采购管理采购过程评估报告.docx
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采购管理采购过程评估报告
（采购管理）采购过程评估报告
采购过程评估报告
起草：
周建勋
审核：
李稳周
批准：
朱富民
时间：
2005.11.23
陕西重型汽车有限公司
1.文件审核…………………………1
2.供方的选择与评价…………………………4
3.供方的日常管理和考核过程…………………………18
4.供方产品试装过程…………………………18
5.供方产品的检验…………………………19
6.采购计划的编制、实施和控制…………………………20
7.供方产品的售后服务过程…………………………22
8.供应连网络建设情况…………………………22
9.资源保证、组织机构和职责分配…………………………22
10.总体分析与评价…………………………24
11.总结…………………………25
采购过程评估报告
本次采购过程评估从策划到现场审核、资料汇总整理共历时七天时间，在评估过程中得到了公司领导和各相关部门的大力支持和密切配合，使评估过程得以按照评估实施计划安排顺利完成了所有项目和过程的检查及评估工作，现将本次评估检查结果和评价分析结论汇报如下：
一文件审核
现场审核前，评估小组组织人员对公司现有支持采购过程的所有质量体系文件、企业标准、考核管理制度以及国家相关的法律法规等文件进行了审查，在两天的现场审核过程中对其执行情况和实际运作情况进行验证，其目的是为了判定目前公司现有有效文件的完整性、统一性、充分性、正确性和适宜性。
检查情况如下:
1.现同时运行并有效的质量体系文件和公司《供应链管理办法》标准中部分名词术语解释不同，如：
外购件、外协（包）件、委外、生协件、外协配套件。
有关键件、重要件和甲类件、乙类件等；
2.质量体系文件与标准中关于供方的考核与评价方式、方法、内容等要求不相一致。
共四种文件均由技术管理部编制；
3.现有质量体系文件《供方的评价与选择控制程序》，在文件适用范围中包含原材料、辅助材料、外协配套件和外包件，但文件在之后的供方选择与评价、供方考察、供方产品试装等流程中，只说外协配套件，对于其他原材料、辅助材料和外包件没有规定；
4.质量体系程序文件中所要求的部分流程，如：
对供方进行日常管理，对供方进行考察，对供方进行质量体系审核等，没有具体的作业文件支持，使实际操作过程无章可循，无法进行统一；
5.3c要求对关键件、重要件必须进行定期确认检验，但供方的检验报告由哪个部门负责收集，怎样进行收集，多长时间收集一次等要求，在相关文件中均没有规定；
6.质量体系文件构成中包含各部门内部质量体系文件，但在本次检查评估过程中，各单位均不能提供完整的本部门的质量体系作业文件；
7.实际运作过程中不能够严格按照质量体系文件和标准要求去做的地方较多，如供方的选择与评价过程、供方的日常管理过程、采购计划的编制和控制过程等。
分析与评价：
1.现有质量体系文件与公司《供应链管理办法》标准有许多不同之处，必须进行修改；
2.现有质量体系程序文件《采购控制程序》、《供方的评价与选择控制程序》部分要求已与现实际运作模式不相符，如：
采购计划的编制和审批过程等，必须进行及时修改；
3.缺少了各部门质量体系作业文件的支持，使得质量体系文件整体可操作性不强，从而使许多过程无法实施有效控制；
4.文件整体的执行力度不够，大部分人员对相关标准和文件要求不清楚，所以根本谈不上按文件要求去做。
5.《供应链管理办法》标准没有部门负责及时修订和完善，也没有在公司内部进行宣贯和培训，必须加强公司标准的修订、完善和宣贯工作。
二供方的选择与评价
在对供方的选择与评价过程进行检查和评估时，我们重点检查了供方（含外包方）的选择准则、选择的方式、方法和过程，以及供方（含外包方）的评价准则、评价的方式、方法、内容、频次等，并将其评价结果与实际采购过程进行对比验证，检查评估情况如下：
1.公司现有合格供方（东厂区）:
STR配套件330家、生产外协件37家、F2000件113家、原材料74家，合计554家。
合格外包方无厂家明细，现具体有多少家外包方，多少产品在外包，无人能说清楚。
2.在采供部检查合格供方档案资料，档案内存档资料不统一，特别是近年来新进供方档案资料。
