海口市环境卫生管理局.docx
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海口市环境卫生管理局
海口市环境卫生管理局
权力运行廉政风险点排查防控一览表
序号
权力事项
风险点
风险表现形式
风险等级
责任处室
责任人
防控措施
主管
领导
1
内部经费支出管理
1、审核
审核不严格
B
办公室
黃育芳
1、增加审核环节。
2、处室负责人监督审核过程。
李永胜
2、审批
审批不严格
A
办公室
黃育芳
1、改变审核结果必须提交上一流程会商。
2、重大开支由领导班子集体讨论决定。
2
内部物资采购
1、初核
不按程序初核
C
办公室
黃育芳
吴治春
增加审批环节
钟振川
2、审核
不按程序审核
B
办公室
黃育芳
500元以上物资采购须报局长批准，增加会办制度。
3
出差经费预算审批
1、审核
不按程序审核
C
办公室
黃育芳
陈郁香
1、增加审核环节。
2、出差部门负责人监督审核过程。
钟振川
4
固定资产管理
1、审核
不按程序审核
B
办公室
黃育芳
组织评估确定采购、处置和报废
钟振川
2、采购
不按政府政策采购
C
办公室
吴治春
由政府采购处负责采购
3、处置
私自处置
C
办公室
黃育芳
吴治春
由产权交易中心负责办理
5
会议费预算审批
1、初核
不按程序初核
C
办公室
黃育芳
陈郁香
初核必须两人以上
钟振川
2、审核
没经过局长同意审核
B
办公室
黃育芳
1、审核采取会办制度。
2、审核结果必须由局长同意。
序号
权力事项
风险点
风险表现形式
风险等级
责任处室
责任人
防控措施
主管领导
6
车辆维修
1、初核
不按程序初核
C
办公室
黃雄飞
车队长实地查验（两人以上）后在车辆送修单上签字
钟振川
2、审核
不经主任自己审核
C
办公室
李东雄
车辆维修费在500元以上由办公室主任集体研究
3、修车
不按规定修车
C
办公室
黃雄飞
必须两人以上到定点维修厂报修
7
公务接待
1、审批
不报告局长和分管局长
C
办公室
黃育芳
一般客情告知分管局长，重大客情报分管局长审批
钟振川
8
基建维修工程管理
1、审核查勘
一人审核、查勘
B
办公室
黃育芳
李东雄
分管主任和相关人员组织审核、查勘小组，不得一人审核、查勘
钟振川
9
三密文件
1、收文
泄露文件秘密
C
办公室
黃育芳
刘小保
加强防泄密硬件配置。
钟振川
2、保管
没有清退“三密文件”
C
办公室
刘小保
定期向市委保密厅清退“三密文件”
钟振川
10
环卫基础
设施建设
1、工程招投标
和发包、设备采购
1、故意拆分、规避公开招标
2、设定不合理门槛，不利于公开竞争
A
规划建设处
何明通
黄建科
1、基建项目公开报名、公开招标；
2、设备实行政府采购，200万以下的工程项目由领导班子集体讨论决定。
云一鸣
2、工程质量保障
和现场签证
1、监督不到位，导致质量问题
2、工程签证与事实不符
B
规划建设处
何明通
黄建科
黄在旭
完善工程监理制度，工程签证需由工地管理人员提出，报处负责人审定。
云一鸣
3、工程验收
1、不按图纸验收
2、验收形式化,对质量问题视而不见
A
规划建设处
何明通
黄建科
1、组织相关部门和人员参加；
2、增加复核环节。
云一鸣
4、工程结算
1、结算材料初审把关不严
2、虚报工程量
B
规划建设处
何明通
黄建科
黄在旭
1、增加复核环节；
2、组织专家评审；
3、审计部门出具工程结算意见。
云一鸣
11
环卫设备采购
1、采购计划
工作程序，不规范;超标准制定采购计划，不按规定进行招标
B
业务处
刘波
1、深入基层了解使用单位的设备情况；
