期货法规期货交易管理条例.docx
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期货法规期货交易管理条例
第一章期货交易管理条例（共274题）
一、单选：
（104题）
1.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。
A．行业B．自律C．统一D．合规
参考答案：
2.期货交易所以其全部财产承担（）责任。
A．行政B．无限C．民事D．经济
参考答案：
3.期货交易所的负责人由（）任免。
A．国务院B．中国银监会C．中国期货业协会D．国务院期货监督管理机构
参考答案：
4.期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A．境内企业法人B．所有法人C．境外企业法人D．自然人
参考答案：
5.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A．2个月B．3个月C．5个月D．12个月
参考答案：
6.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。
A．期货交易所B．国务院期货监督管理机构C．中国证监会D．中国期货业协会
参考答案：
7.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A．公开、自愿、公正B．公开、公平、自愿
C．公平、公正、诚实信用D．公开、公平、公正和诚实信用
参考答案：
8.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A．期货交易所B．期货公司C．证券交易所D．证券公司
参考答案：
9.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．期货业协会B．中国证监会C．国务院期货监督管理机构D．期货公司
参考答案：
10.（）有权审批设立期货交易所。
A．国务院B．中国证监会C．期货交易所D．中国期货业协会
参考答案：
11.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（），不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．2年B．7年C．5年D．3年
参考答案：
12.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（），不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．1年B．3年C．1年D．5年
参考答案：
13.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。
A．3年B．2年C．5年D．10年
参考答案：
14.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A．60％B．75％C．85％D．40％
参考答案：
15.期货交易所的分立、合并，由（）审批。
A．中国证监会B．工商管理行政部门C．期货交易所D．国务院
参考答案：
16.根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A．说明B．提示C．保证D．预测
参考答案：
17.下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。
A．国家机关B．事业单位C．中国期货业协会的工作人员D．民营企业
参考答案：
18.期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。
A．成交量B．最高价与最低价C．价格预测信息D．成交价
参考答案：
19.未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A．期货业协会B．国务院期货监督管理机构C．期货交易所D．证券业协会
参考答案：
20.期货交易所向会员收取的保证金，不得（）中国证监会规定的标准。
A．高于B．低于C．高于和等于D．执行
参考答案：
21.《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当（）。
A．与自有资金合并，专户存放B．与自有资金分开，专户存放
C．与自有资金分开，共同存放D．与自有资金合并，共同存放
参考答案：
22.下列不属于设立期货公司的条件的是（）。
A．注册资本最低限额为人民币1000万元B．从业人员具有期货从业资格
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格D．有符合法律、行政法规规定的公司章程
参考答案：
23.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．1个月B．6个月C．5个月D．12个月
参考答案：
24.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。
A．中国证监会B．客户C．期货交易所D．期货公司
参考答案：
25.期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A．15日B．10日C．1个月D．2个月
参考答案：
26.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月
参考答案：
27.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。
A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构
C．变更注册资本D．变更住所或者营业场所
参考答案：
28.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。
A．客户B．会员C．高层管理人员D．股东
参考答案：
29.在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是（）。
A．期货交易所的所有会员B．期货交易所的期货公司会员
C．期货交易所的非期货公司会员D．非期货交易所会员
参考答案：
30.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A．营业执照B．授权委托书C．责任自负承诺书D．风险说明书
参考答案：
31.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A．会员B．交易所C．中国期货业协会D．期货公司
参考答案：
32.《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。
A．业务混合和资金分离B．业务分离和资金分离
C．业务分离和资金混合D．业务混合和资金混合
参考答案：
33.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。
有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。
A．中国期货业协会B．国务院期货监督管理机构C．期货公司与客户协商确定D．期货交易所
参考答案：
34.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。
A．会员B．客户C．期货交易所D．期货公司
参考答案：
35.期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易
参考答案：
36.期货交易的结算，由（）统一组织进行。
A．期货协会B．国务院期货监督管理机构C．期货交易所D．期货公司
参考答案：
37.依《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。
A．季末无负债B．次日无负债C．年末无负债D．当日无负债
参考答案：
38.期货交易所应当在（）及时将结算结果通知会员。
A．5日B．10日C．30日D．当日
参考答案：
39.期货公司根据（）的结算结果对客户进行结算。
A．期货业协会结算中心B．期货公司结算中心
C．期货交易所D．托管结算中心
参考答案：
40.期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A．中国期货业协会B．中国银监会C．国务院D．中国证监会和财政部
参考答案：
41.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。
A．交易保证金B．存款准备金C．风险准备金D．注册资本金
参考答案：
42.期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该（）承担。
A．期货交易所结算中心B．期货业协会C．期货公司D．会员
参考答案：
43.在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。
A．强行平仓B．在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
C．要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D．可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，但要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓
参考答案：
44.任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金、自有资金B．信贷资金、经营利润
C．信贷资金、财政资金D．经营利润、自有资金
参考答案：
45.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A．国务院银行业监督管理机构B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业协会D．中国证监会
参考答案：
46.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A．套期保值B．诚实信用C．公平公正D．差价交易
参考答案：
47.国务院（）主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A．证券B．银行C．期货D．商务
参考答案：
48.期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。
A．自律性B．行政性C．非营利性D．联盟性
参考答案：
49.期货业协会的权力机构为（）。
A．董事会B．全体会员组成的会员大会C．协会会员选出的代表机构D．协会主席团
参考答案：