3.在采供部检查STR配套件合格供方档案，主要内容有：
供方供货能力调查表、供方选点建议、初选供方意见表。
部分供方档案资料有：
营业执照、质量体系认证证书、质量保证协议、相关产品的试验报告。
4.在采供部检查F2000件合格供方档案资料，基本只有初选供方意见表和质量管理体系认证证书两种资料。
5.现场检查过程中共抽查了18家05年前入选的合格供方档案和18家（在册只有15家）05年新入选的合格供方档案资料；其资料数据统计结果见表一和表二。
6.05年新入18家合格供方档案资料（技术部提供）中：
每家存档资料各不相同，其相同点为：
1）所有厂家先在研发中心进行试装和使用性能试验，然后填写供方选点建议表和供方初选意见调查表；
2）供方产品在进行试装和使用性能试验前均没有通过质量管理部进行样品尺寸、材质和性能等相关项目试验或检验；
3）新入选供方在加入前均没有与我公司签订售后服务协议和质量保证协议；
4）供方选点建议表中，选点的理由基本都是“开发新的供货厂家，提升产能，降低成本”，只有三家开发的理由是“新产品开发或F2000国产化”。
但均不能提供目前新开发产品的产能分析和价格分析报告或依据。
5）供方考察报告只有2份，均由技术管理部编制、审核和批准，其他单位考察组成员没有在考察报告中签字确认。
其中一份考察时间在供方已纳入合格供方之后。
（技术管理部提供：
05年技术管理部共组织各单位对供方考察22人次）
不相同情况为：
1）18家供方档案中：
有“供方选点建议表”的13家，有“初选供方意见调查表”的14家，有“试装使用性能试验报告”的11家，有研发中心“试装报告”的11家。
2）供方产品试装、试验、小批量装配的通知、供方考察报告等过程记录，零散放在各人的文件夹中，没有进行统一整理归档，对于到目前为止，共试装、试验、小批量试装了多少个厂家多少种产品，合格多少家（或批），不合格多少家（或批），没有统计，也没法统计。
3）在质量部查询供方产品小批量试装通知：
有12家供方产品未收到小
供方档案资料情况统计汇总表（表一）
序号
供方名称
初选供方
意见表
供方选点建议
质量管理体
系认证证书
国家级性能检测报告
绩效考
评表
供方质量能
力调查表
陕重汽装车
使用报告
售后服务
保障协议
质量保证协议
1
湖北孝感华中车灯有限公司
有
有
有
有
无
有
有
无
无
2
山东鲁得贝车灯股份有限公司
无
有
无
无
有
无
无
无
无
3
重庆群利汽车零部件有限责任公司
无
有
有
无
有
有
无
有
无
4
西安飞机顺达座椅股份有限公司
有
有
有
无
有
有
无
有
无
5
北京市进联汽车刹车泵有限责任公司
无
有
无
无
有
有
有
有
无
6
亚大塑料制品有限公司
无
有
无
无
有
有
无
有
无
7
北京首创轮胎有限责任公司
无
无
有
无
有
无
无
有
无
8
西安油漆厂
无
有
无
无
无
有
无
无
无
9
上海金力泰化工股份有限公司
无
有
有
无
无
有
无
无
无
10
太原钢铁集团有限公司
无
有
无
无
无
有
无
无
无
11
攀枝花钢铁集团公司
无
有
无
无
无
有
无
无
无
12
嘉兴新中南汽车零部件制造有限公司
有
无
有
无
无
无
无
无
无
13
青岛东洋汽车散热器联营有限公司
有
有
有
无
无
有
有
无
无
14
扬州嘉和散热器有限公司
无
有
无
无
有
有
有
无
无
15
沧州惠邦机电产品制造有限责任公司
有
有
有
无
无
有
无
无
无
16
张家港港星汽车配套件有限公司
无
有
无
无
有
有
无
无
无
17
新疆八钢汽车钢板弹簧厂
无
有
无
无
无
有
无
无
无
18
银川中策橡胶有限公司
无
有
无
有
有
有
无
无
有
无资料所占百分比
72%
11%
56%
89%
50%
17%
78%
72%
94%
供方档案资料情况统计汇总表（表二）
序
号
供方名称
产品名称
（零件号）
企业性质
质保能力调查表
试装报告
检验报告
（国家）
试验报告
供方选点建议
检验报告
（质管）
初选意
见表
考察
报告
1
陕西华臻三产工贸有限责任公司
无
无
无
无
无
无
无
无
无
无
2
成都西南机车配件有限公司
空气冷凝干燥器（DZ9100369473）
