HSE日常绩效考核版.docx

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HSE日常绩效考核版

受控状态：

文件编号：

QG/HSE-05-2019

发放编号：

2019年HSE

日常绩效考核办法

编制：

审核：

批准：

2019年05月11日批准2019年8月27日实施

常州****有限公司

2019年HSE日常绩效考核办法

为充分发挥绩效工资考核的激励与约束作用,调动全体职工的积极性、主动性和创造性，促进各项工作能够安全、有效、全面的落实，确保“安全环保无事故，经济效益最大化”目标的顺利实现，推动公司安全标准化、ISO9000和ISO14000三大体系的建设，完成全年各项任务指标，特制订本办法。

一、制定依据

1、公司相关管理手册、安全标准化评审标准；

2、中石化参考考评标准。

二、范围

1、考核对象：

生产部、天冬综合二部、HSE部、设备部、仓储部、行政部、企管部。

三、考核组织机构

1、考核小组组成

组长：

HSE部部长

组员：

HSE部各主管

2、考核小组职责

1）按照《HSE考核办法》，HSE部负责公司级的检查，并落实每季度、月、日的检查和危险作业过程考核工作，及时协调处理有关问题，并对检查到的安全隐患下发整改。

2）将公司综合检查发现的问题纳入考核。

3）收集有关意见，HSE部每年组织一次绩效考核工作研讨，做到每年修订一次。

4）认真做好该考核办法的宣传，确保该考核办法的贯彻执行。

5）认真做好考核办法实施的监督工作，确保考核办法执行的严肃性和准确性。

6）HSE部主管每月形成一份日常检查考核意见汇总；涉及需要整改的考核,在发现当日下发整该通知至责任部门（车间），隐患较严重的当天交予领导审核。

7）现场安全检查发现的隐患等问题，及时通知各部门（车间）管理人员到现场确认,涉及需要考核的，HSE主管按照考核标准，当日录入QHSE软件上登记公示。

8）汇总每月对相关部门（车间）考核，经HSE部部长审核、工厂厂长审批后，由行政部发布。

四、考核原则

1、以安全标准化为基础，对各部门（车间）安全、环保等指标进行考核，公平、公开、公正的对绩效工资进行合理考核。

2、以公司《HSE管理手册》为核心，进行基础管理考核,提高制度执行力，促进管理制度落到实处。

五、考核办法

（一）考核方案总体说明

1、明确考核责任

1）HSE部根据各主管的职责对所负责内容进行分配，要求各主管对职责范围内工作进行专业化检查，对检查发现的问题对照《HSE考核标准》进行相应的考核；

2）以HSE部主管为HSE部门考核结果评定核对负责人，汇总每月对相关部门（车间）考核，经HSE部部长审核、工厂厂长审批后，由行政部发布，并从责任人当月工资内扣除（HSE考核标准中每分折算人民币10元）。

3）以上责任人员若有变动，HSE部门须发公司QQ管理群告知相关人员。

2、考核要求及周期

1）在考核期间，对检查中不符合项，要求以整改通知单的形式，在QSHE软件中下发整改；

2）对于同类违规或重复发生、同类隐患大面积发生，按以下考核条款执行：

A、HSE部对各部门（车间）现场安全、环保、消防、职业卫生的检查当天，公司内同天出现同类违规或同类隐患存在3起以上，HSE部在24小时内形成公司通知形式的考核文件，并下发至相关部门（车间），以引起警戒。

B、对于同一个部门（车间）在一周内发生同类违规或同类隐患存出现2次考核扣分的，当月同类的考核项，要求进行2倍考核扣分，其中双倍额外分数由车间副主任承担；若出现3起，HSE部按照第A条要求执行下发，并且对车间副主任和部门负责人进行点名通报，同时扣除部门（车间）绩效50分；若出现4起，则扣除100分，以此类推，发生同类违规或同类隐患的次数越多，以50分为基数，逐级相加扣分。

