组织设计的基础.docx
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组织设计的基础
第一篇
组织设计的基础
本篇作为组织设计的基础，主要探讨一些基本的概念和有关组织设计的理论。
本篇包括两章的内容：
第1章主要介绍文献中关于企业组织和组织设计的概念，提出本书关于企业组织和组织设计的定义，同时也对组织的重要性、组织的基本要素、组织设计的变量以及组织设计的演进进行了探讨；第2章是关于企业组织设计的理论，以组织理论文献中有关组织设计的理论为基础，分别从封闭理性系统、封闭自然系统、开放理性系统和开放自然系统的角度做了梳理。
第1章概论
本章学习目标：
通过本章的学习，广大读者应当能够：
1．理解有关组织和企业组织的概念；
2．理解有关组织设计的概念；
3．了解企业组织的重要性、企业组织的分类和要素；
4．了解组织设计的变量和组织设计的演进；
5．了解本书的思路和框架。
引例：
关于“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”的故事，几乎每个人都耳熟能详。
同样，这个故事，我小时候也曾听祖母讲述了n遍。
而且每当她开始讲述之前，总喜欢加上“在很久很久以前……”之类的时间状语，似乎不这样，就不能显出这个故事的久远与魅力。
我相信，这个故事一定在祖母小的时候，也被我祖母的祖母讲述过n遍。
同时，我也相信这个故事将来还会在我们的子子孙孙中流传，一代一代，直到我们的这个时代成了“很久很久以前……”。
这个故事实际上是一个关于组织的问题。
借助于现代组织理论，它可以被多角度地解读。
譬如，可以涉及组织的规模、结构、权力、环境、技术、文化，以及制度安排等一系列问题。
尽管有些联系可能有些牵强，但至少可以同激励设计和绩效考核设计相联系。
“三个和尚没水喝”是一个激励与薪酬制度的问题。
一个合理的薪酬制度，可以激发每一个员工的积极性和创造性来为实现组织目标而努力。
“三个和尚没水喝”还是一个绩效考核的问题，没有绩效考核就没有不挑水的压力，不按绩效分配，也就没了不挑水的后顾之忧，不进行绩效评价，也不会有末位淘汰。
组织，一个古老而又年轻的话题，正是本章将要探讨的问题。
本章作为概论，主要界定组织和组织设计的概念，并对全书的思路和框架予以说明。
1.1企业组织
1.1.1企业组织的概念
1．组织的概念
在《词源》上，中文的“组织”是指将丝麻纺织成布。
英文的“组织”（Organization）则来源于“器官”一词，即自成系统的、具有特定功能的细胞结构。
希腊文的“组织”原意是和谐、协调的意思。
关于组织的概念，不同的学者从不同的角度出发，给出了许许多多的定义。
尽管讨论组织的定义是一件苦差，但仍有讨论的必要。
首先本书来介绍一下国外的组织学家和管理学家对组织所下的定义。
美国管理学家切斯特·巴纳德（ChesterBarnard）给组织下的定义影响广泛，并为人们所普遍接受。
他把组织看作是一个协作系统，他认为“所谓组织，是有意识调整了的两个人或更多人的行为或各种力量的系统。
”该定义强调组织是由个体或群体集合而成的系统。
系统理论学派的重要代表人物弗里蒙特·卡斯特（FremontEKast）和詹姆斯·E．罗森茨韦克（JamesERosenzweig）为组织下的定义是：
“组织是：
（1）有目标的，即怀有某种目的的人群；
（2）心理系统，即群体中相互作用的人群；（3）技术系统，即运用知识和技能的人群；（4）有结构的活动整体，即在特定关系模式中一起工作的人群。
”该定义表明组织是由为实现某种目的而在工作中结成一定关系的有知识和技能的人群组成的。
美国的理查德·L．达夫特教授为组织下的定义是：
“所谓组织（Organization），是指这样一个社会实体，它具有明确的目标导向和精心设计的结构与有意识协调的活动系统，同时又同外部环境保持密切的联系。
”在这里，理查德·L．达夫特教授强调了外部环境与组织的相互作用。