私企
有（无日期）
有
2004.2.21
2004.11
2005.2.24
未见试装通知
2005.3.17（技术管理部/提升产能，开发新的供货厂家）
无
3
上海耀华大中新材料有限公司
双层顶盖（DZ1643930030）
国营
无
无
无
无
2005.7.19
技管（艺
）-2005-060
检验合格
2005.4.5
2005.8.1（无/F2000国产化）
无
4
扬州市长运汽车油箱制造有限公司
380升汽车燃油箱（DZ9114550213）
股份制
2005.5.29
2005.2.23
结论：
尺寸和结构均与图纸不符，不符合装配工艺要求
2002.10.17/2003.2.27/2004.9.4
结论：
符合标准要求
2004.10
结论：
“……结果达到设计要求。
”
2005.5.23
未见试装通知
2005.5.25（技术管理部/降低成本，提升产能）
2005.4.27
结论：
“……能满足我公司的需求
5
南京正皓汽配有限公司
组合开关（AZ9100580076）
私企
2004.11.6
2005.3.25
结论：
合格
2004.7.7
结论：
合格
2005.2
结论：
合格
2005.5.23
技管（艺
）-2005-034
无报验
2005.5.25（技术管理部/满足需求，开发新的供货厂家，提升产能）
2005.5.18
6
丹阳市新联汽车配件公司
七功能组合灯（AZ9200810009/10）
私营
2005.4.18
2005.4.12
结论：
无问题
共有13份
七组合尾灯，使用性及可靠性
2005.1.27
结论：
合格
无
无编号技管通知
同意试装
2005.8.22
2005.5.25
无
序
号
供方名称
产品名称
（零件号）
企业性质
质保能力调查表
试装报告
检验报告
（国家）
试验报告
供方选点建议
检验报告
（质管）
初选意
见表
考察
报告
7
山东新通橡塑有限公司
密封条（16100610118/119等共11种）
有限公司
2005.4.5
2005.4.12
结论：
合格
2004.5.19
2005.3
2005.3.5
技管（艺
）-2005-053
检验合格
2005.3.18
2005.5.25（技术管理部/降低成本）
无
8
广东科密有限公司
ABS防抱死系统
有限责任制
2005.5.27
2005.4.27
结论：
“……符合工艺要求。
”
2004.6.6/2005.4.15
结论：
样车合格/符合标准要求
2003.10
结论：
“……达到设计要求。
”
2005.5.23
未见试装通知
2005.5.25（研发中心/新产品开发）
无
9
四川郫县离合器有限责任公司
压盘（81560160006）
离合器从动盘（6156160001）
有限责任公司
2005.5.29
2005.2.23
结论：
符合要求
2004.10.20
结论：
合格
2004.10
2005.3.5
技管（艺
）-2004-114
检验合格
2005.8.12
2005.5.30（技术管理部/开发新厂家，提升产能，降低成本）
无
10
山东中汽联大客车有限公司
无
无
无
无
无
无
无
紧急采购申请
2004.6.12
无
无
11
滨州发展有色炉料有限公司
无
无
无
无
无
无
无
未见试装通知
无
无
12
西安襄达汽车零件有限公司
挠性软管（DZ9112540180）、组合式排气管（DZ9112540170/DZ9112540175/DZ9112540610/DZ9112540611/DZ9112540612）、排气管总成（DZ9112540161）
有限责任公司
2005.6.2
无
无
无
2005.6.20
未见试装通知
2005.7.25（研发中心/解决排气制动差的问题）
无
序
号
供方名称
产品名称
（零件号）
企业性质
质保能力调查表
试装报告
检验报告
（国家）
试验报告
供方选点建议
检验报告
（质管）
初选意
见表
考察
报告
13
扬州华利汽车散热器有限公司
中冷器（99112530269）
有限责任制
2005.5.30
2005.5.16
结论：
“……符合装配工艺要求。
”
2002.12.17
结论：
符合标准要求
