知识产权制度的历史性分析.doc
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分类号密级
UDC编号
硕士研究生学位论文
论文题目：
知识产权制度的历史性分析
——以自由软件运动为例
学院社会发展学院
专业名称科学技术哲学
研究方向信息社会与信息哲学
研究生姓名肖丽丽学号08010108003
导师姓名贾星客职称教授
2011年5月12日
独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。
尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。
对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。
本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。
学位论文作者签名：
年月日
学位论文版权使用授权书
本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：
学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。
本人授权云南师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。
学位论文作者签名：
指导教师签名：
年月日年月日
摘要
摘要
本文以自由软件运动为切入点，从而引出与之相似的一些运动，并从这些运动中提炼出它们的共同点，指出它们与知识产权制度之间存在的矛盾，进而提出为什么在信息时代会出现这种矛盾。
通过运用历史唯物主义这一理论工具，我希望得出以下结论：
是资本主义普遍的商品化导致的知识商品化，以资本为目标的资本主义生产性质需要知识私有，市场竞争以及必然从市场竞争中产生出来的垄断需要对知识进行控制。
知识形态的产品与物质形态的产品是有区别的，但在资本主义生产方式条件下，作为商品，只要能带来利润，它们在资本家眼里就没有差异。
信息技术革命的发展在进一步暴露出资本主义知识财产权制度的内在矛盾，这种矛盾从资本主义生产方式内部推动着与这种生产方式相悖的知识共享趋势，并由此说明信息解放运动兴起的必然性。
在知识经济时代，知识产品作为资本的一种，其与物质产品一样，发挥着资本控制作用。
信息解放运动与知识产权的冲突是信息时代自由与控制在技术与社会层面的反映，人们在这一浪潮中所做的选择，直接决定了人类选择一种怎样的未来。
关键词：
自由软件；知识产权；历史分析；资本主义
II
Abstract
Abstract
AstheFreeSoftwareMovementbeingtheentrypoint,thispaperintroducessomeothersimilarmovements.Furthermore,theircommonpointsandthecontradictionswiththeintellectualpropertysystemarediscovered.Itisalsoproposedthatwhythiskindofcontradictionarisesduringtheinformationage.Usingthehistoricalmaterialismasthetheoreticalinstrument,Iamworkingtodrawthefollowingconclusions:
thecommercializationofknowledgeresultsfromthewidespreadcommercializationofcapitalism.Withthetargettothecapital,thenatureofthecapitalistproductiondemandstheknowledgetobeprivatelyowned.Themarketcompetitionandmonopolizationemergedfromthecompetitionneedtheknowledgetobeunderthecontrol.Therearedistinctionsbetweentheintellectualproductionsandthematerialproductions.However,ascommoditiesinthemodeofcapitalistproduction,aslongastheyhaveprofit,theywouldbenodifferenceintheeyesofthecapitalists.Thedevelopingoftheinformationtechnologyisrevealingtheinnercontradictionsinthesystemofcapitalistintellectualproperty.Thiscontradictiondrivesthetrendofknowledge-sharingwhichiscontrarytothemodeofthecapitalistproduction.Andthus,itexplainsthenecessityoftheriseoftheinformationliberationmovement.Intheageoftheknowledgebasedeconomy,theknowledgeproduct（asakindofcapital）,aswellasthematerialproduct,playstheroleofcontrollingthecapital.Theconflictbetweentheinformationliberationmovementandtheintellectualpropertyisthetechnologicalandsocialreflectionofthefreedomanddominationintheinformationage.People’schoicemadeinthiswavewilldeterminethekindsoftheirfutures.
