证券交易开户流程手续资料.docx
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证券交易开户流程手续资料
证券交易开户流程手续资料
客户编号：
资产账号：
厦门理工学院证券
经济系证券营业部
账户合约
厦门理工学院证券有限公司印制
客户证券资金台账开立申请表
客户基本信息
投资者姓名（机构投资者请填写单位全称）
机构投资者法定代表人姓名
身份证号码（机构投资者请填写营业执照号码）
上海证券账户号（A、B股）
深圳证券账户号（A、B股）
通讯地址
邮编
联系电话
移动电话
传真
E-mail
交易方式
□柜台委托□自助委托□驻留委托□电话委托□网上委托
服务选项
□短信服务□邮箱服务□其他
存管银行
银行名称
银行卡（或存折）号码
客户类型
□机构投资者□职业证券投资者□机关干部□企业职员□金融从业人员□个体工商户□农民□其他
学历
□博士□硕士□大学□大专□其他
月收入
□低于2000元□2000元-5000元□5000元-10000元□高于10000元
投资品种偏好
□股票□权证□基金□债券□其他
投资操作偏好
□积极进取型□稳健投资型□两者兼顾型
常用委托方式
□柜台委托□自助委托□驻留委托□电话委托□网上委托
投资咨询获取方式
□现场阅读□网上查询□电子邮件□短信
填表说明：
为确保您的利益，请在“交易方式”栏的选项前填写“是”或“否”，且必须选择两种方式以上；其他选项前可打“∨”
签署注意事项：
1、请认真阅读本账户合约中有关风险揭示及相关业务协议书的详细内容；
2、请真实填写证券资金台账开立申请表；
3、请填写本合约最后一页。
证券交易风险提示书
尊敬的证券投资者：
在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。
为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规和证券交易所业务规则，特提供本风险提示书，请认真详细阅读。
投资者从事证券投资存在如下风险：
1、宏观经济风险
由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，您将不得不承担由此导致的损失。
6、其他风险
由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行证券交易中，他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能；网上交易、热键操作完毕，未及时退出，他人进行恶意操作而造成的损失；网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；委托他人代理证券交易，且长期不关注账户变化，致使他人恶意操作而造成的损失。
特别提示：
本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当您决定购买ST、*ST类股票或者其他有较大潜在风险的证券产品（比如权证等衍生品种）时，更应当清醒地认识到该类证券比其他证券蕴涵更大的风险。
本公司没有授权任何个人或组织进行证券委托理财业务，亦不得全权代理客户进行证券投资。
为保护您的合法权益，请您不要与非法证券经营机构或个人签订证券交易委托代理协议，否则由此引发的一切后果将由您本人承担。
由上可见，证券市场是一个风险无时不在的市场。
您在进行证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。
本风险提示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。
您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行证券交易。
开放式基金代理业务风险揭示书
尊敬的投资者：
为了您更好地了解开放式基金的投资风险，根据有关基金交易的法律法规和开放式基金代理业务的相关规则，本公司特为您提供此份《开放式基金代理业务风险提示书》，请认真仔细阅读。
一、重要提示
1、基金以往的经营业绩，不代表基金的未来业绩；基金管理人除尽诚信的管理义务外，不负责基金的盈亏，也不保证基金的最低收益。
投资者填写基金账户开户申请书之前，请仔细阅读基金管理有限公司关于该基金的《基金契约》、《招募说明书》，自觉遵守其中的各项条款，明白投资基金有风险，且自愿承担投资风险。
2、本公司是您申请办理开放式基金业务的代理销售法人，负责将您的申请数据传送至基金管理公司，但申请数据的最终确认结果由基金管理公司及其过户登记法人负责，与本公司无关。
3、投资者申请各项基金业务时，需提供基金账户卡、身份证件、授权书的原件和复印件。
