某个单位不能承担合同责任而造成连锁反应。

4.环境变化，例如战争、动乱、物价上涨、法律变化、反常的气候条件、异常的地质条件等，则按照合同规定应该延长工期，调整相应的合同价格。

5.承包商未能按照合同要求施工，造成工期拖延、工程质量缺陷而造成业主费用的增加，或造成业主在缺陷通知期不能按照预定的要求使用工程，业主可以向承包商提出费用和缺陷通知期延长的索赔。

（二）索赔管理

索赔管理包括索赔和反索赔两种。

1.索赔

索赔是对自己已经受到的损失进行追索。

包括以下工作内容：

（1）在日常的合同实施过程中预测索赔机会，即对引起索赔的干扰事件做预测。

（2）在合同实施中寻找和发现索赔机会。

（3）处理索赔事件，及时提出索赔要求，妥善解决争端。

2.反索赔

反索赔着眼于防止和减少损失的发生，通常反索赔有两方面：

（1）反驳对方（合同伙伴）不合理的索赔要求，即反驳索赔报告，推卸自己对已发生的干扰事件的责任，否定或部分否定对方的索赔要求。

（2）防止对方提出索赔，通过有效的合同管理，使自己不违约，处于不能被索赔的地位。

（三）索赔管理工作过程

工程实施中，承包商向业主的索赔是最为常见的，处理起来也最困难。

涉及这方面的索赔工作包括两个层次：

①合同双方索赔的提出和解决过程。

它一般由合同规定，如果末按合同规定的程序提出，常常会导致索赔无效。

②承包商内部的索赔（或反索赔）管理工作。

索赔工作过程如下：

三、典型习题

（一）单选题

1.下列招标程序中，（）为在开标后进行的工作。

A.对投标人资格预审

B.发售招标文件

C.标前会议

D.澄清会议

答案：

D

2.下列工作中不属于招标准备工作的为（）。

A.组建招标机构

B.完成工程的各种审批手续

C.向政府的招标投标管理机构提出招标申请

D.发布招标信息

答案：

D

（二）判断题

1.标底通常由投标单位自行编制。

（错）

2.投标人在投标截止期前可以撤回、修改投标文件。

（对）

3.项目管理组织中必须配备专职的合同工程师。

（对）

4.索赔是对自己已经受到的损失进行追索。

（对）

（三）简答题

1.简要说明澄清会议及其意义。

答：

澄清会议是投标人项目经理的一次答辩会，是双方的又一次重要接触，业主可以弄清投标文件中的问题，明晰投标人意图，详细了解投标人的能力、管理水平和工作思路，对投标文件分析中发现的问题，如报价问题、施工方案问题、进度计划和项目组织问题等，不理解或不清楚的地方，可以要求投标人澄清，特别是拟定的承包项目经理解答，甚至可要求投标人进行修改。

这又是对承包项目经理的一次很好的面试机会，可以全面考察他的能力和素质。