StephenPRobbins在其英文版《组织行为学》（第9版）中为作为名词的组织（Organization）和作为动词的组织（Organizing）分别下了定义。
前者是一个自觉协调的社会单元，它是由两个或两个以上的人所构成，用以实现一个普通的目标或一组目标。
而后者则是：
决定执行什么任务，谁去做，任务怎样组合，谁向谁报告，决策在哪儿做出。
美国的史蒂文·L．麦克沙恩（StevenLMcShane）等在其著的《组织行为学》（英文版）一书中为组织下了一个简短的定义：
组织是向着某个目标而相互依赖工作的人的团体。
在这里，他主要强调组织目标和组织中人的因素。
下面是国内一些研究组织的学者为组织所下的定义。
郑海航认为“组织是由两人以上的群体组成的有机体，是一个围绕共同目标，内部成员形成一定的关系结构和共同规范的力量协调系统。
”刘巨钦在其《企业组织设计原理与实务》一书中指出：
“所谓组织，是指为了实现一定的共同目标而按照一定的规则、程序所构成的一种责权结构安排和人事安排，其目的在于确保以最高的效率使目标得以实现。
”
上面这两个定义映射出了组织的两种不同的意义：
前者的“组织”是个实体。
组织作为实体可以直观而简单地把它理解成为一家工厂、一所学校、一个机关、一家商店，或一切以人为核心、由多种资源构成的集合体；后者的“组织”是一种行为。
组织作为一种行为，是指为了实现其经营目标，把构成企业生产经营活动的基本因素、生产经营活动的主要环节，以有秩序、有成效的方式组合起来的工作。
国内外文献中有关对组织概念的界定不胜枚举，甚至可以说，有多少研究组织的学者就有多少关于组织的定义。
由于研究视角的不同，对组织概念的界定也各不相同，因此没有孰是孰非的问题，只是侧重点不同而已。
美国斯坦福大学教授W．理查德·斯格特（WRichardScott）从三种视角对组织概念进行界定，可以看作是对上述文献的一个综合。
基于理性系统的组织理论将组织视为一个封闭的系统，即组织是一种为了完成特定目标而设计的工具，它就像一台设计完美的机器。
W．理查德·斯格特（WRichardScott）从理性系统的视角出发为组织下的定义是：
“组织是意图寻求具体目标并且结构形式化程度较高的社会结构集合体。
”该定义的基本思想包括以下三点：
（1）组织有一个共同目标。
组织之所以存在，是因为它执行一定的功能，否则就失去了存在的理由。
而组织能够存在并发展下去，就是因为它有一定的目标。
（2）组织是实现目标的工具。
组织目标能否实现，就要看组织内各要素之间的协调、配合程度，其中很重要的一个方面就是要看组织结构是否合理有效。
（3）组织包括不同层次的分工协作。
组织为达到目标和效率，就必须进行分工协作，把组织上下左右联系起来，形成一个有机的整体。
W.理查德·斯格特（WRichardScott）教授从自然系统的视角出发为组织下的定义是：
“组织是一个集合体，参与者寻求多种利益，无论是不同的还是相同的。
”基于自然系统的组织理论强调组织是社会性的集合体。
基于开放系统的组织理论将组织视为在环境的巨大影响下，各种不同利益关系的参与者的联合。
它更强调组织与外界环境的互动关系，将组织与环境看成一个开放性的社会技术系统。
W.理查德·斯格特（WRichardScott）教授从开放系统视角出发为组织下的定义是：
“组织是参与者之间关系不断变化的相互联系、相互依赖的活动体系；该体系植根于其运行的环境之中，既依赖于与环境之间的交换，同时又有环境建构。
”
由此看来，组织理论中有关组织的概念也是不断发展变化的。
本书认为，组织（Organization）是一个有目标的两个或两个以上人的集合体；该集合体与环境之间相互影响、相互作用。
此定义包括下列几个要点：
（1）组织有目标。
组织之所以能够存在，就是因为它有目标，即便组织生存也是其目标。
（2）组织由两个或两个以上的人构成。
人是组织的基本要素，任何组织都离不开人的参与。
单个人显然不能成为组织，必须由两个或两个以上的人构成。
