内审不合格清单.docx

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内审不合格清单

内部审核不合格（不符合）项记录清单

被审核单位

企业公司工程部

审核日期

2005.9.27

审核依据

1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。

审核不合格（不符合）项内容

1、物业管理部贯标实施性文件未在工程部备案，应作为内部重点关注焦点，尤其是环保和职业健康安全管理体系两个标准贯标的适宜性和有效性评价，否则将影响企业公司贯标的符合性，也就是说物业管理部环境管理体系贯标应作为重点进行控制，不管是那一家认证机构，首先我们自己要切实掌握究竟怎样贯标、如何贯标，其贯标的符合性究竟如何评价？

（4.2.3）

2、未见公司材料设备部、党群工作部等部门工作流程及相关管理制度备案。

（5.5.1）

3、公司法律、法规和其他要求识别程序不符合程序文件要求，公司部门和二级公司未进行先行识别。

（4.2.3）

4、顾客满意度调查程序有待于改进，从顾客满意度调查表分值来看，分数满足公司目标要求，但顾客未对我司就质量方面的合理化建议作出相关描述，不利于分析）（8.2.1）

5、未见部门目标考核记录。

（Q5.4.1/E4.3.3/S4.3.3）

6、部门制定有管理职责和权限，但部门未进行履职考核，以公司人事处每半年考核一次作为考核记录。

（5.5）

7、公司2004年管理评审提出的改进意见未见落实记录。

（5.6）

8、未见到顾客回访记录。

（8.2.1）

9、数据分析发现的问题应制定改进措施。

（8.4）

10、内审计划有待于改进，凡接受审核的部门人员尽量不要安排交叉审核。

（8.2.2）

11、审核工作进行前还是要召开首次会议，保证审核工作的严肃性及公证性。

（8.2.2）

审核员

马小兵、胡秋霞

内部审核不合格（不符合）项记录清单

被审核单位

企业公司工程部

审核日期

2005.9.27

审核依据

1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。

审核不合格（不符合）项内容

12、合正星园进行的顾客满意度调查表按文件要求需调查五人，实际只调查了一人。

（8.2.1）

13、深南大道路灯改造工程的顾客满意度调查表中其中有四人签名为同一人签字。

（8.2.1）

14、上半年度顾客满意度调查尚未进行完毕。

（8.2.1）

15、运行时间较短，职业健康安全管理体系和环境管理体系的运行情况得不到验证。

（E4.4.6/S4.4.6）

16、关于相关单位过程识别流程有待于完善其工作方法，也就是排序问题，如有些项目工作开展的流程做法是：

项目部—工程公司—企业公司，但在审核过程中发现有规序倒置现象，这种方法不应提倡。

（如：

危险源和环境因素识别、在用法律法规及相关制度的识别等）（E4.3/S4.3）

17、关于监视和测量装置的归口管理为材料设备部，但工程部未见相关器具的有效性证据，作为单位实物工程质量有效性验证归口管理部门之一应予以考虑我们所作的质量检测是否就是符合要求。

