标准安全生产标准化评审标准.docx

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标准安全生产标准化评审标准

安全生产标准化评审标准

A级要素

B级要素

企业达标标准

评审方法

评审项

评分标准

1法律、法规和标准

（100分）

1.1法律、法规和标准的识别和获取

（50分）

1.1.1企业应建立安全生产法律、法规及标准规范管理制度，明确责任部门和获取渠道、方式。

查文件：

安全生产法律、法规及标准规范管理制度。

1.是否制定管理制度？

是：

不扣分，否：

扣2分。

2.是否明确责任部门？

是:

不扣分，否:

扣1分。

3.是否明确获取渠道、方式？

一项不符合，扣1分。

4、是否明确法律、法规和标准符合性

评价的频次及时间？

一项不符合，扣1分。

1.1.2企业应及时识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准，形成法律、法规和标准清单和数据库，并及时更新。

查文件：

1.适用的法律法规、标准清单和文本数据库；

2.更新记录。

1.是否建立法律法规、标准清单？

是:

不扣分，否:

扣5分。

2.是否建立法律法规、标准文本数据库？

是:

不扣分，否:

扣5分。

3.是否识别到条款？

一项不符合，扣1分。

4.是否及时更新法律法规、标准清单和文本数据库？

一项不符合，扣1分。

1.2法律、法规和标准符合性评价

（50分）

1.2.1企业应每年至少1次对安全生产法律、法规和标准的适用性、全面性以及安全生产管理制度的符合性进行评价，制定、落实整改措施。

查文件：

1.符合性评价报告、记录；

2.不符合项整改记录。

1.是否按规定进行符合性评价？

是:

不扣分，否:

扣50分。

2.是否按照安全基础、工艺、设备、

电气、仪表、消防等专业开展符合性评价？

一项不符合，扣2分。

3.是否制定和落实整改措施？

整改措施不落实，一项扣2分。

1.2.2企业应编制符合性评价报告。

查文件：

符合性评价报告。

是否编制符合性评价报告？

未编制报告:

扣10分；

一项不符合扣2分。

查文件：

安全生产目标。

询问：

抽查企业从业人员是否了解安全生产目标情况：

领导、管理部门或车间负责人岗位总人数的50%抽查，一线生产操作岗位按每班1～2人抽查。

现场检查：

安全生产目标告知情况。

1.是否制定安全生产目标？

是:

不扣分，否:

扣20分；

2.1.1企业主要负责人应结合企业实际，组织制定文

2.目标的内容是否符合标准要求？

目标内容不符合标准要求，一项扣1分。

件化的年度安全生产目标。

安全生产目标应满足：

0%的被抽查人员了解，扣10分；

0%-50%（含）被抽查人员了解，扣5分；

1）符合或严于相关法律法规的要求；

2）与企业的安全风险相适应；

3）要求所有从业人员贯彻和实施；

3.从业人员是否了解安全生产目标？

50%-80%（含）被抽查人员了解，扣1

分；

80%-100%被抽查人员了解，不扣分。

4）公众易于获得。

4.安全生产目标是否进行了告知？

是:

不扣分，否:

扣2分。

2机构和职责

（100分）

2.1目标

（20分）

2.1.2企业应将年度安全生产目标分解到各级组织

查文件：

1.企业的年度安全生产目标；

2.各级组织的安全生产目标责任书；

3.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。

询问：

1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；

2.抽查企业从业人员是否了解本组织的安全生产指标：

领导、管理部门或车间负责人岗位总人数的50%抽查，一线生产操作岗位按每班1～2人抽查。

1.是否逐级签订各级组织的安全生产目标责任书？

是：

不扣分，否：

扣20分；

每缺少一个组织的安全生产目标责任书，扣2分。

2.安全生产指标是否与本组织的安全职责一致？

是：

不扣分，否：

扣10分；

一项不符合，扣1分。

3.安全生产指标是否量化？

一项不符合，扣1分。

（包括管理部门、车间、班组），量化为指标，逐级

签订安全生产目标责任书，定期考核安全生产指标完

4.是否对安全生产目标指标完成情况

进行了考核？

是:

不扣分，否:

扣4分；

企业未完成，扣10分。

0%的被抽查人员了解，扣4分；

成情况。

5.有关人员是否了解本组织的安全生产指标？

0%-50%（含）的被抽查人员了解，扣2

分；

50-80%（含）的被抽查人员了解，扣1

分；

80%-100%的被抽查人员了解，不扣分。

A级要素

B级要素

企业达标标准

评审方法

评审项

评分标准

2.1.3企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划，以保证年度安全生产目标及指标的有效完成。

查文件：

各级组织年度安全生产工作计划。

1.是否制定企业的年度安全生产工作计划？

是:

不扣分，否:

扣4分；

年度安全生产工作计划不具可操作性，一项扣1分。

2.是否制定各级组织的年度安全生产工作计划？

是：

不扣分，否：

扣10分；

每缺少一个组织的年度安全生产工作计划，扣2分；年度安全生产工作计划不

具可操作性，一项扣1分。

2.2组织机构

（20分）

2.2.1企业应设置安全生产委员会或领导小组（以下统称安委会），设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。

安全生产管理机构要具备相对独立职能。

专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人）。

专职安全生产管理人员要具备化工或安全管理相关专业中专及以上学历或中级及以上化工专业技术职称或化工安全类注册安全工程师资格，有从事化工生产相关工作2年以上经历。

企业要按规定配备化工安全类注册安全工程师从事安全管理工作。

从业人员300人以上的企业，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至

少配备1名注册安全工程师。

查文件：

1.安委会、安全生产管理机构或专职安全管理人员配备文件。

2.安全生产管理人员的学历、工作经历。

3.注册安全工程师聘用文件、证件、注册情况。

1.是否按规定设置安委会、安全生产管理机构？

是:

不扣分，否:

扣20分；

安全生产管理机构设置不符合要求，扣10分。

2.专职安全生产管理人员配备是否满足专业、学历、数量等要求？

是：

不扣分，否：

扣100分；

3.注册安全工程师的配备是否满足要求？

注册安全工程师的配备不符合，扣10分。

二级企业配备的注册安全工程师只能服务于本单位。

查文件：

注册信息及相关文件。

注册安全工程师是否只服务于本单位？

是：

不扣分，否：

扣100分。

2.2.2生产、储存剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业，应设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员。

查文件：

1.管理部门设置文件；

2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。

是否设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员？

是:

不扣分，否:

扣2分。

2.2.3企业应建立、健全从安委会到管理部门、车间、班组的安全生产管理网络，各级机构要明确负责安全生产的人员。

查文件：

1.安全生产责任制或安全生产管理网络文件。

询问：

抽查企业从业人员是否了解安全生产管理网络构成：

领导、管理部门或车间负责人岗位总人数的50%抽查，一线生产操作岗位按每班1～2人抽查。

1.是否建立安全生产管理网络？

是:

不扣分，否:

扣2分；

安全生产管理网络设置不符合标准要求，每缺1个单位或1个单位未明确安

全管理人员，一项扣1分。

2.有关人员是否了解安全生产管理网络构成？

0%的被抽查人员了解，扣4分；

0%-50%（含）的被抽查人员了解，扣2

分；

50%-80%（含）的被抽查人员了解，扣1分；

80%-100%的被抽查人员了解，不扣分。

A级要素

B级要素

企业达标标准

评审方法

评审项

评分标准

2.3负责人

（20分）

2.3.1企业应明确主要负责人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责。

查文件：

安全生产责任制。

询问：

1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；

2.对本单位的危险化学品安全管理

工作情况。

1.主要负责人的安全职责中是否明确安全生产第一责任人及规定的安全职责？

2.主要负责人是否清楚其安全职责？

3.主要负责人是否对本单位的安全生产工作全面负责？

1.是:

不扣分，否:

扣20分；

2.是:

不扣分，否:

扣20分；

3.是:

不扣分，否:

扣4分。

2.3.2主要负责人应组织实施安全生产标准化，制定建设方案。

查文件：

1.安全生产责任制；

2.企业安全生产标准化建设方案；

3.主要负责人组织安全生产标准化实施的记录。

询问：

主要负责人组织安全生产标准化实施情况。

1.主要负责人是否任标准化工作领导组组长、是否定期参与标准化工作？

是:

不扣分，否:

扣20分；

2.是否制定安全生产标准化建设方

案？

是:

不扣分，否:

扣4分；

内容一项不符合，扣2分。

3、主要负责人是否了解安全生产标准化实施情况？

是:

不扣分，否:

扣4分。

2.3.3主要负责人应组织建设企业安全文化。

查文件：

安全文化建设计划或方案

是否制定安全文化建设计划或方案？

是：

不扣分，否：

扣2分。

二级企业应初步形成安全文化体系

查文件：

安全文化体系有关文件。

询问：

主要负责人及有关人员对安全文化

内容掌握情况。

是否初步形成安全文化体系？

是:

不扣分，否:

扣100分。

2.3.4企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺并践行。

安全承诺内容至少包括：

1）遵守法律法规；

2）管控风险；

3）安全投入；

4）对从业人员及相关方安全保障；

5）持续改进。

查文件：

主要负责人安全承诺书。

询问：

主要负责人安全承诺及践行情况；现场检查:

安全承诺公开情况。

1.主要负责人安全承诺书？

是:

不扣分，否:

扣4分；

内容不符合要求，一项扣1分。

2.主要负责人是否了解并践行安全承诺？

是:

不扣分，否:

扣4分。

3.是否公开安全承诺？

是:

不扣分，否:

扣2分。

2.3.5企业应制定安全生产会议管理制度，主要负责人应定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，研究重大问题，并督促落实情况。

查文件：

1.查安委会会议记录或纪要；

2.安全生产工作汇报资料。

询问：

主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。

1.是否制定安全生产会议管理制度？

是:

不扣分，否:

扣2分；

制度内容不规范，一项扣1分。

2.是否按照制度定期组织召开安委会会议？

是:

不扣分，否:

扣10分；

未按安全生产会议管理制度召开，缺一次扣2分。

3.是否形成会议记录或纪要？

是:

不扣分，否:

扣2分。

4.安全生产问题是否有效解决？

安全生产问题未有效解决，一项扣2分。

2.3.6企业应制定并落实领导干部带班制度。

查文件：

1.领导干部带班制度；

2.领导干部带班记录。

询问：

主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。

1.是否制定领导干部带班管理制度？

是:

不扣分，否:

扣2分；

制度内容不规范，一项扣1分。

2.是否实施领导干部带班？

是:

不扣分，否:

扣20分。

3.是否建立领导干部带班记录？

是:

不扣分，否:

扣2分；

带班记录一项不符合，扣1分。

4.主要负责人是否清楚领导干部带班情况？

是:

不扣分，否:

扣2分。

A级要素

B级要素

企业达标标准

评审方法

评审项

评分标准

2.4职责

（30分）

2.4.1企业应明确安委会、各管理部门及基层单位的安全职责。

查文件：

安全生产责任制文件。

询问：

各管理部门及基层单位负责人是否了解本部门安全职责。

1.是否明确安委会、各管理部门及基层单位的安全职责？

是:

不扣分，否:

扣30分；

缺少安委会的安全职责，扣10分。

缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分。

2.安全生产责任制内容是否与部门职责相符？

安全生产责任制内容与部门职责不符合，一项扣2分。

3.各管理部门及基层单位负责人是否了解本部门安全职责？

有关人员不了解，1人次扣2分。

2.4.2企业应根据岗位的性质、特点和具体工作内容，明确各层级所有岗位从业人员的安全职责。

查文件：

安全生产责任制文件。

询问：

岗位从业人员对各自安全职责是否了解。

1.是否建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制？

是:

不扣分，否:

扣100分；

安全职责与岗位职责不符的，一项扣2分。

2.岗位从业人员是否了解各自安全职责？

有关人员不了解，1人次扣2分。

2.4.3企业应对安全职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩。

查文件：

考核、奖惩文件，及奖惩兑现情况。

是否对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况进行定期考核？

是:

不扣分，否:

扣30分。

2.5安全生产投入及保险

（10分）

2.5.1企业应依据国家、当地政府有关安全生产费用

规定，建立和落实安全生产费用管理制度，足额提取安全生产费用。

查文件：

1.安全生产费用管理制度；

2.安全生产费用台账。

1.是否建立安全生产费用管理制度？

是:

不扣分，否:

扣2分；

制度内容不规范，一项扣1分。

2.安全生产费用提取是否符合要求？

是:

不扣分，否:

扣10分。

2.5.2企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用；建立安全生产费用台账，载明安全生产费用提取、使用和结余情况。

查文件：

安全生产费用台账。

询问：

安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。

现场检查：

安全生产费用使用情况与台账记录是否符合。

1、是否按有关规定投入安全生产费

用？

是:

不扣分，否：

扣10分。

2、是否建立安全生产费用台账？

是:

不扣分，否:

扣2分；

安全生产费用台账内容与规定要求不符，或者安全生产费用使用情况与台账记录不符，一项扣1分。

2.5.3企业应依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。

查文件：

企业为从业人员交纳保险凭证。

企业是否为从业人员缴纳工伤保险？

是:

不扣分，否:

扣5分；

漏缴工伤保险费，1人次扣1分。

2.5.4企业应按有关规定投保安全生产责任保险。

查文件：

安全生产责任保险记录。

是否投保安全生产责任保险？

是:

不扣分，否:

扣2分。

3安全风险分级管控和隐患排查治理

（100分

3.1危险、有害因素辨识

（10分）

3.1.1企业应制定安全风险管理制度，明确有关部门、人员的职责，明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序。

查文件：

安全风险管理制度。

1.是否制定安全风险管理制度？

是：

不扣分，否：

扣10分。

2.是否明确风险评价的目的、范围、

频次及工作程序？

一项不符合，扣1分。

3.是否明确各部门及有关人员的职责？

一项不符合，扣1分。

3.1.2企业应辨识生产工艺、设备设施、作业活动、管理及环境等方面的危险、有害因素。

查文件：

1.风险评价记录；

2.安全风险管理制度。

危险、有害因素辨识的范围是否全面？

一项不符合，扣1分。

A级要素

B级要素

企业达标标准

评审方法

评审项

评分标准

3.1.3企业应根据需要，选择科学、有效、可行的方法进行危险、有害因素辨识。

企业可选用工作危害分析（JHA）法对作业活动、安全检查表分析（SCL）法等对设备设施进行危险、有害因素辨识，对涉及“两重点一重大”的生产储存装置应每3年选用危险与可操作性分析（HAZOP）法，进行一次危险、有害因素辨识。