2、根据实际需要制订合理的采购计划。
莫怀忠
2、验收
利用采购人或采购代理机构验收不严、缺乏的弊端，或验收人员对产品性能掌握不全面的情况
B
业务处
刘波
1、验收应有两人以上在场；
2、验收时对购买的设备进行测试；
3、做好设备交接登记，交使用单位。
莫怀忠
12
椰城环卫杯
检查评比
1、制订检查线路和检查点
要严格要求检查
C
业务处
胡克
1、暗访检查不得通知受检单位；
2、集中检查时不得将检查线路和检查点透露给受检单位。
莫怀忠
2、汇总评分
评分同时要规范执行
C
业务处
胡克
1、组织相关人员严格按标准评分；
2、安排专人核对分数。
面试考官不少于7人，用人单位参加面试考官不超过2名。
莫怀忠
13
数据统计
工资统计
数据统计是后期决策的重要数据基础，一旦数据源不准，将对决策产生极大影响
C
业务处
纪明英
1、加强提高统计信息质量的措施，防范数据的疏漏
莫怀忠
序号
权力事项
风险点
风险表现形式
风险等级
责任处室
责任人
防控措施
主管领导
14
中层干部竞争上岗
1、组织考试（面试）
1、泄露试题、殉私
2、考场组织不严密
B
人事处
莫怀忠
李山重
民主推荐计票人和监票人，公正计票
莫怀忠
2、民主测评
得票数量不实
C
局考评委员会
莫怀忠
李山重
1、发布考察预告，2、考察组成员不少于两人，按规定实行回避，3、提出拟任方案，要征求纪检监察组织意见。
莫怀忠
3、组织考察提出拟任人选
不透明、讲关系
B
人事处
莫怀忠
李山重
必须有三分之二以上的党组成员到会，以应到会党组成员超过半数同意形成干部任免决定。
莫怀忠
4、讨论决定
不民主
A
局党组
莫怀忠
李山重
民主推荐计票人和监票人，公正计票
李永胜
15
中层干部选拔任用
1、组织民主测评
得票数量不实
C
人事处
莫怀忠
李山重
1、发布考察预告；
2、考察组成员不少于两人，按规定实行回避
莫怀忠
2、组织考察
不透明、讲关系
B
人事处
莫怀忠
李山重
必须有三分之二以上的党组成员到会，以应到会党组成员超过半数同意形成干部任免决定。
莫怀忠
3、讨论决定
不民主、不公正
A
局党组
莫怀忠
李山重
1、考官不少于5名2、笔试、面试考题由独立第三方出题、避免泄露。
李永胜
16
下属事业单位工作人员招录
组织笔试、面试
1、泄露试题、殉私
2、考场组织不严密
B
人事处
莫怀忠
李山重
由局负责纪检工作的同志全程监督汇总得分过程。
莫怀忠
汇总得分
故意漏分、存在人情进行打分
C
人事处
莫怀忠
李山重
1、外单位查阅，须提供单位介绍信
2、查阅人申请；
3、领导签字；
4、二人同进同出。
莫怀忠
17
干部人事
档案管理
1、查阅档案
不按照相关要求进行查阅，
C
人事处
莫怀忠
李山重
1、各考核部门认真做好平时考查记录。
2、考评等次由考核领导小组集体研究决定。
莫怀忠
2、借档案
档案遗漏保存不当
C
人事处
莫怀忠
李山重
1、当事人申请；
2、领导签字；
3、二人同进同出。
莫怀忠
18
绩效考核
1、评定考核等次
不按照考核评定要求进行考核
B
效能办
曲莉
王进云
1、各考核部门认真做好平时考查记录；
2、考核等次由考核领导小组集体研究认定。
王春朗
19
建筑垃圾处置核准
1、现场勘查
不按规定制度管理督查，少报漏报，在工作中吃、拿、卡、要等。
B
渣土所
邝飞
何和东
张宝仪
符永利
唐海深
1、加强党风廉政教育，严格克制，加强社会监督；
2、在图纸核算的基础上进行实地勘测，防止防止少报漏报；
3、在实地勘测过程中督察中队工作人员必须在场监管；
4、勘察结果必须由施工方、管理人员和检察人员三方签字认可。
钟振川
2、收费窗口