（Q7.6/E4.5.1/S4.5.1）

18、关于环境管理体系和职业健康安全管理体系两个标准贯标，其监视和测量装置有待于完善，其检测人员的资质应予以规定，请予第三方检测应慎重。

（E4.5.1/S4.5.1）

19、公司环境因素、危险源清单未正式批准发放。

（E4.3.1/S4.3.10）

20、未见到环境因素、危险源的评价记录。

（E4.3.1/S4.3.10）

21、制定的目标和指标未见考核记录。

（E4.3.3/S4.3.4）

审核员

马小兵、胡秋霞

内部审核不合格（不符合）项记录清单

被审核单位

企业公司工程部

审核日期

2005.9.27

审核依据

1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。

审核不合格（不符合）项内容

22、对重大危险源、环境因素的管理方案未进行审批发放。

（E4.3.4/S4.3.4）

23、未见重大危险源、环境因素控制情况检查记录。

（E4.5.1/S4.5.1）

24、未健全《重点施加影响影响相关方一览表》。

（E4.4.3/S4.4.3

25、未见合规性评价记录及合规性评价提纲。

（E4.5.2）

26、公司指定的环境监测人员未经过培训。

（E4.5.1/S4.5.1）

27、环境监测尚未进行。

（E4.5.1）

28、未将环境、职业健康安全管理目标补充到公司年度目标计划中去。

（E4.3.3/S4.3.3）

29、缺少环境、职业健康安全管理体系方面的作业指导书。

（E4.3.4/S4.3.4）

30、未见对直属项目部的环境、职业健康安全管理体系运行情况检查记录。

（E4.4.5.1/S4.5.1）

31、未完善环境监测方面的操作规程及检测方法描述。

（E4.5.1）

审核员

马小兵、胡秋霞

内部审核不合格（不符合）项记录清单

被审核单位

企业公司党群工作部

审核日期

2005.9.27

审核依据

1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。

审核不合格（不符合）项内容

1、部门未进行相关文件使用识别；（S4.4.5）

2、对管理方针、目标和指标不太熟悉；（S4.2、4.3.3/E4.2、4.3.3）

3、未见到体系运行情况记录；（E4.5.4/S4.5.3）

4、部门目标和员工劳动保护用品管理规定未进行审批；（S4.4）

5、未进行部门目标、指标考核；（E4.3.3/S4.3.3）

6、未进行部门履职考核；（E4.4.1/S4.4.1）

7、职业健康安全管理体系及环境管理体系标准和劳动保护、员工权益等方面的相关标准、制度及规定不完善；（E4.5.2/S4.3.2）

8、未识别部门危险源和环境因素；（E4.3.1/S4.3.1）

9、每季度参加公司组织的安全检查，但检查内容未合理体现员工职业病预防、个人防护用品及卫生保健等方面的工作控制情况。

（E4.5.1/S4.5.1）

审核员

马小兵

内部审核不合格（不符合）项记录清单

被审核单位

机械公司综合科

审核日期

2005.9.27

审核依据

1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。

审核不合格（不符合）项内容

1、未进行目标分解和目标考核；（E4.3.3/S4.3.3）

2、未进行部门职责落实情况考核；（E4.4.1/S4.4.1）

3、未进行培训效果评价；（4.4.2/4.4.2）

4、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；（S4.2、4.3.3/E4.2、4.3.3）

5、未识别部门的环境因素和危险源；（E4.3.1/S4.3.1）

6、相关记录不完善；（E4.5.4/S4.5.3）

7、未见员工职业病预防、个人防护用品及卫生保健等方面的工作检查。

（E4.5.1/S4.5.1）

审核员

马小兵

内部审核不合格（不符合）项记录清单

被审核单位

机械公司财务科

审核日期

2005.9.27

审核依据

1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。

审核不合格（不符合）项内容

1、未进行目标分解和目标考核；（E4.3.3/S4.3.3）

2、未进行部门职责落实情况考核；（E4.4.1/S4.4.1）

3、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；（S4.2、4.3.3/E4.2、4.3.3）

4、未识别部门的环境因素和危险源；（E4.3.1/S4.3.1）

5、相关记录不完善；（E4.5.4/S4.5.3）

审核员

马小兵

内部审核不合格（不符合）项记录清单

被审核单位

企业公司材料设备部

审核日期

2005.9.27

审核依据

1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件

审核不合格（不符合）项内容

1、法律、法规文件收集不全，未在工程部发布的法律、法规目录清单基础上进行补充标识；（E4.3.2/S4.3.2）

2、对材料设备供方在直属项目部上都有过期复评，但工程公司复评未进行控制；（Q7.4）

3、公司本部计量器具有检定计划、台帐并按计划送检，但各工程公司的计划未进行备案，台帐未见，未进行控制。

（Q7.6/E4.5.1/S4.5.1）

审核员

黄媚媚

内部审核不合格（不符合）项记录清单

被审核单位

生产经营部

审核日期

2005.9.27

审核依据

1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件

审核不合格（不符合）项内容

1、危险源、环境因素进行了识别，但未进行文件化并予以发放；

2、未编制危险源、环境因素管理方案。

审核员

杨贵忠

内部审核不合格（不符合）项记录清单

被审核单位

财务部

审核日期

2005.9.27

审核依据

1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件

审核不合格（不符合）项内容

1、关于安全措施费的管理部门制定有流程图，但未见相关记录。

审核员

朱芳芳

内部审核不合格（不符合）项记录清单

被审核单位

审核日期

审核依据

1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件

审核不合格（不符合）项内容

审核员