不同业务需提供不同的证明文件，具体内容及办理手续请咨询工作人员；投资者申请的各项基金业务的有关凭证返还投资者，但不作为成交凭证，最终申请结果以基金注册和过户登记人的登记为准。
4、投资者未完全、准确、真实地填妥各类申请表的内容或未附上所需要的全部资料；因不符合证券投资基金契约和招募说明书规定的条件而使各类申请无效；由于基金管理公司的过失造成损害结果发生；突发性的通讯、设备故障或自然灾害及其它不可抗力因素等等原因造成的后果，本公司不承担任何责任。
5、本公司的代销网点在每个交易日的交易时间内受理的申请视为该日的申请，交易时间外的申请视为无效申请。
认购的受理时间以该基金的发行公告为准。
二、风险揭示
1、宏观经济风险：
由于国家宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，给投资者造成经济损失。
2、政策风险：
有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使投资者存在亏损的可能。
3、技术风险：
由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，可能导致投资者申请办理的开放式基金业务无法办理或部分无法办理，并可能给投资者造成经济损失。
4、经营风险：
由于基金管理公司经营管理等方面的原因，如投资决策重大失误、管理不善、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起基金价格的波动，从而使投资者存在亏损的可能。
5、其他风险：
如不可抗力因素导致的风险和投资者操作不当导致的风险等等，均可能给投资者造成经济损失。
由上述可见，开放式基金存在着一定的风险，您在投资开放式基金时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。
本风险提示书并不能揭示从事开放式基金业务的全部风险及证券市场的全部情形。
……..略
本人郑重声明：
本人已对上述文件进行了认真、全面的阅读和理解，同意签署下述文件（填写是与否）：
（）证券交易风险揭示书
（）开放式基金代理业务揭示书
（）证券交易委托代理协议书（略）
（）指定交易协议书（略）
（）网上证券委托风险揭示书（略）
（）网上证券委托协议书（略）
（）权证交易风险揭示书（略）
本人愿意按照这些文件确定的权利义务，与贵营业部之间建立证券委托交易代理合同关系。
本人郑重承诺本账户合约的签署为本人真实的意思表示。
本合约一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
合约甲方（签章）合约乙方（签章）
签约人：
经办人：
复核人：
签约日期：
签约日期：
客户交易结算资金银行三方存管协议书
甲方（客户）姓名：
证券资金台账：
证件类型：
证件号码（工商注册号）：
通讯地址：
邮政编码：
E-mail:
联系电话：
乙方：
厦门理工学院证券有限责任公司经济系营业部
地址：
邮政编码：
客户服务中心：
4008176669网址：
丙方：
厦门理工学院银行有限责任公司经济系营业部
地址：
邮政编码：
电话银行号码：
4008176669网址：
甲方（签字或盖章）：
乙方（盖章）：
丙方（盖章）：
经办
复合
年月日年月日年月日
鉴于乙方和丙方实施客户交易结算资金银行存管方案，为此，甲、乙、丙三方依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《客户交易结算资金管理办法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易和登记结算规则的相关规定，就乙方代理甲方证券交易，丙方存管乙方客户证券交易结算资金，及其他相关事宜达成如下协议，供三方共同遵守，如甲乙双方原签协议与本协议不一致的以本协议为准…….（略）
客户交易结算资金第三方存管账户类业务申请表
（签约、更换银行账户、修改客户资料）
日期：
年月日
业务类型
□客户签约
□修改客户资料
对账单寄送服务□开通□关闭
□更换银行账户
新银行账户：
投资者名称
银行账号
证件类型
证件号码
地址
邮政编码
E-mail地址
手机号码
电话号码
开户证券公司
证券资金台账号
自助渠道
网上银行□开通□关闭电话银行□开通□关闭
投资者声明：
本人值此声明，本人所提供的资料和填写的信息完全合法、真实和准确。
本人自愿承担由于本人资料和信息瑕疵给银行和证券公司带来全部损失。
本人已充分知晓客户交易结算资金第三方存管的各项业务规定和风险揭示，并自愿开通客户交易结算资金第三方存管服务。
申请人或经办人签字：
机构客户预留印鉴：
日期：
年月日
以下有银行填写
经办签章：
复核签章：
客户经理签字及编号：
业务公章：
第一联：
银行留存
第二联：
证券公司留存
第三联：
客户留存
客户交易结算资金第三方存管业务受理单