对于已下发通报批评的部门（车间）或人员，若再次发生类似现象，HSE部门按照公司管理制度，对相关管理人员进行处罚，并予以其警告处分，并对其部门负责人，连带处罚。

对于公司已下发警告处分的管理人员，若再次发生类似现象，将予以其停岗学习，HSE部门以书面报告报工厂厂长进一步处理。

C、对于各部门（车间）的其他零星违规或隐患，HSE部按照公司《HSE部考核标准》进行绩效考核扣分，并下发隐患整改单。

3、考核分数和HSE绩效系数

1）HSE考核采取扣、加分制，考核内容中含有12大项；

2）对严重违反公司规定或有优异表现的部门（车间）或个人，在单独下发奖惩通知的情况下，在绩效考核中要有连带扣分、加分，具体按HSE考核细则执行；

3）对于考核或处罚的实施情况，在相关责任人认定后，当月须报HSE部门备案；

4、考核流程

为了更好地落实各个环节责任的考核，并确保检查出的各类隐患整改落到实处，HSE部按公司要求下发整改完成期限并按标准考核；若连续查到未整改的，将做加倍扣分或处罚，按上述第2条执行。

5、奖励和加分

1）对部门（车间）、班组和人员的季度奖励，HSE部门根据该季度考评，对有优秀个人或在某项管理中特别优异的装置，向公司报批予以考核奖励。

2）在日常月度考核期间，对连续检查中发现优秀的，经HSE部评议后进行相应的当月考核加分。

6、考核工作

HSE考核工作采取日查、周检、月综合、季总结的过程形成季度考核结果。

月度要覆盖所有考核部门（车间），季度覆盖所有考核条款，并保留考核的记录。

每月将日常工作项目和专业管理例行工作制定计划，有计划地列入每月的周检考核结果中，通过周检形成综合性的HSE评比报告，每季度召开一次评比，公布绩效考核结果，表彰先进，指出存在的问题。

对于涉及到发生工伤情形、公司级事故及以上级事故的，除了按公司制度行政处罚和绩效考核主要责任主体外，对于与事故有关联，负连带责任的职能部门，也要进行绩效考核和行政处罚；

六、实施及修改

本考核办法自公布之日起实行。

若在实施过程中出现对本考核办法的修改、补充和提议，则提交HSE部。

本考核办法的解释权在HSE部。

HSE部日常绩效考核标准

考核类别

条款号

考核内容

考核标准

1、消防

1.1

消防通道、消防用品的使用

存在未办理公司相关手续，非防火救灾，个人擅自使用消防器材或使用消防水的行为，5-20分/次扣给。

借用消防器材后，丢在生产现场，无人管理放回原位的，2-5分/次扣给。

在消防设施周围放置其它物品，造成消防通道被阻的，2-20分/次扣给。

检查不到位，消防器材实际情况与检查情况不符，弄虚作假的，5-10分/次扣给，消防水带单股盘设的，2-10分/次扣给、人为固定消防设施，导致消防设施无法使用的，5-10分/次扣给