（3）组织具有开放性，组织不断与环境进行交换。
组织需要对环境的变化做出调整；同时组织也对环境产生影响。
2．企业组织的概念
郑海航在其《企业组织学导论》一书中指出：
“企业组织是一个以企业全体人员为主体，包括人和物在内的有机组合体。
”企业组织区别于一般组织的重要特征在于，它是进行生产活动和经营活动的经济组织。
组织同非组织，企业组织同其他组织的关系可用图1-1来表示。
从图1-1中可以得出如下结论：
企业组织是属于经济组织范畴的，是众多组织中的一种，同时企业组织又包括人的组织和物的组织，它是一个人机系统。
江绍伦等在《企业组织与效率》一书中认为，“企业组织，简称企业，是指一类通过生产、流通商品或提供服务，以获取利润为主要目标的组织。
”如果将企业组织等同于企业，那么请看由企业管理出版社1984年出版的《中国企业管理百科全书》中为企业下的定义：
企业（Enterprise）是从事生产、流通等经济活动，为满足社会需要并获取盈利，进行自主经营、实行独立经济核算、有法人资格的基本经营单位。
由此不难看出：
企业是具有社会性和经济性双重目的的经济组织；企业必须自主经营、自负盈亏；企业必须具有独立的法人资格。
图1-1组织与其他组织的关系图
赵慧英在《组织设计与人力资源战略管理》一书中指出“企业组织是众多组织中的一个重要类型，它是由两个或更多的个人在相互影响和相互作用的情况下，为完成企业共同的目的而组合起来的一个从事经营活动的单位。
”尽管该定义没有明确提出企业组织就是企业，但从字里行间可以看出它们之间的意思基本一致。
因此，本书一般将企业组织理解成企业。
1.1.2企业组织的重要性
当今世界，人类社会的组织空前发展，其影响已深入到社会政治生活、经济生活、文化生活和家庭生活等各主要的社会生活领域之中。
可以说，组织对人类生活的渗透已经无所不在。
一个人从生到死，无时不处于这种或那种社会组织之中，如医院、保健站、幼儿园、各类学校、机关、团体、工厂、商店、企业等，五花八门，无不与人类生活密切相关。
美国的组织理论学家理查德·L．达夫特总结出了组织对个人和社会的七个方面的重要性。
如表1-1所示。
表1-1组织的重要性
1．集结资源以达到期望的目标和结果；
2．有效地生产产品和服务；
3．促进创新；
4．使用现代制造技术及以计算机为基础的技术；
5．适应并影响变化的环境；
6．为所有者、顾客和员工创造价值；
7．适应多样化、伦理和员工激励与协调等不断发展中的挑战。
组织能将资源集结起来以完成单个人无法完成的特定目标。
如果没有组织，中国的万里长城和埃及的金字塔就无法建成，中国的“神州五号”宇宙飞船也就无法遨游太空。
正是有了强大有效的组织，人类的许多梦想才能得以实现。
不仅如此，组织还能促进创新，大家所熟悉的Internet这一人类的重大创新活动与组织的支持是分不开的。
Internet这项伟大的工程真正的开始时间是1962年。
从20世纪50年代开始，按照意识形态和信仰的不同，世界被划分成东、西方两大阵营。
美、苏两个超级大国展开了疯狂的军备竞赛，而这种不见硝烟的“冷战”在激烈程度上丝毫不亚于真枪实弹的战争。
1957年，苏联率先成功发射了两颗人造卫星。
这个消息大大震惊了美国朝野，1958年1月7日，美国艾森豪威尔总统正式向国会提出要建立国防高级研究计划局（DARPA，DefenseAdvancedResearchProjectAgency，也称ARPA）。
希望通过这个机构的努力，确保不再发生美国在毫无准备的情况下看着苏联卫星上天的这类尴尬的事。
客观地说，ARPA在国际互联网的建设和发展中起了决定性的作用，可以说没有ARPA就没有今天的Internet。
经过长达7年的艰苦努力，1969年10月25日，由ARPA组织建立的计算机网络，即Internet的前身ARPANET（阿帕网）诞生了。
企业组织在现代生活中发挥着重要的作用，企业组织通过经营活动，为经营者、顾客和员工创造价值。