Keywords:
freesoftware;intellectualproperty;historicalanalysis;capitalism
目录
目录
摘要 I
Abstract II
第一章绪论 III
第一节选题背景和意义 1
一、选题背景 1
二、选题意义 1
第二节研究综述 3
一、国外研究综述 3
二、国内研究综述 4
第三节研究方法 5
第四节文章结构 6
第二章自由软件运动与信息解放运动的来临 8
第一节自由软件运动的兴起 8
一、自由软件的发展与成绩 8
二、自由软件的斗争策略 11
第二节新型授权许可模式的意义 12
第三节信息解放运动的到来 13
第三章知识产权制度的传统理论基础 17
第一节洛克的财产权劳动说 17
一、洛克的财产权劳动说概述 17
二、对洛克的财产权劳动说的评价 18
三、洛克财产权劳动说运用于知识产权正当性论证中的局限性 20
第二节功利主义理论 22
一、边沁的功利主义理论概述 23
二、边沁功利主义理论在知识产权正当性论证中的运用 23
三、功利主义理论运用于知识产权制度中的评价 24
第三节利益平衡论 27
一、利益平衡论概述 27
二、对利益平衡论的评价 28
第四章知识产权制度的现实基础 30
第一节知识产权制度的产生历史 30
一、专利权的产生历史 30
二、版权制度的产生历史 32
三、商标制度的产生历史 33
第二节知识财产权制度与资本主义的关系 35
一、资本主义生产过程的本质 35
二、知识财产权是资本主义发展的必然趋势 37
三、知识产权的“私权”“公权”之争 41
四、知识产权的公权属性 42
第三节信息解放运动对知识产权的冲击 44
第五章结语 46
参考文献 48
攻读学位期间发表的学术论文和研究成果 50
致谢 51
IV
第一章绪论
第一章绪论
第一节选题背景和意义
一、选题背景
我对知识产权制度的关注源于对自由软件运动的学习和研究。
自由软件运动是20世纪80年代发端于计算机技术领域的信息革命。
随着对其学习的深入，我逐渐了解到自由软件运动的意义决不仅仅局限于技术领域，它更代表了信息时代人们对信息自由与知识共享的渴望。
虽然对知识产权制度的理论质疑从这一制度产生就从未停止，但自由软件运动无疑是第一次在技术领域对其提出挑战。
在对知识产权本质的认识上，目前的主流观点是认为其是一种私权，知识产权制度是保证科技创新、提高一国综合竞争力最重要的制度，其应该得到法律承认和保护，但同时，也存在着一些“异端学说”，认为知识产权是一种知识垄断和知识霸权，进而提倡知识自由共享，甚至有人主张完全废除该制度。
特别是随着科技进步以及以自由软件运动为代表的信息解放运动的兴起与发展，知识产权的正当性正面临着前所未有的挑战。
在对知识产权所代表的知识私有和自由软件所代表的知识公有的分析研究中，我开始意识到，知识产权制度并不是普遍适用并千古不变的真理。
通过学习马克思主义基本原理，我决定运用历史唯物主义方法来认识知识产权制度。
这一方法告诫我们，必须把事物放到其产生和发展的社会历史环境中去认识，所以，我决定把自己的选题放在知识产权制度的历史性分析上。
二、选题意义
如今，知识产权在国际贸易中的地位不断提升，知识产权贸易正逐渐超越货物贸易和服务贸易，在国际贸易中占有越来越大的比重，发达国家更是不断向欠发达国家鼓吹知识产权制度的种种好处，并向各国施压使其建立知识产权制度，现在越来越多的国家已经开始把知识产权放在国家战略高度。
但是，即使如此，人们对知识产权制度的质疑之声从未间断，有的学者指出：
“知识产权法律制度作为保护智力创造成果的现代重要制度，从其产生至今，不过才几百年的历史，……而从传统法学理论上来讲，尚没有一项法律制度像知识产权制度这样富有争议。
”孙祥壮.知识产权法治构造的理论逻辑[D].南京:
南京师范大学,2007,第1页.
在知识产权问题上截然对立的观点告诉我们必须要对知识产权制度进行更深入地认识。
基于目前对知识产权属于私权的认识，在理论上，知识产权俨然和物权、债权一起成为现代民事权利的基本组成部分。
但是，与其在贸易中的重要地位相比，人们对知识产权的理论研究显然没有物权和债权那么深入。
目前，人们对知识产权制度的研究还主要是从工具主义的立场出发，谋求种种能为现实贸易服务的途径，以使制度更适应贸易需求。
由于国家间贸易地位和经济地位的不同，其对
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