工作责任心不强导致操作失误出现。
B
渣土所
邝飞
1、熟悉收费政策法规。
做到政令畅通和文明优质高效的服务，熟练掌握收费业务知识和电脑操作规程。
2、对每日的单据进行核对和整理，接受社会监督，加强内部审计，确保收费任务的安全完成。
3、对人员进行爱岗、廉政教育，加强学习提高思想政治素质和业务技能的学习。
4、严格禁止吃、拿、卡要行为，端正服务态度，热心服务市民。
钟振川
序号
权力事项
风险点
风险表现形式
风险等级
责任处室
责任人
防控措施
主管领导
20
财务管理
1、财务预算
不认真执行预算，开支不合理；人员资产等基础数据不真实，核定预算经费数据错误；预算安排不科学、导致预算执行不到位。
B
渣土所
邝飞
谭艳清
认真有效的做好每一年的财务预算编制和执行预算、财务收支计划，有效地使用资金。
钟振川
2、财务审核
不按规定审核报销单据
A
渣土所
邝飞
谭艳清
会计人员要认真审核每一笔业务所发生原始证是否合理，手续是否齐全，原始凭证必须具备：
（1）有财政部门或有税检印的统一发票；
（2）项目填写齐全；（3）大小写金额一致的，手续不健全的不予报销。
实行收支两条线管理方法，单位的一切收入应缴出纳，一切支出向出纳报销，只允许单位设“一本账”，禁止设立小金库。
钟振川
3、财务监督、管理
1、白条抵库和任意挪用现金。
2、日记帐的帐面余额与库存现金不符。
B
渣土所
邝飞
谭艳清
严禁白条抵库和任意挪用现金，出纳人员必须每日结出现金日记帐的帐面余额，并与库存现金相核对，发现不符要及时查明原因。
主管领导与会计应对库存现金进行定期或不定的管理：
以保证现金的安全和完整。
加强对银行帐户的保密工作，非因业务需要不准外泄，银行帐户印签实行分管、并用制，不得一人统一保管使用，一切现金收付都必须有合法的原始凭证。
出纳人员要随时掌握银行存款余额，不准签发空头支票，不准将银行帐户出借给任何单位和个人办理结算或套取现金。
在每月末要做好与银行的对帐工作，并编制银行存款余额调节表，对未达帐项进行分析，查找原因，并报主管领导与会计人员。
钟振川
21
固定资产管理
1、资产登记核算
固定资产录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。
B
渣土所
邝飞
陈国荣
谭艳清
加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。
钟振川
2、、资产的使用与管理
违反固定资产管理制度，擅自赠送、变卖、拆除固定资产和破坏固定资产
B
渣土所
邝飞
欧桂林
林光明
何和东
陈国荣
1、建立固定资产明细帐，固定资产的领用、调出、报废必须经主管部门及主管领导批准，未经批准，不得擅自调动、报废，更不能自行外借和变卖。
2、办公室随时掌握固定资产的使用状况，负责监督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期组织设备的清点，保证帐、卡、物三相符。
3、在清查时发现固定资产毁损和盘盈、盘亏，要查明原因，分清责任，按规定进行处理。
由责任部门写出书面情况，主管部门签署意见后，报知主管领导，待批复后，作相应的帐务处理。
4、设置专职或兼职的设备管理员，每台设备要明确使用、保管、维护的责任者。
严格执行技术操作规程和维护保养制度，确保设备的完好、清洁、润滑和安全使用。
钟振川
22
内部经费支出管理
1、审核
经费使用不规范，不按正常程序未经讨论拨付经费。
A
渣土所
邝飞
谭艳清
1、有财政部门或有税检印的统一发票；
2、项目填写齐全；
3、大小写金额一致的，手续不健全的不予报销；