1.2

灭火器材每月检查2次（检查数量5-10个）、保管的消防设施存在问题，应及时处理，如暂时无法处理的应有记录

不按要求检查，2-20分/次扣给。

灭火器失效，2-20分/次扣给、保管的消防设施存在问题，没有及时处理的，5-20分/次扣给

1.3

所辖区域所有消防水炮完好、备用。

所辖区域所有井盖完好、盖好

不完好、备用，5-10分/次扣给。

发现井盖破损、未盖，5-10分/次扣给

1.4

会正确使用防护用具、消防器材和安全设施，现场的防护用具、消防器材和安全卫生设施必须按规定做好维护；

不会使用防护有关用具、器材、设施（经培训后），5-20分/次扣给。

不按要求管理，5-10分/次扣给。

消防器材箱卫生差（手摸见色），箱内有杂物，3-30分/次扣给。

1.5

消防相关台账不完善、消防培训无故缺勤的

消防相关台账不完善，5-10分/次扣给、消防培训无故缺勤的2-20分/次扣给

1.6

认真巡查消防设施并做好防火巡查检查记录、消防档案

不巡查防火设施、或防火巡查记录、消防档案记录，不按要求填写，5-10分/次扣给

1.7

全员对生产区易燃易爆物、重点部位、重点设备及危险点，要做到心中有数，要熟练掌握预防事故的具体措施和紧急情况下应急对策。

可燃气体报警仪发生报警时要及时检查确认，然后消除报警，并在QHSE软件做处理反馈记录

人员对易燃易爆物品、重点部位、重点设备及危险不明，5-10分/次扣给。

不及时、不检查、不确认、不消除报警，5-20分/次扣给。

不做记录，5-10分/次扣给

1.8

进入可燃可爆区不得穿（脱）易产生静电的服装及使用非防爆通讯工具。

。

在生产车间内使用非防爆通讯工具如打手机或非管理人员携带手机进入车间作业现场，5-50分/次扣给

2、环保管理

2.1

环境污染事故为零

车间外环沟雨水段不干净，5-20分/次扣给。

地沟、地井、下水道有浮油且物料味道浓，5-10分/次扣给。

现场泄漏物料未及时处理，5-10分/次扣给。

车间雨污分流、清污分流阀未及时关闭，5-10分/次扣给。

危险废物露天堆放，5-10分/次扣给。

发生环保事件，车间四周环沟雨水超标的，20-50分/次扣给。

发生环保污染事故，按公司制度处罚，20-50分/次扣给。

生活污水未及时打水导致溢出的，2-5分/次扣给。

每周两次雨水管网抽检，责任区域检测数据超出排放标准的，5-10分/次扣给，责任区域检测数据超出2倍排放标准的，10-20分/次扣给。

未下雨情况下，车间私自将环沟水排入雨水管网的，20-50分/次扣给。

2.2

排放废水综合合格率达100%

各车间在生产许可的情况下造成污水不合格者，生产废水超过约定指标，5-10分/次扣给。

废水预处理后接管新阳污水站的废水超标，5-10分/次扣给。

2.3

污水输送系统按运行规定操作，记录齐全

污水输送未与环保班组联系、同意，5-10分/次扣给。

污水输送系统运行未按要求及时操作，未记录，2-5分/次扣给。

生活污水打水未填写记录的，2-5分/次扣给

2.4

固体废弃物产生后的分类存放转移到危险固废房、垃圾房内

露天堆放或不放到指定垃圾房、固废房或收集点内的，5-10分/次扣给。

现场发现大片垃圾（如塑料袋、抹布等，5-10分/次扣给。

危废房内未按要求包装、张贴标签的，5-10分/次扣给。

危废房内有残液未及时清理的，5-10分/次扣给。

产生部门、固废房内未做台账登记或不全的，2-5分/次扣给。

废弃物没有分类收集，有螺丝等铁质或其他扎丝、内袋等垃圾杂物混入其中，5-10分/次扣给。

施工现场未能工完场清，5-10分/次扣给。

2.5

现场废保温棉、废钢材、废叉板、废滤芯等必须包装后按指定地点定置摆放

不按照要求包装、不按规定地点分类收集、摆放的，5-10分/次扣给；

2.6

车间雨水明沟（雨污分流）

车间雨水明沟不清洁、废水收集池不定期清理，有杂物，5-10分/次扣给。

车间雨水明沟水面有油膜，5-10分/次扣给。

车间雨水明沟内有物料流入未及时清理，5-10分/次扣给。

车间雨水明沟进公司雨水管网阀门状态纳入交接班内容，正常情况下关闭，下雨15分钟后开启，同时关闭环沟进入生产区污水收集池的阀门，5-10分/次扣给。