2004.1025~2005.1.6
结论：
“……结果达到设计要求。
”
2005.8.22
未见试装通知
2005.8.24（技术管理部/开发新供货厂家，提升产能）
无
14
姜堰市海宁机械厂（现用名称：
江苏罡阳股份有限公司）
转向摇臂（DZ9100470005）系列
股份制
2005.10.14
2005.10
结论：
合格
2004.11.7
结论：
合格
产品：
动力转向器（DZ9100470055）
2005.4
2005.10.18
技管（艺
）-2005-94
检验合格
2005.7.14
无日期（物资采供部/降低采购成本）
无
15
西安博华机电股份有限公司
ABS防抱死系统
民营股份制
2005.10.8
2005.6.16
结论：
无问题
2005.4.15
结论：
符合标准要求
无
2005.10.10
未见试装通知
2005.10.19（技术管理部/无）
无
16
上海丰瑞转向泵有限公司
转向油泵
中外合资/股份合作
2005.3.4
2004.11.17
结论：
无问题
无
2004.9
结论：
符合设计要求
2004.10.19
无
2005.5.25（技术管理部/降成本，提高质量）
无
17
上海宝钢建筑工程设计研究院
大梁槽钢
国有企业
无
无
无
无
2005.8.23
无
2005.1.29（无/提升产能，降低成本，开发新供货厂家）
2005.8
18
扬州嘉和散热器有限公司
中冷器总成（99112530350）
无
无
无
2002.12.31
2004.4
结论：
符合设计要求
无
无
无
无
注：
以上抽查的18家新入选供方档案，均未见试装和使用性能试验前陕重汽质量管理部出具的检验报告。
现“检验报告”栏内容为在质量管理部调查中搜集。
配套件合格供方情况统计汇总表（表三）质量管理部提供
序号
产品名称
供方数量
供方名称
1
增压中冷器
10
四川南充康达汽车配件制造有限公司
青岛东洋汽车散热器联营有限公司
四川南充康达汽车配件制造有限公司
国营扬州群发冷却器厂
扬州嘉和散热器有限公司
山东匡山集团总公司黄河汽车配件
济南水箱厂
潍坊恒安散热器有限公司
扬州华利汽车散热器有限公司
泰安鼎新冷却器有限公司（紧急采购）
2
排气消声器总成
7
宝鸡县秦峰机械有限公司
平原滤清器有限公司
沧州惠邦机电产品制造有限责任公司
襄樊市东达汽车零件有限公司
陕西瑞华汽车工贸有限责任公司
四川南充康达汽车配件制造有限公司
通力公司
3
空气滤清器
8
潍坊宝威滤清器有限公司
河北固安滤清器有限公司
张家港港星汽车配套件有限公司
廊坊市飞宙滤清器汽车配件有限公司
泰兴市塑光汽车内饰件厂
宝鸡秦益有限责任公司
平原滤清器有限公司
陕西通力汽车配件公司
4
钢板弹簧
10
山东汽车弹簧厂
重庆耐德山花特种车有限责任公司（非合格供方）
青岛汽车零部件厂
重庆红岩长力汽车弹簧有限公司
山东万众钢板弹簧有限公司（非合格供方）
青岛帅潮汽车钢板弹簧厂
四川宏术汽车钢板弹簧厂
山东华荣机械公司汽车配件厂（非合格供方）
新疆八钢汽车钢板弹簧厂
山西锻造厂
5
轮胎
13
上海轮胎橡胶（集团）供销有限公司
东风金狮轮胎有限公司
青岛国人集团有限公司
青岛橡胶（集团）有限责任公司
河南轮胎股份有限公司
贵州轮胎有限公司
山东威海三角轮胎股份有限公司
银川中策橡胶有限公司
北京首创轮胎有限责任公司
山东成山三角轮胎股份有限公司
中外合资双喜轮胎工业股份公司
长春轮胎有限责任公司
四川轮胎橡胶（集团）股份有限公司
6
制动软管
8
西北橡胶厂203所
河北省景县尼龙树脂管厂
山东省夏津县鲁西软管厂
西北橡胶总厂技协橡胶制品厂
山东陈氏橡胶塑料工程有限公司
泰州长力树脂管有限公司
山东省武城县汽车配件厂
亚大塑料制品有限公司
7
阀
9
山东明水汽车配件厂
山东威明汽车产品有限公司
石首市四联制动阀有限公司
重庆卡福汽车零部件有限责任公司
湖北万向汽车零部件有限公司制动阀厂
万安集团有限公司
中国航空工业第一集团公司五七一一厂
嘉兴新中南汽车零部件制造有限公司
北京市进联汽车刹车泵有限责任公司
序号
产品名称
供方数量
供方名称
8
汽车座椅
7
西安华泰汽车座椅有限责任公司
西安秦泰汽车座椅有限公司
江阴裕华汽车零部件有限公司
中国重型汽车集团商用车公司座椅厂