4、通过所领导集体研究讨论后拨付经费。
钟振川
23
内部物资采购管理
1、审核
经费使用不规范，不按正常程序未经讨论拨付经费。
A
渣土所
邝飞
欧桂林
林光明
何和东
陈国荣
1、增加审批环节，由办公室提出申请，办公室主任审核并确认列支渠道，再由分管领导审核，报所长审核签批。
2、500元以上由领导班子集体讨论决定。
钟振川
2、采购
不严格按照采购制度进行采购
C
渣土所
邝飞
欧桂林
林光明
何和东
周宇灏
500元以上由办公室研究报领导审批后，由两经办人购买。
钟振川
3、处置
不对采购物资进行登记核实
C
渣土所
邝飞
欧桂林
林光明
陈国荣
报财政委派会计进行登记核实后进行处置，根据采购单与实际采购量进行清点、比对，做入库登记。
钟振川
24
印章管理
1、印章
使用
违反规定指令用印。
C
渣土所
邝飞
欧桂林
陈国荣
印章专人、专柜保管，严格遵守《公章使用和管理制度》，实行违规用印问责制，印章如发生丢失、损毁及时上报，并向当地公安机关备案登记、声明作废
钟振川
25
车辆管理
1、加油
车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算。
B
渣土所
邝飞
欧桂林
陈国荣
由办公室对车辆的加油次数和油量进行登记，每月进行统计核算，报所领导审核。
钟振川
2、报修
违规维修保养
C
渣土所
邝飞
欧桂林
陈国荣
由驾驶员填写报修申请，办公室主任和工作人员进行实际查验后报知修理厂
钟振川
3、审核
增加非必要维修项目
C
渣土所
邝飞
欧桂林
陈国荣
车辆修理费在500元以上由所领导集体研究决定。
钟振川
4、修车
不在指定汽车修理厂进行车辆维护保养
C
渣土所
邝飞
欧桂林
林光明
陈国荣
通过所领导集体研究后到定点修理厂报修。
钟振川
序号
权力事项
风险点
风险表现形式
风险等级
责任处室
责任人
防控措施
主管领导
26
印章管理
1、印章
使用
用印未及时登记，出现自行用印行为。
C
垃圾处理场
黄文才
邢少军
报场长批后盖章
靳富生
2、印章管理
印章保管不严格。
A
垃圾处理场
黄文才
邢少军
印章专人、专柜保管，印章如发生丢失、损毁及时上报，并向当地公安机关备案登记、声明作废
靳富生
27
油料使用
1、加油
不按规定记录使用油量。
B
垃圾处理场
张传贤
邢少军
1、记录机械使用时间，使用机械种类。
2、由油料员负责加油并记录油量，班长核对。
靳富生
28
机械维修
1、维修审核
维修过程中少修多报。
B
垃圾处理场
韦冠杯邢少军
报分管副场长、场长批准，由两个以上到市面采购，由多个维修组人员确定数量、质量，最后转帐。
靳富生
29
机械使用
1、外出作业
不按规定使用机械，作业车私用。
B
垃圾处理场
陈海雄邢少军
记录机械使用种类、时间。
外出作业须报副场长、场长批准。
靳富生
30
内部经费支出管理
1、经费审核
经费使用不按正常程序。
C
垃圾处理场
黄文才
邢少军
1、增加审核环节。
2、场内负责人监督审核过程。
靳富生
2、经费审批
未经讨论拨付经费。
C
垃圾处理场
黄文才
邢少军
改变审核结果必须提交上一流程会审。
靳富生
31
内部物资采购管理
1、采购审核
业务经费使用不规范，检查监督把关不严，挤占或挪用经费，不按正常程序未经讨论使用经费。
C
垃圾处理场
王严峰邢少军
根据办公室用品损耗情况，本着量入为出、节约办公的原则，报请副场长、场长批准后，结合实际需要统一购买。
靳富生
32
固定资产管理
1、审核
检查监管把关不严，不按正常程序进行采购，擅自处置固定资产。
C
垃圾处理场
王严峰邢少军
组织评估确定采购、处置和报废。
