中国票据交易系统用户操作手册清算结算.docx

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中国票据交易系统用户操作手册清算结算

中国票据交易系统用户操作手册-清算结算

中国票据交易所系统

用户操作手册

（清算结算分册）

2017年9月

第1章资金账户管理

1.1会员资金管理

[功能描述]

机构操作员进行资金账户出金申请操作。

1.1.1会员出金申请

[功能描述]

系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请

[模块页面]

图1.1.1.1.1会员出金申请页面

[输入域]

1.起始日期：

必输项。

默认为系统工作日。

2.截止日期：

必输项。

默认为系统工作日。

3.会员机构：

非必输项。

4.状态：

非必输项。

待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。

[操作步骤]

1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。

2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。

图1.1.1.1.2会员出金申请新增页面

3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。

4.点击“下载”按钮，下载列表信息。

1.2账户资金查询

[功能描述]

机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。

[功能描述]

适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户余额查询

[模块页面]

图1.1.2.1.1会员资金账户余额查询页面

[输入域]

1.查询日期：

必输项，默认为系统工作日，可选择历史日期。

2.机构名称：

非必输项。

默认为本机构名称。

[操作步骤]

在“资金账户余额查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户余额查询。

点击“下载”按钮，下载查询结果。

[功能描述]

适用于该资金账户所有资金业务的查询，包括票款对付结算、资金调拨、付息、结息、费用划拨等。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户明细查询

[模块页面]

图1.1.2.2.1会员资金账户明细查询页面

[输入域]

1.开始日期：

必输项，默认为系统工作日。

2.结束日期：

必输项，默认为系统工作日。

3.机构名称：

非必输项。

默认为本机构名称。

4.业务种类：

非必输项。

出金，入金，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，收息，交易结算。

5.收付标识：

非必输项。

收、付。

[操作步骤]

1.在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户明细查询。

2.进行资金账户明细查询后，点击“下载”按钮，进行资金账户明细下载。

[功能描述]

会员资金账户流动性查询。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金流动性查询

[模块页面]

图1.1.2.3.1会员资金流动性查询页面

[输入域]

1.当前日期：

固定为系统工作日。

2.未来日期：

必输项，默认为系统工作日。

3.机构名称：

非必输项。

4.预计未来日期余额小于0：

非必输项。

否、是。

[操作步骤]

在“会员资金流动性查询”页面中点击“查询”按钮，进行会员资金账户流动性查询。

[功能描述]

适用于会员资金账户排队信息的查询与排队队列的调整。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户排队查询

[模块页面]

图1.1.2.4.1会员资金账户排队查询页面

[输入域]

1.机构名称：

必输项，默认为本机构名称。

[操作步骤]

1.在“会员资金账户排队查询”页面中输入机构名称,点击“查询”按钮，进行资金账户排队信息查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2.会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。

1.3利息查询

[功能描述]

进行利息支付清算查询

1.3.1利息支付清单查询

[功能概述]

进行利息支付清单查询。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->利息查询->利息支付清单查询

[模块页面]

图1.1.3.1.1利息支付清单查询页面

[输入域]

1.机构名称：

非必输项。

2.结束日期开始：

必输项，默认为系统工作日。

3.结束日期截至：

必输项。

[操作步骤]

1.在“利息支付清单查询”页面中点击“查询”按钮，进行利息支付清单查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2.利息支付清单查询后，点击“下载”按钮，进行利息支付清单下载。

第2章会员清算结算

2.1结算查询

[功能概述]

进行结算请求查询，结算交割单查询，结算明细查询，结算汇总表查询。

2.1.1结算请求查询

[功能概述]

进行结算请求查询。

[菜单位置]

清算结算->会员清算结算->结算查询->结算请求查询

[模块页面]

图1.2.1.1.1结算请求查询页面

[输入域]

1.结算日期：

必输项，默认为系统工作日。

2.交易日期：

非必输项。

3.业务种类：

非必输项。

转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。

4.结算方式：

非必输项。

票款对付，纯票过户。

5.成交单编号：

非必输项。

6.票号：

非必输项。

16位数字格式。

7.机构名称：

非必输项。

默认为本机构名称。

8.买方卖方：

非必输项。

买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方

9.请求处理状态：

非必输项。

待结算确认，结算处理中，资金排队中，结算成功，结算失败，已撤销、待处理。

10.资金清算状态：

非必输项。

未处理，清算在途，清算排队，已清算，清算失败。

11.票据结算状态：

非必输项。

未处理，已锁定，票据结算成功，票据结算失败。

12.异常状态：

非必输项。

是，否。

[操作步骤]

1.在“结算请求查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2.结算请求查询后，点击“下载”，进行明细下载。

2.1.2结算交割单查询

[功能概述]

进行结算交割单查询、打印。

[菜单位置]

清算结算->会员清算结算->结算查询->结算交割单查询

[模块页面]

图1.2.1.2.1结算交割单查询页面

[输入域]

1.结算日期：

必输项，默认为系统工作日。

2.交易日期：

非必输项。

3.业务种类：

非必输项。

转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。

4.成交单编号：

非必输项。

5.票号：

非必输项。

16位数字格式。

6.机构名称：

非必输项。

默认为本机构名称，使用交割单打印功能时必输。

7.买方卖方：

非必输项。

买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。

[操作步骤]

1.在“结算交割单查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算交割单查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2.点击“请求编号”，查看结算交割单明细。

图1.2.1.2.2结算交割单查询页面

3.结算交割单查询后，点击“打印”，进行结算交割单查询打印，并可扫描二维码进行业务关键要素确认。

图1.2.1.2.3结算交割单查询页面

2.1.3结算明细查询

[功能概述]

进行结算明细查询。

[菜单位置]

清算结算->会员清算结算->结算查询->结算明细查询

[模块页面]

