V程序文件(内部审核控制程序).doc

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2010年1月1日版次B0更新日期编号XG-OP-0802XXXX印务有限公司内部审核控制程序程序文件第1页共4页发行日期编制批准1.1.目的目的通过对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系进行内部审核（内审），验证公司的所有质量活动和其有关结果是否符合已建立的质量、环境和职业健康安全管理体系要求，并确定质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性，及时发现质量、环境和职业健康安全管理体系中存在的问题并予以及时纠正。

2.2.适用范围适用范围本程序适用于公司的内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核工作。

3.3.引用文件引用文件3.1管理手册XG-MM-013.2文件控制程序XG-OP-04013.3记录控制程序XG-OP-04024.4.主要职主要职责与权限责与权限4.1管理者代表选择审核员，任命审核组长，审批年度内审计划。

4.2体系部负责制定年度内审计划和内审实施计划，组织内审实施、编制内审总结报告，以及跟进内部审核不符合项的关闭等工作。

4.3审核员依照内审组长分配的任务完成指定的审核工作。

4.4受审核部门相关人员配合内审组开展内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核工作。

5.5.程序程序5.1内部内部质量、环境和职业健康安全管理体系质量、环境和职业健康安全管理体系审核的频次、方式审核的频次、方式5.1.1公司每年组织进行一次内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核，标准所要求的条款及所有相关部门都不得遗漏，时间安排在外部质量、环境和职业健康安全管理体系审核之前。

5.1.2特殊情况下，如组织机构、质量、环境、职业健康安全管理体系发生重大变化时；出现重大事故，或顾客对某一环节连续投诉；法律、法规及其他外部要求的变更；在接受第二、三方审核前；2010年1月1日版次B0更新日期编号XG-OP-0802XXXX印务有限公司内部审核控制程序程序文件第2页共4页发行日期编制批准相关方的要求；管理体系大幅度变更；进行第二三方审核等，管理者代表可决定是否临时增加内审频次。

5.1.3公司内审一般按部门进行，采取集中审核和滚动式审核两种方式。

5.1.4关于质量与环境管理体系的内部审核，既可以单独进行，又可以联合进行。

5.2内审计划、内审实施计划的制定内审计划、内审实施计划的制定5.2.1管理者代表负责挑选内审员、任命内审组组长，其中内审组长和审核员应经过专门的培训，并取得内审员证书。

5.2.2内审组长负责根据体系部制定公司的年度内审计划，制订内审实施计划报管理者代表审批后实施。

5.2.3内审组长至少在内部前一周制定内审实施计划，包括审核目的、范围、依据、审核员、受审核部门及陪同人员、具体的审核日程及任务分配。

5.2.4内审组长在分配审核任务时，应注意每个审核员在审核过程中不能审核其本人所承担的工作，以保证审核结果的公正性。

5.2.5内审实施计划经管理者代表审批后，由体系部负责审核前一周通知各相关部门，以便做好内审准备。

5.3现场审核前的准备现场审核前的准备5.3.1审核组长在现场审核前，应组织审核组进行质量、环境和职业健康安全管理体系文件审核，发现不合格时，填写不合格报告，并依照文件控制程序的要求修改有关文件。

5.3.2内审组长依照内审实施计划，组织内审组成员按受审核部门或要素的顺序编制各自负责的内审检查表，由审核组长审批，以供现场审核时使用。

5.4现场审核现场审核5.4.1内审组长依照内审实施计划召开首次会议。

首次会议由审核组成员、受审部门负责人参加，并填写会议签到表。

5.4.2在首次会议上，内审组长应说明审核目的、审核范围及所有相关内容，并要求受审核部门指定一位陪同人员。

2010年1月1日版次B0更新日期编号XG-OP-0802XXXX印务有限公司内部审核控制程序程序文件第3页共4页发行日期编制批准5.4.3内审组长组织内审组依照内审实施计划、内审检查表、质量、环境和职业健康安全管理体系文件进行现场审核。

审核员应将发现的不合格事实填写在不合格报告中，并请受审核部门负责人签字，确认不合格，以利于采取纠正和预防措施。

5.4.4审核员在审核完毕后将不合格报告统一送交内审组长。

内审组长应按受审核部门或要素的顺序对所有不合格报告进行编号。

5.4.5现场审核结束时，由内审组长召开末次会议，与会人员签到，并向受审核部门报告该次审核结果。

5.55.5纠正和预防措施的制定、实施、监督检查纠正和预防措施的制定、实施、监督检查5.5.1体系部负责内审不合格报告的分放工作，存在不合格部门签收不合格报告后一周内，应按要求制定纠正和预防措施，并将其填写在不合格报告中，交回体系部。

5.5.2各部门拟制的纠正或预防措施，由体系部负责统一交内审组长评审、确认。

经内审组长确认的不合格报告的纠正或预防措施，由整改部门责任部门按要求进行落实。

若其纠正和预防措施不被批准，内审组长应向解释其原因，并由相关责任部门修改相关的纠正和预防措施，直至得到批准为止。

5.5.3体系部负责跟踪不合格的纠正和预防措施的落实与实施情况，当有关部门已完成纠正和预防措施时，由体系部负责验证其有效性，并作记录，必要时，报内审组确认。

5.65.6内审总结报告内审总结报告5.6.1体系部负责在现场审核结束后一周内，根据内部审核情况与不合格报告的分布，编制内审总结报告，呈管理者代表审批后提交给总经理、相关部门负责人。

5.6.2体系部对内审总结报告的分析、应包括对整个质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性的评价；并与上次内审结果相比较，评价其改进情况。

经管理者代表审批后，呈交总经理作为管理评审的输入之一。

5.75.7文件和记录的归档保管文件和记录的归档保管所有关于内部审核的文件和记录，由体系部负责按照文件控制程序、记录控制程序的相关要求，保存和记录内部审核全过程。

2010年1月1日版次B0更新日期编号XG-OP-0802XXXX印务有限公司内部审核控制程序程序文件第4页共4页发行日期编制批准6.6.表单表单6.1年度内审计划RF-ISO-066.2内审实施计划RF-ISO-076.3不合格报告RF-ISO-086.4内审总结报告RF-ISO-09