报场长批准。
靳富生
33
铺设简易道路与平台
铺设审核
不按标准验收质量和数量。
B
垃圾处理场
张传贤
邢少军
报局领导批准后实施，5个以上进行验收确保质量和数量。
靳富生
34
药剂采购
1、采购药品
业务经费使用不规范，不按正常程序进行采购，拨付经费。
C
垃圾处理场
郭钊明邢少军
1、根据维修实际所需，申报采购种类、数量和价格。
靳富生
35
垃圾覆盖土
垃圾覆盖土
不按标准确定数量。
B
垃圾处理场
张传贤
邢少军
报局领导批准后实施，5个以上进行验收确保质量和数量。
靳富生
36
设备维修
设备维修
业务经费使用不规范，检查监督把关不严，挤占
B
垃圾处理场
郭钊明邢少军
报场长、副场长批准，污水厂2人以上确定配件数量及质量后转账。
靳富生
37
发电监管
监管风险
不按相关规定监管
C
垃圾场
邢少军
加强思想教育工作，加强政治理论的学习，加强环保法规的学习，坚定为人民为社会服务的决心，按制度机制要求规定办理相关业务。
靳富生
序号
权力事项
风险点
风险表现形式
风险等级
责任处室
责任人
防控措施
主管领导
38
车辆维修
1．报修
违规维修保养
C
白水塘转运站
钟友良
由驾驶员填写报修申请，分管副站长进行实际检验后报知修理厂。
王春朗
2．审核
增加非必要维修项目
C
白水塘转运站
羊永桓
钟友良
车辆修理费在1000元以下的由分管副站长审批；1000元以上的由站领导班子集体讨论决定。
王春朗
3．修车
不在指定汽车维修厂进行车辆维护保养
C
白水塘转运站
羊永桓
钟友良
通过站领导集体研究后到定点维修厂维修。
王春朗
39
财务管理
1．财务预算
不认真执行预算，开支不合理；预算安排不科学，导致预算执行不到位。
人员、其他等基础数据不真实，核定预算经费数据错误。
B
白水塘转运站
羊永桓
符玲
认真有效的做好每一年的财务预算编制和执行预算、财务收支计划，有效地使用资金。
王春朗
2．财务审核
不按规定审核报销单据
B
白水塘转运站
羊永桓
符玲
会计人员要认真审核每一笔业务所发生的原始凭证是否合理，手续是否齐全。
原始凭证必须具备：
（1）有财政部门或有税检印的统一发票；
（2）项目填写齐全；（3）大小写金额一致的，手续齐全的不予报销。
单位实行收支两条线的管理方式，禁止设立小金库。
王春朗
3．财务监督、管理
日记账的账面余额与库存现金不符。
B
白水塘转运站
羊永桓
符玲
在每月末要做好与银行的对账工作，并编制银行存款余额调节表，对未达帐项进行分析，查找原因，并报主管领导与会计人员。
王春朗
40
固定资产管理
1．资产登记核算
固定资产录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。
C
白水塘转运站
羊永桓
黄名锋
加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行上报登记，定期不定期进行实物点验。
王春朗
2．资产的使用与管理
违反固定资产管理制度，擅自赠送、变卖、拆除固定资产和破坏固定资产
B
白水塘转运站
羊永桓
潘宜武
1、建立固定资产明细账，固定资产的领用、调出、报废必须经主管部门及主管领导批准，未经批准，不得擅自调动、报废，更不能自行外借和变卖。
2、办公室随时掌握固定资产的使用状况，负责监督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期组织设备的清点，保证帐、物相符。
3、设置专职或兼职的设备管理员，每台设备要明确使用、保管、维护的责任者。
严格执行技术操作规程和维护保养制度，确保设备的完好、清洁、润滑和安全使用。