企业组织不仅能为人们提供所需的物品和服务，而且为人们提供了就业机会，满足社会成员的就业需要。
组织不仅能够适应环境，而且能影响环境。
随着以信息技术为代表的第三次产业革命的出现，企业组织面临的市场环境发生了重大的变化。
在这种情况下，虚拟组织、战略联盟相继出现，以适应变化的环境。
与此同时，企业组织通过技术创新，为消费者生产出了新的产品，不仅满足了人们生活的需要，引导了人们的消费潮流，而且改变了人们的生活方式。
例如，飞机的出现方便了人们的出行，移动电话的问世使人们联系更为便捷，地球仿佛变成了“地球村”。
1.1.3企业组织的分类
1．组织的分类
面对社会生活中复杂多样的社会组织，人们可以从不同角度对它进行分类。
（1）按照组织的规模程度分类
按照组织的规模程度分类，可分为小型的组织、中型的组织和大型的组织。
比如，同是企业组织，就有小型企业、中型企业和大型企业；同是医院组织，就有个人诊所、小型医院和大型医院；同是行政组织，就有小单位、中等单位和大单位。
按这个标准进行分类是具有普遍性的，不论何种组织都可以作这种划分。
以组织规模划分组织类型，是对组织现象的表面的认识。
（2）按组织的形成方式分类
按照组织的形成方式，可以将组织分为正式组织和非正式组织。
正式组织是指为了实现工作目标，按有关规定确定组织成员的关系，明确各自的职责与权利、义务的一种群体机构。
非正式组织是指组织成员关系为非官方规定的、在自发的基础上为满足某种心理需要而有意或无意形成的一种不定型的组织。
（3）按照组织的目标分类
按照组织的目标，可以将组织分为营利组织、非营利组织。
营利组织又可分为工业组织、商业组织，包括工厂、银行、商店等。
非营利组织又可大致分为群体性组织、公益组织，其中群体性组织包括工会、妇女组织、行业协会、职业团体等；公益组织包括政府机构、学校、医院、研究所等。
2．企业组织的分类
同组织一样，企业组织依据不同的分类标准有多种分类方式。
按生产资料所有制形式或者说按照企业的投资主体划分，企业可以分为四类：
全民所有制企业、集体所有制企业、私营企业和外资企业。
企业组织按规模可以分为大型、中型和小型企业。
企业组织规模可以通过员工人数、固定资产总值、销售额等来体现。
世界各国对于大、中、小型企业划分的标准并不统一。
美国《福布斯》杂志每年确定全球500家大型企业主要是以销售额作为标准。
按生产要素密集程度分类，可将企业分为劳动密集型企业、资金密集型企业和知识密集型企业。
按所属经济部门分类，企业组织又可以分为工业企业、农业企业、商业企业、交通运输企业、邮电企业等。
按企业的法律形式，企业可以分为个体企业、合伙制企业和公司制企业，其中公司制企业又可分为有限责任公司和股份有限公司。
1.1.4企业组织的基本要素
1．组织的基本要素
所谓组织的基本要素，就是构成组织所不可缺少的成分和内容。
对于组织究竟是由哪些基本要素构成的问题，不同的研究者做出了不同的回答。
下面是利维特的组织模型，如图1-2所示。
从利维特的组织模型看出：
社会结构、参与者、目标和技术是组织的重要组成部分，在这里，他并没有将环境包括在内。
同时，他也没有强调哪个要素绝对重要，只是说明组织是由要素构成的体系，各个要素彼此互相联系。
图1-2利维特的钻石结构：
组织模型
对于组织的要素，还有一些管理学家和组织学家展开了富有成效的研究，提出了他们的见解。
比较有代表性的是亨利·法约尔（HenriFayol）、切斯特·巴纳德（ChesterBarnard）、弗里蒙特·卡斯特（FremontEKast）和詹姆斯·E．罗森茨韦克（JamesERosenzweig）。
有“管理理论之父”之称的亨利·法约尔（HenriFayol）认为，组织的内在要素包括相互联系的三个内容：
人，管理层次与个人能力、人员的选择、训练和使用。
美国管理学家切斯特·巴纳德（ChesterBarnard）认为正式组织是有意识地协调两个以上的人的活动与力量的体系，不论其级别的高低和规模的大小，都包含三个基本要素：