车间雨水明沟废水收集池不与环保班组联系、确认就输送废水，5-10分/次扣给。

2.7

有组织尾气管理

车间内吸风设施不完善（人孔盖没盖、引风机没开、出口阀没开等），导致车间内气味重的，5-10分/次扣给。

车间内有吸风设施不使用导致气味重的，5-10分/次扣给。

废气处理设施台账不齐全的，5-10分/次扣给。

废气处理设施未按要求进行工艺参数控制的，5-10分/次扣给。

废气排放口在线监测仪运行、维护记录不全，5-10分/次扣给，在线监测数据异常、超标排放不上报、不处理，10-20分/次扣给。

2.8

无组织排放管理

废水池有盖子的没盖好，5-10分/次扣给。

取样桶盖子未盖的，5-10分/次扣给。

氮封、氮封分层控制未投入使用，5-10分/次扣给。

车间内环沟废水、废液不处理，地面撒漏化学品，使车间异味重，5-10分/次扣给。

环保局查处发现厂界气味的，因所属车间区域设备造成，20-50分/次扣给

2.9

现场卫生

现场存在废旧劳保的，5-10分/次扣给。

现场存在其他固废垃圾不整洁的，5-10分/次扣给。

现场存在由于污染导致的草坪死亡的，10-20分/次扣给。

现场化学品没有防雨、防渗、防杨撒的，10-20分/次扣给。

现场物品未有效堆放的，5-10分/次扣给

2.10

装卸区、仓库

装卸区存在大量产品或原料洒落未及时妥善处理的，5-10分/次扣给。

可回收的物料直接当废料处理的，5-10分/次扣给。

2.11

环保治理设施运行管理

检查发现顺酐RTO运行温度未达到设计温度值超过24小时以上，5-10分/次扣给。

RTO与氧化生产不同步运行，RTO故障后不上报，5-10分/次扣给。

检查发危险废物焚烧炉烟气排放口在线监测仪联网数据连续超标1小时以上，5-10分/次扣给。

环保治理设施运行、维护台账记录不规范或者缺失的，5-10分/次扣给。

未通知HSE部并确认就对环保主体设备进行检修的，10-20分/次扣给

2.12

环境应急管理

针对内部实际情况车间没有编制应急预案，对员工实施培训并演练，5-10分/次扣给。

车间、班组在发生环保安全事故后，没有能及时启动应急预案、采取正确的应急处置方式处置突发事件的，10-20分/次扣给。

发生危险废物、化学品等物料落地时，要先清扫、收集后用用沙头或抹布吸附，再擦拭干净，不得直接用水冲，事后将受污染的沙头或抹布放到工业垃圾桶内。

如不处理,或不按要求处理，10-20分/次扣给。

受污染的沙头、抹布等不放到固废房，5-10分/次扣给。

2.13

环保培训教育

班组安全环保员或者部门内审员没有参加HSE部组织的环保培训，2-5分/次扣给。

车间没有制定年度环保培训制度，5-10分/次扣给。

部门、车间没有执行年度环保培训制度或者没有留下培训资料（培训内容、参加人员签名、考核依据、影像资料等），5-10分/次扣给。

3、风险

控制

3.1

询问员工主要负责人安全承诺2人

从业人员不了解主要负责人安全承诺，2-5分/次扣给

3.2

设备风险评价、常规作业风险评价文本及会议记录（各岗位人员参加）

未开展设备风险评价、常规作业风险评价，5-20分/次扣给。

设备风险评价、常规作业风险识别、评价不符，5-10分/次扣给。

缺少设备风险评价、常规作业风险评价会议记录，5分/次扣给

3.2

重大风险清单

重大风险清单缺少内容，5分/次扣给

3.3

隐患治理台账、记录

未建立隐患治理台账，5-10分/次扣给。

未下达隐患整改通知，10分/次扣给。

隐患整改未做到位（责任、措施、时限、预案），5分/次扣给

3.4

安全监控报警设备台账

未建立安全监控报警设备台账，5-10分/次扣给。

台账不符合，5分/次扣给

3.5

重大危险源的设备设施定期检查记录

未建立重大危险源的设备设施定期检查记录，5-10分/次扣给。

未定期检查、维护、检验，5分/次扣给。

检验不合格仍在使用，10-20分/次扣给。

无检验报告或检验合格证，10-20分/次扣给。

设备设施完整性或有效性不符合，10-20分/次扣给

3.6

应急救援器材

未制定应急救援器材台账，5-10分/次扣给。

未每月检查、维护，5-10分/次扣给

4、管理制度制定和培训

培训

4.1