王春朗
41
油料管理
1．预算
预算与实际不符，未及时调整。
B
白水塘转运站
羊永桓
钟友良
黄名锋
1、办公室按预算车数给每一辆车发放一周的油料；
2、车队登记出车次数，将每周实际车数上报办公室；
3、办公室根据实际出车数发放油料，对超出预算车数的进行追加油料，对少于预算车数的进行减少油料。
王春朗
2．油料发放
不按实际出车数发放油料，多发或少发。
B
白水塘转运站
钟友良
黄名锋
办公室每月对实际运输车数进行统计核对，报分管领导审核，并结算每月油料金额。
王春朗
3．结算
结算不及时、不准确，多结或少结。
C
白水塘转运站
羊永桓
符玲
1、办公室上报实际出车数；
2、财务人员填报结算金额；
3、分管领导审核；
4、主管领导审批。
王春朗
42
零配件采购
1．申报
不按实际需求量申报，多报或瞒报。
B
白水塘转运站
羊永桓
钟友良
1、维修人员上报采购申报表；
2、分管领导根据申报表和库存簿进行审核；
3、主管领导根据库存量、申报表进行审批。
王春朗
2．采购
零配件数量与采购数量、不符。
B
白水塘转运站
羊永桓
钟友良
1、仓库保管员根据采购单与采购配件数量进行清点、比对、做入库登记，并签名确认；
2、分管领导进行查验，并签名确认。
王春朗
3．结算
结算不及时、不准确
C
白水塘转运站
羊永桓
符玲
1、核对实际采购配件数量及金额，填写结算单；
2、分管领导审核；
3、主管领导审批。
王春朗
43
车辆维修
1．报修
违规维修保养
C
江东转运站
董海明
由驾驶员填写报修申请，分管副站长进行实际检验后报知修理厂。
王春朗
2．审核
增加非必要维修项目
C
江东转运站
黎健
董海明
车辆修理费在1000元以下的由分管副站长审批；1000元以上的由站领导班子集体讨论决定。
王春朗
3．修车
不在指定汽车维修厂进行车辆维护保养
C
江东转运站
黎健
董海明
通过站领导集体研究后到定点维修厂维修。
王春朗
44
财务管理
1．财务预算
不认真执行预算，开支不合理；预算安排不科学，导致预算执行不到位。
人员、其他等基础数据不真实，核定预算经费数据错误。
B
江东转运站
黎健
李丽
认真有效的做好每一年的财务预算编制和执行预算、财务收支计划，有效地使用资金。
王春朗
2．财务审核
不按规定审核报销单据
B
江东转运站
黎健
李丽
会计人员要认真审核每一笔业务所发生的原始凭证是否合理，手续是否齐全。
原始凭证必须具备：
（1）有财政部门或有税检印的统一发票；
（2）项目填写齐全；（3）大小写金额一致的，手续齐全的不予报销。
单位实行收支两条线的管理方式，禁止设立小金库。
王春朗
3．财务监督、管理
日记账的账面余额与库存现金不符。
B
江东转运站
黎健
李丽
在每月末要做好与银行的对账工作，并编制银行存款余额调节表，对未达帐项进行分析，查找原因，并报主管领导与会计人员。
王春朗
45
固定资产管理
1．资产登记核算
固定资产录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。
C
江东转运站
黎健
张伟明
加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行上报登记，定期不定期进行实物点验。
王春朗
2．资产的使用与管理
违反固定资产管理制度，擅自赠送、变卖、拆除固定资产和破坏固定资产
B
江东转运站
黎健
苏开民
1、1、建立固定资产明细账，固定资产的领用、调出、报废必须经主管部门及主管领导批准，未经批
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