50.期货公司在客户保证金不足而客户又未能在期货公司统一规定的时间内及时追加时，（）应当将该客户的期货合约强行平仓。
A．期货公司B．期货交易所C．中央登记结算中心D．中国证监会
参考答案：
51.期货业协会设理事会。
理事会成员按照（）的规定选举产生。
A．法律B．期货业监督管理机构C．章程D．中国证监会
参考答案：
52.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至（）交易日。
A．30个B．20个C．60个D．45个
参考答案：
53.统一组织进行期货交易的交割的是（）。
A．期货交易所B．中央登记结算中心C．期货业协会结算中心D．交割仓库
参考答案：
54.依《期货交易管理条例》规定，交割仓库由（）指定。
A．中国证监会B．期货交易所C．期货公司D．客户
参考答案：
55.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
交割仓库可以有下列（）行为。
A．出具仓单B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密D．违反国家有关规定参与期货交易
参考答案：
56.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A．该会员的保证金B．风险准备金C．自有财产D．期货投资者保障基金
参考答案：
57.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A．交易保证金B．风险准备金C．结算担保金D．结算准备金
参考答案：
58.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A．审计报告B．税务报告C．经营计划D．财务会计报告
参考答案：
59.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A．国务院财政部门B．国务院税务部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院商务部门
参考答案：
60.国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。
A．期货保证金监督管理机构B．期货保证金第三方管理机构
C．期货保证金审计机构D．期货保证金安全存管监控机构
参考答案：
61.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A．每日B．每周C．每月D．每季
参考答案：
62.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A．立即破产B．停业整顿C．就地解散D．限期清算
参考答案：
63.期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A．交易软件、财务软件B．杀毒软件、财务软件C．结算软件、杀毒软件D．交易软件、结算软件
参考答案：
64.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A．5日B．7日C．10日D．15日
参考答案：
65.当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
A．异常B．大幅度下跌C．交易清淡D．大幅度上涨
参考答案：
66.国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。
A．薪酬B．任期C．资格D．报备
参考答案：
67.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A．长期性经营B．持续性经营C．稳健性经营D．营利性经营
参考答案：
68.国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A．人事管理B．财务管理C．风险管理D．利润分配
参考答案：
69.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、（）等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
A．记人信用记录B．罚款C．提起诉讼D．免职
参考答案：
70.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A．3日B．5日C．7日D．2日
参考答案：
71.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（）的要求提供相关资料。
A．期货交易所B．国务院期货监督管理机构C．中国期货业协会D．国务院期
参考答案：
72.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A．信息共享B．定期互访C．联席会议D．沟通交流
参考答案：
73.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A．就地解散B．缴纳罚款C．停业整顿D．限期改正
参考答案：
74.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A．商业秘密B．个人信息资料C．个人隐私D．交易记录
参考答案：
75.期货交易所有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B．违反规定使用、分配收益
C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
参考答案：
76.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A．1万元以上5万元以下B．3万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下D．5万元以上10万元以下
参考答案：
77.期货公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案：
78.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。
A．没收违法所得B．处以违法所得2倍罚款C．处以违法所得3倍罚款D．处以违法所得5倍罚款
参考答案：
79.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处3万元以上30万元以下的罚款。
A．撤职B．警告C．刑事处分D．降级
参考答案：
80.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。
A．给予多收取手续费三倍的罚款B．追究其刑事责任
C．责令退还多收取的手续费D．将多收取的手续费上缴国库
参考答案：
81.期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．1倍以上3倍以下B．3倍以上7倍以下C．1倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下
参考答案：
82.期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A．2万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下
C．10万元以上20万元以下D．10万元以上50万元以下
参考答案：
83.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A．中国证监会B．国务院财政部C．中国期货业协会D．国务院银行业监督管理机构
参考答案：
84.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。
A．物价部门B．商务部C．中国证监会D．国务院有关主管部门
参考答案：
85.期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．1倍以上5倍以下B．1倍以上3倍以下C．3倍以上5倍以下D．5倍以上10倍以下
参考答案：
86.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（）。
A．直接追究刑事责任B．从重处罚C．从轻处罚D．视具体情况而定
参考答案：
87.当期货市场出现异常情况时，（）可以采取必要的风险处置措施。
A．中国证监会B．期货交易所C．中国证监会会同期货交易所D．期货公司
参考答案：
88.任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违怯所得不满20万元的，处（）的罚款。
A．50万元以上100万元以下B．20万元以上100万元以下
C．10万元以上50万元以下D．5万元以上500万元以下
参考答案：
89.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A．3万元以上10万元以下B．1万元以上3万元以下
C．3万元以上5万元以下D．5万元以上10万元以下
参考答案：
90.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（）。
A．扰乱秩序者B．行为限制者C．禁止进入者D．不受欢迎者
参考答案：
91.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者（）处分。
A．纪律B．罚金C．警告D．经济
参考答案：
92.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．检察机关B．国务院期货监督管理机构C．工商管理机关D．公安机关
参考答案：
93.平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的（）的合约，了结期货交易的行为。
A．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同B．品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
C．品种、数量和交割月份相同且交易方向相同D．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
参考答案：
94.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。
A．直接开除的处分B．降级直至判刑的处罚C．降级的纪律处分D．降级直至开除的纪律处分
参考答案：
95.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并
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