制定安全生产规章制度、岗位操作规程、安全操作规程、应急预案并有发放记录、培训记录、考核记录

未每年进行再培训并考核，5-10分/次扣给。

未下发安全生产规章制度并进行培训，10-20分/次扣给。

未下发操作规程并进行培训，10-20分/次扣给。

未每年进行再培训并考核，10-20分/次扣给。

未下发安全操作规程并进行培训，10-20分/次扣给。

未每年进行再培训并考核，10-20分/次扣给。

记录中人员缺少，5-10分/次扣给。

每项每年再培训总计达不到20学时，5-10分/次扣给。

考核不合格即上岗的扣，10-20分/次扣给

4.2

班组“安全活动”每月不得少于2次，每次活动时间不得少一小时

不按规定开展安全活动，10-20分/次扣给。

事后不补的加，10分/次扣给。

未经部门（车间）安全管理人员批准擅自改期学习的，10分/次扣给。

不认真、不按规定格式记录，5-10分/次扣给。

安全活动出勤率低（超过两人次），每缺勤一个，5-10分/次扣给。

安全活动记录不完善，5-10分/次扣给。

安全活动及记录效果差，5-10分/次扣给。

安全学习不到1小时的，5-10分/次扣给

4.3

安全培训教育培训记录

未建立安全培训教育培训记录，5-10分/次扣给

4.4

从业人员安全培训教育档案

未建立安全教育档案，5分/次扣给

4.5

三级教育档案

记录不全，5-10分/次扣给。

未建立三级教育档案，10-20分/次扣给。

缺少以及培训，5-10分/次扣给。

教育内容不符合要求，2-5分/次扣给。

三级教育学时不足72学时，10-20分/次扣给。

新员工的三级教育未纳入员工安全教育档案内，5-10分/次扣给。

转岗、脱岗人员缺少车间、班组级重新培训，5-20分/次扣给

4.6

HSE部组织安全活动不得缺席或者迟到。

安全培训活动缺席或迟到的，2-20分/次扣给；

安全员组织员工培训未在本月上传QHSE系统的，2-10分/次扣给，未上传培训签名附件的2-10分/次扣给

5、生产设施及工艺安全

5、生产设施及工艺安全

5.1

安全设施（含设备、仪表、监视和测量设备）管理台账

未建立安全设施管理台账，5-10分/次扣给。

台账中记录缺少，5分/次扣给

5.2

安全设施维护保养检查记录

未建立安全设施维护保养检查记录，5-10分/次扣给。

未定期进行检查和保养，5-10分/次扣给。

现场安全设施未经批准随意拆除、停用、挪用或弃置，10-20分/次扣给

5.3

特种设备及其附件台账和定期检验报告

未建立特种设备及其附件台账，5-10分/次扣给。

未定期检验，5分/次扣给

5.4

特种设备登记标识

现场无登记标识，5分/次扣给。

标志缺少，5分/次扣给

5.5

特种设备作业人员台账未及时更新

特种设备作业人员台账未及时更新，5-10分/次扣给

5.6

特种设备及其附件维护保养记录（含日常维护、每月至少1次检查）

未建立特种设备及其附件维护保养记录；5-10分/次扣给。

未按频次进行每月检查，5-10分/次扣给。

未进行日常维护保养、检查并记录，5-10分/次扣给

5.7

询现场员工工艺安全信息，包含化学品危险性信息、工艺信息、设备信息（2人）

本岗位员工不了解相关工艺安全信息，2-5分/次扣给

5.8

询现场员工工艺过程中的风险信息及对应控制措施

本岗位员工不了解工艺过程中的风险信息及对应控制措施，2-5分/次扣给

5.9

询现场员工紧急情况处理措施及上报程序（2人）

本岗位员工不了解紧急情况处理措施及上报程序，2-5分/次扣给

5.10

生产装置开车前安全条件确认检查表

未进行开车前安全条件确认并建立检查表，10-20分/次扣给。

检查项缺少，5分/次扣给

5.11

系统气密、置换及动设备空试记录

未进行系统气密、置换机动设备空试并形成记录；记录缺，5-10分/次扣给

5.12

装置开车方案

开车前未编制装置开车方案并执行,5-10分/次扣给

5.13

开车前隐患整改

开车前未对隐患进行整改,5-10分/次扣给

5.14

停车方案

停车前未编制装置停车方案,5-10分/次扣给。

停车方案不符合，5分/次扣给。

未执行停车方案，5分/次扣给

5.15

停车操作记录

未建立停车操作记录，5-10分/次扣给。