查文件：

1.安全风险管理制度；

2.风险评价记录。

询问：

有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。

1.选用的方法是否恰当？

是：

不扣分，否：

扣2分。

2.有关人员是否清楚或掌握方法？

不掌握，1人次扣1分。

3.危险、有害因素的辨识是否全面、正确？

一项不符合，扣1分；

对涉及“两重点一重大”的生产储存装置未按照每3年选用危险与可操作性分析（HAZOP）法，进行一次危险、有害因素辨识，扣10分。

3.2风险评价

（10分）

3.2.1企业应建立厂级、车间级风险评价组织，厂级评价组织应有企业负责人参加，车间级评价组织应有车间负责人参加，所有从业人员应积极参与风险评价和风险控制。

查文件：

1.风险评价有关文件；

2.风险分析记录、风险评价报告；

3.风险评价有关会议记录或纪要。

询问：

有关负责人及从业人员参与风险评

价工作情况。

1.是否建立各级风险评价组织？

缺少一个组织，扣2分。

2.各级管理人员及从业人员是否参与风险评价工作？

不符合要求，1人次扣1分。

3.2.2企业应制定事件发生可能性、严重性的取值标

准及风险等级评定标准的风险评价准则。

查文件：

安全风险管理制度、风险评价准则。

是否制定风险评价准则？

是：

不扣分，否：

扣10分；

不符合要求，一项扣1分。

3.2.3企业应依据风险评价准则，选定合适的方法，按照规定的频次和时机，定期和及时对作业活动和设备设施进行风险评价。

查文件：

1.作业活动清单、设备、设施清单；

2.风险评价记录；

3.风险评价报告。

1.是否按规定的频次和时机开展风险

评价？

是：

不扣分，否：

扣10分。

2.是否建立作业活动清单、设备设施清单？

是：

不扣分，否：

扣2分；

内容不全面，一项扣1分。

3.是否全面、正确评价？

一项不符合，扣1分。

4.是否形成风险评价报告？

是：

不扣分，否：

扣5分

3.2.4企业应依据风险评价准则确定风险等级，建立重大风险清单。

绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

查文件：

1.安全风险管理制度；

2.风险分级记录；

3.风险评价报告；

4.重大风险清单。

1.是否确定风险等级？

是：

不扣分，否：

扣2分。

2.是否建立重大风险清单？

是：

不扣分，否：

扣2分；

不符合要求，一项扣1分。

3.是否绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

？

是：

不扣分，否：

扣2分。

3.2.5企业重点区域的醒目位置设置安全风险公告栏。

公布企业风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施；制作岗位安全风险告知卡，标明本岗位主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

对存在重大安全风险的工作场所和岗位，应当设置明显警示标志

或报警装置。

现场检查：

安全风险公告栏；安全风险告知卡；

警示标志或报警装置。

1.是否设置安全风险公告栏？

2.是否制作岗位安全风险告知卡？

3.是否设置明显警示标志或报警装置？

是:

不扣分，否:

扣2分；

内容不规范，一项扣1分。

3.2.6企业应建立安全风险研判与承诺公告制度，按规定每天进行安全风险研判和公告。

查文件：

1.安全风险研判与承诺管理制度；

2.安全风险研判记录。

现场检查：

1.公告牌；

2.承诺的兑现情况。

1.是否制定安全风险研判与承诺管理制度？

是:

不扣分，否:

扣2分；

制度内容不规范，一项扣1分。

2.是否对安全风险进行研判和承诺公告？

是:

不扣分，否:

扣2分；

内容不规范，一项扣1分。

3.承诺是否兑现？

是：

不扣分，否：

扣2分。

A级要素

B级要素

企业达标标准

评审方法

评审项

评分标准

3.3风险控制

（20分）

3.3.1企业应根据风险评价的结果，针对风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对风险进行管控，对风险分级、分专业进行管理，落实企业、职能部门、车间、班组和岗位的管控责任。

查文件：

1.安全风险管理制度；

2.风险分级管控职责；

3.风险分级管控记录。

现场检查：

风险分级管控责任制落实情况。

1.是否明确风险分级管控职责？

是：

不扣分，否：

扣3分；

不符合要求，一项扣1分。

2.是否落实风险分级管控责任？

不落实，一项扣2分。

3.3.2企业应结合实际情况，制定并落实工程技术、管理、培训教育、个体防护等措施，优先控制重大风险，将重大风险控制在可以接受的程度。

查文件：

1.重大风险清单；

2.风险控制措施；

3.风险评价记录、报告。

现场检查：

风险控制措施现场落实情况。

1.是否按优先顺序，制定有效的风险控制措施？

不符合要求，一项扣2分。

2.是否将风险控制在可以接受的程度？

是：

不扣分，否：

扣20分。

3.3.3企业应将风险评价结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应

采取的控制措施。

查文件：

风险管理培训教育记录。

询问：

从业人员掌握本岗位的危险、有害因

素及控制措施情况。

1.是否进行风险培训教育？

不符合要求，一项扣2分。

2.从业人员是否了解本岗位风险及控制措施？

不了解，1人次扣2分。

3.3.4企业应运用定量或定性的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警体系。

查文件：

1.安全生产预测预警管理制度；

2.安全生产预测预警体系的有关文件资料。

现场检查：

预测预警体系运行情况。

是否有安全生产预测预警内容？

是：

不扣分，否：

扣5分。

3.4风险信息更新（5分）

企业应每年至少进行一次评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

但企业发生下列情形发生时应及时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作条件变化或工艺改变；

3）技术改造项目；

4）有对事件、事故或其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

查文件：

年度评审或检查报告，或者评审记录。

是否定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查？

是：

不扣分，否：

扣2分。

查文件：

风险评价报告、记录。

是否及时进行风险评价？

是：

不扣分，否：

一项不符合扣2分。

3.5隐患排查与治理

（20分）

3.5.1企业应制定安全风险隐患排查治理制度，建立隐患排查治理体系，实行隐患排查、记录、监管、治理、销账、报告闭环管理。

查文件：

1.安全风险隐患排查治理制度；

2.隐患排查治理台账；

3.隐患排查治理记录。

1.是否建立安全风险隐