图1.2.1.3.1结算明细查询页面

[输入域]

1.结算日期：

必输项，默认为系统工作日。

2.交易日期：

非必输项。

3.业务类型：

必输项。

转贴现，质押式回购，买断式回购，再贴现买断，再贴现质押式回购，托收，追索。

4.成交单编号：

非必输项。

5.票号：

非必输项。

16位数字格式。

6.机构名称：

必输项，默认为本机构名称。

7.买方卖方：

非必输项。

买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方

[操作步骤]

3.在“结算明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算明细查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

4.结算明细查询后，点击“下载”，进行结算明细查询下载。

图1.2.1.3.2结算明细查询页面

2.1.4结算汇总表查询

[功能概述]

进行结算汇总表查询。

[菜单位置]

清算结算->会员清算结算->结算查询->结算汇总表查询

[模块页面]

图1.2.1.4.1结算汇总表查询页面

[输入域]

1.结算日期：

必输项。

默认为系统工作日。

2.机构名称：

必输项。

可输入本机构或下级机构名称。

默认为本机构名称。

3.结算结果：

必输项。

结算成功、结算失败。

[操作步骤]

1.输入查询条件后，点击“查询”按钮，列表信息中对符合条件的结算记录进行汇总展示。

2.点击“重置”按钮，将查询条件置为默认状态。

3.点击“打印”按钮，进入打印预览界面。

图1.2.页面

2.1.5待结算数据统计查询

[功能概述]

进行待结算数据统计查询。

[菜单位置]

清算结算->会员清算结算->结算查询->待结算数据统计查询

[模块页面]

[输入域]

1.起始日期：

必输项。

需大于等于系统工作日且不能超过系统工作日后15天。

默认为系统工作日。

2.截止日期：

必输项，默认为系统工作日。

3.业务种类：

再贴现质押式回购首期，再贴现，质押式回购到期，再贴现买断，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，到期托收（银承付款），到期托收（商承付款）。

4.机构名称：

非必输项。

可输入本机构或下级机构名称。

5.收支标志：

非必输项。

收，支。

[操作步骤]

1.若机构名称为空，点击“查询”按钮，使用异步查询功能导出本机构及下级机构的待结算数据。

2.若机构名称不为空，点击“查询”按钮，进行单一机构待结算数据统计查询。

3.点击“重置”按钮，将查询条件置为默认状态。

4.点击“下载”按钮，将列表信息导出为EXCEL表格。

2.2结算确认

[功能概述]

进行转贴现结算确认，质押式回购结算确认，买断式回购结算确认。

2.2.1转贴现结算确认

[功能概述]

进行转贴现结算确认。

[菜单位置]

清算结算->会员清算结算->结算确认->转贴现结算确认

[模块页面]

图1.2.页面1

图1.2.页面2

[输入域]

1.结算日期：

必输项，默认为系统工作日。

2.交易日期：

非必输项。

3.业务种类：

固定“转贴现”。

4.结算方式：

非必输项。

票款对付/纯票过户。

5.业务编号：

非必输项。

6.票号：

非必输项。

16位数字格式。

7.机构名称：

非必输项。

8.买方卖方：

非必输项。

买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。

[操作步骤]

1.在“转贴现结算确认”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细，点击“确认”按钮，进行结算确认。

2.2.2质押式回购结算确认

[功能概述]

进行质押式回购结算确认。

[菜单位置]

清算结算->会员清算结算->结算确认->质押式回购结算确认

[模块页面]

图1.2.页面

[输入域]

1.结算日期：

必输项，默认为系统工作日。

2.交易日期：

非必输项。

3.业务种类：

固定“质押式回购首期”。

4.结算方式：

非必输项。

票款对付/纯票过户。

5.业务编号：

非必输项。

6.票号：

非必输项。

16位数字格式。

7.机构名称：

非必输项。

8.买方卖方：

非必输项。

买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。

[操作步骤]

1.在“质押式回购结算确认”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细，点击“确认”按钮，进行结算确认。

2.2.3买断式回购结算确认

[功能概述]

进行买断式回购结算确认。

[菜单位置]

清算结算->会员清算结算->结算确认->买断式回购结算确认

[模块页面]

图1.2.页面

[输入域]

1.结算日期：

必输项，默认为系统工作日。

2.交易日期：

非必输项。

3.业务种类：

固定“买断式回购首期”。

4.结算方式：

非必输项。

票款对付/纯票过户。

5.业务编号：

非必输项。

6.票号：

非必输项。

16位数字格式。

7.机构名称：

非必输项。

8.买方卖方：

非必输项。

买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。

[操作步骤]

1.在“买断式回购结算确认”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细，点击“确认”按钮，进行结算确认。

第3章其他操作

3.1异步下载

[功能概述]

清算结算子系统其他会员端功能。

3.1.1异步查询结果下载

[功能概述]

下载异步查询结果。

[菜单位置]

清算结算->清算结算异步查询->异步查询结果下载->异步查询结果下载

[模块页面]

[输入域]

1.作业类型：

必输项。

待结算数据导出，电票结算汇总异步导出，电票结算明细异步导出，电票结算请求异步导出，会员出金明细导出、会员入金明细导出，会员入金异常明细导出，会员资金流动性查询导出，结算汇总异步导出，结算明细异步导出，结算请求查询导出，资金账户明细异步导出，资金账户余额异步导出。

2.作业状态：

待处理，正在处理，处理完成。

3.作业号：

非必输项。

4.提交时间：

必输项。

[操作步骤]

1.在“异步查询结果下载”页面点击“查询”按钮，进行异步作业列表查询。

选中某一项作业，点击“下载”按钮，下载异步查询结果。

----------THEEND,THEREISNOTXTFOLLOWING.------------

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