西安飞机顺达座椅股份有限公司
重庆群利汽车零部件有限责任公司
湖北华昊
9
车灯
10
山东鲁得贝车灯股份有限公司
株州湘火炬汽车灯具有限公司
江苏秦龙车灯有限公司
湖北汽车系统股份有限公司汽车灯具厂
湖北孝感华中车灯有限公司
丹阳市新联汽车配件公司
西安车灯厂
北京市北灯汽车灯具有限公司
北京海拉车灯有限公司（非合格供方）
江苏丹阳市华美汽车电器有限公司
10
油漆
6
西安油漆厂
西安惠安涂料制造有限公司
西北永新化工股份有限公司
上海金力泰化工股份有限公司
西安榕森漆业有限责任公司
常州汽车涂料厂
11
钢板
8
武汉钢铁集团公司
太原钢铁集团有限公司
攀枝花钢铁集团公司
鞍山钢铁集团公司
重庆钢铁集团股份有限公司
四川川投长城特种钢有限公司
宝山钢铁集团公司
重庆特殊钢股份有限公司
注：
红色字体部分为2005年新加入供方和紧急采购厂家。
批量试装通知，即12家产品未经检验而进行了小批量试装。
7.调查过程中，研发中心、采供部、质量部、销售公司等单位领导和工作人员均反馈目前同一品种零件供方数量太多，为此，我们对合格供方数量较多的供方情况进行调查和统计，共抽查了11种配套件，情况统计汇总结果见表三。
8.供方的评价：
05年供方的评价由技术管理部于5月12日组织采供部、质量部、财务部、销售公司人员进行，评价采用会议评审形式，由各单位评价人员集中评审，填写“供方复评业绩表”，总体情况如下：
1）抽查供方业绩复评情况：
技术管理部共提供“供方复评业绩表”356家，没有提供外包方评价情况记录。
2）所有“供方复评业绩表”没有编号，没有资料明细，所以无评价供方总数量。
3）“供方复评业绩表”中所有“评定人”栏采供部、质管部等单位人员均未签意见和姓名，“批准人”栏无人签字。
4）“评定意见”栏全部为“同意”，无法对同一产品的不同供货厂家的业绩优劣进行比较和区别。
填写人为技术部一名人员。
其他单位人员均未在上面签字。
5）“供方复评业绩表”所涉及内容与体系文件和标准要求评定内容不相符，如：
样品鉴定情况，体系评价情况、质量问题处理情况，产品技术水平、供方市场竞争能力等内容均在“供方复评业绩表”中未得到体现。
6）“供方复评业绩表”填写内容不全，而且所填部分雷同，很多供方未经复评。
7）有些供方供货业绩为零，即没有供货，而在“服务态度、交货及时”等栏目填写为“好、及时”。
8）未能提供供方评定的依据，且填写人员多不是评定小组成员。
9）我们抽查其中20家样本。
情况汇总见表四
序号
供方名称
评价状况
评定意见
评定人
批准人
供货业绩
其它业绩
采供部
质管部
1
青岛东洋
/
/
/
/
/
/
2
扬州嘉和
已评
已评
同意
/
/
/
3
陕西瑞华
/
/
/
/
/
/
4
沧州惠邦
/
/
/
/
/
/
5
廊坊飞宙
/
/
/
/
/
/
6
张家港港星
/
/
/
/
/
/
7
新疆八钢
O
已评
同意
/
/
/
8
银川中策
/
/
/
/
/
/
9
北京首创
已评
已评
同意
/
/
/
10
河北亚大
已评
已评
同意
/
/
/
11
浙江嘉兴新中南
已评
已评
同意
/
/
/
12
北京进联
/
/
/
/
/
/
13
西飞顺达
/
/
/
/
/
/
14
重庆群利
已评
已评
同意
/
/
/
15
湖北孝感华中
/
/
/
/
/
/
16
上海全力泰
已评
已评
同意
/
/
/
17
西北永科
/
/
/
/
/
/
18
太原钢铁
已评
已评
同意
/
/
/
19
攀枝花钢铁
/
/
/
/
/
/
20
重庆钢铁
/
已评
同意
/
/
/
未填写供方所占百分比
60%
55%
55%
100%
100%
100%
供方业绩评价情况汇总表（表四）
9.供方05年中标情况和实际供货数量情况
1）在采供部检查时，未能提供05年合格供方中标结果的书面有效证据，所以哪个供方是主供，哪个是次供，没有证明依据资料。
2）现场有计划员提供了自己所负责的厂家供货数量分配比例状况，但这些资料都没有能证明是有效和可控的标识。
3）检查中，在配套科询问在场人员05年供方中标结果，无一人知道，只说自己
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