停车记录不符，5分/次扣给

5.16

询现场人员停车要求（2人）

现场人员不了解停车要求，5-10分/次扣给

5.17

工艺操作记录及交接班记录、询操作人员工艺参数处理方法

工艺参数偏离未分析原因，5-10分/次扣给。

超出安全值未及时纠正，5-10分/次扣给。

操作人员不清楚工艺参数处理方法，5-10分/次扣给

5.18

检维修方案

未制定检维修方案，10-20分/次扣给。

检维修方案内容不符，5分/次扣给

5.19

工艺、设备、设施交付检维修手续

工艺、设备、设施交付检维修手续缺少，10-20分/次扣给

5.20

检维修人员安全培训教育记录

未建立检维修人员安全培训教育记录，5-10分/次扣给。

检维修人员安全培训缺少，5-10分/次扣给

5.21

检修前相应作业证及安全措施

检修前相应作业证未办理或安全措施未到位，30-100分/次扣给

5.22

检维修人员劳保用品

检维修人员作业时未按规定佩戴装备、劳保用品，3-10分/次扣给

5.23

检维修现场

安全管理人员未对检维修现场进行检查，5-10分/次扣给。

检维修现场不符合要求，5-10分/次扣给

5.24

设备拆除和报废方案

未制定设备拆除或报废方案，5-10分/次扣给。

方案不符合，5-10分/次扣给

5.25

设备拆除和报废审批手续

未办理设备拆除或报废审批手续，10-20分/次扣给

5.26

设备拆除和报废分析

设备拆除或报废未进行分析并验收，5-10分/次扣给

5.27

设备拆除和报废风险分析及措施制定和落实

设备拆除或报废风险未进行分析，5-10分/次扣给。

未制定相应措施，5-10分/次扣给。

未按措施执行，5-10分/次扣给

5.28

设备拆除和报废现场

设备拆除或报废未进行现场交底，5-10分/次扣给。

现场不符合，2-5分/次扣给

5.29

设备、工艺等有变更时，按照规定要求进行变更管理

设备、工艺等有变更时，按照规定要求进行变更管理，手续齐全，10-20分/次扣给

5.30

装置开车前安全检查记录，培训记录

车间开车前安全检查记录不全扣5-10分，未培训考核，5-10分/次扣给

5.31

保证生产区的安全设施完好

生产区安全设施完好，10-20分/次扣给

6、作业

安全

6、作业安全

6.1

非常规作业前办理相应作业许可证

未办理相应作业许可证擅自作业，30-100分/次扣给

6.2

动火作业证一般隔天上报，如有特殊情况需提前3小时上报。

未按要求上报作业，10-20分/次扣给

6.3

特种作业证系统审批后车间在打印前擅自修改相关人员、作业期限等相关信息的处罚

未按要求执行，5-30分/次扣给

6.4

作业许可证符合规范要求

未按照规范要求开具作业许可证并填写规范，5-20分/次扣给

6.5

一般、特种作业外来人员未经车间培训签字

未按要求执行扣减车间，5-10分/次扣给

6.6

现场签署作业时已落实安全防范措施

未落实防范措施，10-30分/次扣给

6.7

参与作业证审核、签发人员未亲自到现场审核擅自提前签字的

未按要求执行，10-50分/次扣给

6.8

当班期间按车间工作需要派人监护检修、装车监护或动火监火工作

检修施工、动火、装车等监护不到位，5-20分/次扣给。

不按部门（车间）规定装车，5-20分/次扣给

6.9

特种作业人员持有效特种作业操作证才能上岗作业

不持证上岗，5-20分/次扣给

6.10

不得违章指挥或使用未取得操作证的人员从事特种作业

不符合，5-50分/次扣给

6.11

落实直接作业环节的安全监护关,施工完毕后必须做到“工完、料净、场地清”

没人监护，5-20分/次扣给。

达不到要求，5-10分/次扣给。

未在现场交接或交接不清，5-20分/次扣给

6.12

监护人持证上岗，履行监护人职责，设立现场抢修联系点

监护人持证上岗，佩戴监护卡，履行监护人职责，安全措施落实不确认，5-10分/次扣给

6.13

用火点周围内的可燃物清除干净。

用火点周围内的下水井、地漏、地沟、电缆沟等已清理或做到“四层封堵”。

高空用火采取防火花飞溅措施。

可燃物未清理干净动火，5-10分/次扣给。

未按“四层封堵”法处理，5-10分/次