银行打印
第三方存管客户签约
账户名称：
账户代码：
证件种类：
证件号码：
货币种类：
资金台账账号：
存管流水号：
券商名称：
客户签名（盖章）：
业务公章：
复核：
经办：
证券公司打印凭条：
资金账号凭条（开通委托方式修改）
时间：
客户编号
姓名
资金卡号
流水序号
证件号码
客户类别
委托方式
自助委托，电话委托，柜台委托，网上委托
客户权限
异地允许，自动转账
操作柜员：
审核：
客户签章：
三方存管账户凭条
时间
资金账号
姓名
银行名称
客户编号
银行账号
币种
证件类型
证件号码
备注
操作柜员：
审核：
客户签章：
资金账号凭条（资金账户开户）
时间：
客户编号
姓名
资金卡号
身份账号
联系地址
联系电话
上海A股
深圳A股
上海B股
深圳B股
委托方式
自助委托，电话委托，柜台委托，网上委托
客户权限
异地允许，自动转账
客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表
日期：
年月日
投资者名称：
证件类型：
开户证券营业部：
证件号码：
营业部机构编码：
证券资金台账号：
业务类型：
请打勾选择）
□指定存管银行，银行名称
□指定存管银行和开通银证转账服务
银行名称：
银行账户名称：
账号：
□变更银证转账银行账户：
银行账户名称：
账号：
□撤销存管银行，银行名称：
投资者声明：
本人值此声明，本人所提供的资料和填写的信息完全合法、真实和准确。
本人自愿承担由于本人资料和信息瑕疵给银行和证券公司带来全部损失。
本人已充分知晓客户交易结算资金第三方存管的各项业务规定和风险揭示，并自愿开通客户交易结算资金第三方存管服务。
个人投资者签名：
机构投资者授权代理人签字：
机构投资者公章：
以下由证券营业部填写
证券营业部签章：
柜台经办人：
复核人：
ōN
中国证券登记结算有限责任公司
（CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPARATIONLIMITED）
证券账户卡（深圳）
SECURITIESACCOUNTCARD（SHENZHEN）
证券账户号：
SecuritiesA/cNo.:
持有人名称：
Holder′sName:
开户日期：
DateofIssue:
开户机构：
Issuedby:
使用须知
NOTICE
1、账户卡私自涂改与转让无效
TheCardisinvalidwhenalteredandtransferredwithoutpermission
2、使用时须出示持有人身份证件
TheCardmustbeusedtogetherwithHolder′sIdentificationDocument
机构账户卡使用时还须出示经办人身份证件等
TheInstitution′sCardmustbeusedtogetherwiththeIdentificationDocument
Oftheauthorizedperson
3、账户卡如遗失或被窃应及时办理挂失手续。
Anylostorstolencardmustbereportedinatimelymanner
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShenzhenBranch
ōN
中国证券登记结算有限责任公司
（CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPARATIONLIMITED）
证券账户卡（上海）
SECURITIESACCOUNTCARD（SHANGHAI）
证券账户号：
SecuritiesA/cNo.:
持有人名称：
Holder′sName:
开户日期：
DateofIssue:
开户机构：
Issuedby:
使用须知
NOTICE
4、账户卡私自涂改与转让无效
TheCardisinvalidwhenalteredandtransferredwithoutpermission
5、使用时须出示持有人身份证件
TheCardmustbeusedtogetherwithHolder′sIdentificationDocument
机构账户卡使用时还须出示经办人身份证件等
TheInstitution′sCardmustbeusedtogetherwiththeIdentificationDocument
Oftheauthorizedperson
6、账户卡如遗失或被窃应及时办理挂失手续。
Anylostorstolencardmustbereportedinatimelymanner
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch
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