协作的意愿、共同的目标和信息联系。
系统理论学派的重要代表人物弗里蒙特·卡斯特（FremontEKast）和詹姆斯·E．罗森茨韦克（JamesERosenzweig）把组织系统看作是由多个子系统组成的一个系统。
组织是由各种子系统构成的整体。
组织作为一个开放的社会技术系统，是由五个不同的子系统构成的整体。
这五个子系统分别是：
目标与价值子系统，技术子系统，社会心理子系统，组织结构子系统，管理子系统。
2．企业组织的基本要素
郑海航在其《企业组织学导论》一书中认为，企业组织包含七个基本要素，它们是：
目标、协调、人员、职位、职责、相互关系和信息。
这七个要素又可合并为三类，即前提要素、效率要素和结构要素。
如图1-3所示。
图1-3企业组织的七要素
上述的七要素实际上是说明企业组织结构的要素构成。
企业组织的基本要素是一个有争议的话题，比如为了强调人是企业组织中的一个非常重要的因素，有的学者竟提出“企业即人”的说法。
1.2组织设计
1.2.1组织设计的含义
“组织设计”有两个含义，因为“设计”一词可以作为动词也可以作为名词。
当它作动词用时，“组织设计”的意思是建立组织的过程，就像建筑师设计一个建筑物的过程一样。
当它作为名词用时，“组织设计”指的是设计过程的结果，即组织像什么样。
大多数有关组织设计的定义都将组织设计等同于组织结构设计，本书称之为狭义的组织设计。
例如，“组织设计（organizationdesign）是指对一个组织的结构进行规划、构设、创新或再构造（reengineering），以便从组织的结构上确保组织目标的有效实现。
”“组织设计，主要指组织结构的设计，是把组织内的任务、权力和责任进行有效组织协调的活动。
”也有一些定义强调组织设计除了包括结构设计外，还包括其他方面的设计，本书称之为广义的组织设计。
比如，“组织设计是一个诊断和选择为达到组织目标所必需的结构和正式的沟通、劳动分工、协调、控制、权威以及责任体系。
”“组织设计是以企业的组织结构安排为核心的组织系统的整体设计工作，它是企业总体设计的重要组成部分，是有效地实现管理职能的前提条件。
”当然，还有从其他的角度为组织设计所下的定义，“所谓组织设计，就是为了达到组织目标，在组织的分工类型、组织部门及其相互之间的关系，以及在组织成员之间的地位和相互协调关系方面所做出的选择。
”
总之，文献中有关组织设计的定义可以大致地划分为狭义的组织设计和广义的组织设计两种。
狭义的组织设计的着眼点是确立人员在机构中的位置，即机构设置和人员设置。
广义的组织设计除了选择以人与事协调为主的组织结构外，还包括组织中的议事规则、办事程序、规章制度、人员配置，人与物关系等内容的设计与协调活动。
其内容主要包括三部分：
一是组织结构设计；二是组织关系——组织运行管理机制的设计；三是人员配置或人力资源管理的设计。
简单地说，就是要把组织的事合理分解成部门的事、岗位的事；把合适的人放到适当的岗位上；让各部分、各岗位的人结成最合理的工作关系，按照最有效的规则从事工作和活动。
本书认为，企业组织设计是建立或变革企业组织的过程，即通过对组织的结构、流程、职权、绩效和激励机制等模块的设计并加以整合，从而使企业组织最终获得最佳工作绩效的动态过程。
按照这样的定义可以看出，企业组织设计具有以下几个特点：
（1）企业组织设计是一个过程
企业组织设计是根据组织的目标，考虑组织外部环境和内部环境来建立和协调组织的过程。
这个过程一般的步骤有：
①分析企业组织的外部环境和内部环境，设定组织设计的目标；②构建模块；③整合模块；④实现设计方案。
（2）企业组织设计是动态的
由于企业组织内外部环境处在不断的变化之中，因此组织设计不可能是一劳永逸的，必须要对组织的结构、流程、职权、绩效和激励机制进行调整并加以整合，以适应外部环境和内部环境的变化。
（3）企业组织设计实行模块化
模块（module）是指能完成一定功能的一个相对独立的子系统。
例如，一个计算机系统一般可以划分为不同的模块，各模块通过标准化的接口进行协调和交互。
模块概念是由IBM公司首先提出的。
IBM于1964年开发生产出世界上最早的模块计算机系统。
IBM公司采用模块化的产品开发方式来生产计算机，大大地提高了IBM的灵活性和反应能力。
将模块化思路引入组织设计，有两个方面的考虑：
一方面，模块化组织设计可以提高企业组织的敏捷性；另一方面，组织的设计和再设计并不一定要面面俱到，而是根据组织环境的变化选择所需的模块进行构建即可。
1.2.2组织设计的变量
1．理查德·L．达夫特（RichardLDaft）的观点
美国的理查德·L．达夫特教授认为，组织设计的变量可分为结构变量（structuredimensions）和情境变量（contextualdimensions）两类。
结构变量包括正规化、专业化、职权层级、集权化、职业化和人员比率。
情境变量包括组织规模、技术、环境和目标等，它们反映了整个组织的特征。
如图1-4所示。
图1-4组织设计的情境变量和结构变量
2．GalbraithJayR的观点
GalbraithJayR在《设计组织——战略、结构和流程的实用指南》一书中提出了组织设计的框架模型，如图1-5所示。
在这个模型中，设计的要素（policies）分成五类。
第一类是战略，用来确定组织的方向；第二类是结构，用来确定组织中决策权的位置；第三类是流程，它与信息的流动有关；第四类是报酬和报酬系统，报酬系统的目的是把员工的目标和组织的目标结合起来，并为组织战略的完成提供了动力和激励；第五类是人事，它负责员工的招募、挑选、轮换、训练和开发。
组织的结构确定组织中职权的位置，组织结构的要素（policies）分为四类，即专业化、控制幅度、权力的分配（包括集权和分权）、部门化。
图1-5组织设计的框架
3．史蒂文·L．麦克沙恩（StevenLMcShane）等的观点
西澳大利亚大学管理学教授史蒂文·L．麦克沙恩（StevenLMcShane）等认为：
组织设计的权变性（contingencies）包括组织规模、技术、外部环境和组织战略。
组织结构的要素包括控制幅度、集权化与分权化、正规化和部门化。
大多中外学者持有类似的观点，尽管在内容表述上不尽相同，但持有该观点的学者大多认为组织设计等同于组织结构的设计。
例如，吴培良在《工业企业组织设计》一书中指出，组织结构的特征因素是描述组织结构各方面特征的指标或参数。
企业组织结构的主要特征因素包括：
管理层次和管理幅度、专业化程度、地区分布、分工形式、关键职能、集权程度、规范化（标准化）、制度化程度（正规化）、职业化程度和人员结构。
组织结构的权变因素指的是对组织结构的形成有重大影响的、与组织结构相关的外部条件和环境，具体包括：
企业环境、企业战略、企业技术、人员素质、企业规模和企业的生命周期等。
1.2.3组织设计的演进
企业组织设计的理论与实践随着整个社会在历史进程中的变化而相应地发生变化。
如今，企业组织设计呈现出以下几种明显的趋势：
1．以结构为中心的组织设计向以流程为中心的组织设计转变
传统意义上的组织设计侧重于组织的框架设计，而现代意义上的组织设计除了将组织的框架设计作为其主要内容外，更强调组织的流程设计。
传统的组织设计实质上就是研究如何合理、有效地进行分工，这里的“分工”包括业务工作的分工、工作量的分配、职责和权限的划分以及分工之后的配合协作关系等。
劳动分工、统一指挥、职权与职责、管理的跨度、部门化自然就成为组织设计的指导原则。
在该原则的指导下，传统的组织大多是金字塔型的组织结构。
金字塔型的组织结构导致过度集权化，员工丧失参与性和自主性，工作积极性低下；组织的中间管理层较多，使组织运行效率下降；最终导致了组织无法对顾客的需求做出快速的反应。
要克服这些弊端，组织结构就应趋向扁平化。
以流程为中心的企业组织设计强调以顾客为导向，主张推倒“金字塔”，建立扁平化的组
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