风险评估的技术方法工具.docx
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风险评估的技术、工具、方法比较
序号
方法、技术、工具
风险评估
风险识别
风险分析
风险评价
后果
可能
性
风险等级
1
头脑风暴法
SA
A
A
A
A
2
结构化（半结构化）访谈
SA
A
A
A
A
3
德尔菲法
SA
A
A
A
A
4
情景分析
SA
SA
A
A
A
5
检查表
SA
NA
NA
NA
NA
6
预先危机分析
SA
NA
NA
NA
NA
7
失效模式和效应分析（FMEA）
SA
NA
NA
NA
NA
8
危险与可操作性分析（HAZOP）
SA
SA
NA
NA
SA
9
危险分析与关键控制点（HACCP）
SA
SA
NA
NA
SA
10
保护层分析法（LOPA）
SA
NA
NA
NA
NA
11
结构化假设分析（SWIFT）
SA
SA
SA
SA
SA
12
风险矩阵
SA
SA
SA
SA
A
13
人因可靠性分析
SA
SA
SA
SA
A
14
以可靠性为中心的维修
SA
SA
SA
SA
SA
15
业务影响分析
A
SA
A
A
A
16
根原因分析
A
NA
SA
SA
NA
17
潜在的通路分析
A
NA
NA
NA
NA
18
因果分析
A
SA
NA
A
A
19
风险指数
A
SA
SA
A
SA
20
故障树分析
NA
A
A
A
A
21
事件树分析
NA
SA
SA
A
NA
22
决策树分析
NA
SA
SA
A
A
23
蝶形图分析（BOW-TIE）
NA
A
SA
SA
A
24
层次分析法（AHP）
NA
SA
SA
SA
SA
25
在险值法（Var）
NA
SA
SA
SA
SA
26
均值----方差模型
NA
A
A
A
SA
27
资本资产定价模型
NA
NA
NA
NA
SA
28
FN曲线
A
SA
SA
A
SA
29
马尔可夫分析法
A
NA
SA
NA
NA
30
蒙特卡罗分析法
NA
SA
SA
SA
SA
31
贝叶斯分析
NA
NA
SA
NA
SA
32
多指标决策分析（MCDA）
A
SA
A
SA
A
SA（STONGLYAVAILABLE,非常适用）;A（AVAILABLE，适有）;NA（NOTAVAILABLE，不适用）
序号
方法、技术及工具
（对比查询类）
说明
影响因素
能否提供定量结果
资源与能力
不确定性的性质与程度
复杂性
1
检查表
一种简单的风险识别技术，提供了一系列典型的需要考虑的不确定性因素。
使用者可参照以前的风险清单、规定或标准。
低
低
低
否
2
预先危险分析（PHA）
是一种简单的归纳分析方法，其目标是识别风险以及可能危害特定活动、设备或系统的危险性情况及事项。
低
高
中
否
序号
方法、技术及工具
（情境分析类）
说明
影响因素
能否提供定量结果
资源与能力
不确定性的性质与程度
复杂性
1
根原因分析（单损耗分析）
对发生的单项损失进行分析，以理解造成损失的原因以及如何改进系统或过程以避免未来出现类似的损失。
分析应考虑发生损失时可使用的风险控制方法以及怎样改进风险控制方法。
中
低
中
否
2
情景分析
在想象和推测的基础上，对可能发生的未来情景加以描述。
可以通过正式或非正式的、定性或定量的手段进行情景分析。
中
高
中
否
3
毒理风险评估
危险需通过识别、分析及可能性加以描述，以此确定指定的目标可能会遇到的危险。
信息的披露程度与其所造成的危害的性质相结合，给出衡量指定的危害发生可能性的概率。
高
高
中
是
4
业务影响分析
分析重要风险影响组织运营的方式，同时明确如何对这些风险进行管理
中
中
中
否
5
故障树分析
始于不良事项（顶事件）的分析并确定该事件可能发生的所有方式，并以逻辑树形图的形式进行展示。
在建立起故障树后，就应考虑如何减轻或消除潜在的风险源。
高
高
中
是
6
事件树分析
运用归纳推理方法将各类初始事件的可能性转化成可能发生的结果。
中
中
中
是
7
因果分析
综合运用故障树分析和事件树分析，并允许时间延误。
初始事件的原因和后果都要予以考虑。
高
中
高
是
8
特性要因分析
结果可能有多种原因，可以分为不同类别，并在结构树或鱼骨图上加以识别。
低
低
中
否
序号
方法、技术及工具
（功能分析类）
说明
影响因素
能否提供定量结果
资源与能力
不确定性的性质与程度
复杂性
1
失效模式和效应分析（FMEA）
FMEA是一种识别失效模式、机制及其影响的技术。
有几类FMEA：
设计（或产品）FMEA，用于部件及产品；系统FMEA；过程FMEA，用于加工及组装过程；还有服务FMEA及软件FMEA。
中
中
中
是
2
以可靠性为中心的维修
一种识别故障管理策略的方法，目的是高效、有效地实现各类设备必要的安全性、可用性及经济性。
中
中
中
是
3
潜在通路分析
一种用于识别设计错误的技术。
潜在条件不是因部件故障而发生，而是一种可能会造成不良事项的发生或阻止预期事项发生的潜在硬件、软件或集成的状态。
这些状况的特点是具有随意性，在最严格的标准化系统检查中也会检测不到。
潜在条件可能会引起运行不当、系统可用性缺失、程序延时或者甚至造成人员伤亡。
中
中
中
否
4
危险与可操作性分析（HAZOP）
HAZOP是一种综合性的风险识别过程，用于明确可能偏离预期绩效的偏差，并可评估偏离的危害度。
它使用一种基于引导词的系统。
需要对临界点的偏差进行评估。
中
高
中
否
5
危险分析与关键控制点（HACCP）
HACCP是一种系统的、前瞻性及预防性的技术，通过测量并监控那些应处于规定限值内的具体特征来确保产品质量、可靠性以及过程的安全性。
中
中
中
否
序号
方法、技术及工具
（控制评估类）
说明
影响因素
能否提供定量结果
资源与能力
不确定性的性质与程度
复杂性
1
保护层分析法
保护层分析，也被称作障碍分析，它可以对控制及其效果进行评价。
中
中
中
是
2
蝶形图（BOW-TIE）分析
一种简单的图形描述方式，分析了风险从危险发展到后果的各类路径，并可审核风险控制措施。
可将其视为分析事项起因（由蝶形图的结代表）的故障树和分析后果的事件树这两种方法的结合体。
中
高
中
是
序号
方法、技术及工具
（统计方法类）
说明
影响因素
能否提供定量结果
资源与能力
不确定性的性质与程度
复杂性
1
马尔可夫分析法
马尔可夫分析通常用于对那些存在多种状态（包括各种降级使用状态）的可维修复杂系统进行分析。
高
低
高
是
2
蒙特卡罗模拟法
蒙特卡罗模拟用于确定系统内的综合变化，该变化产生于多个输入数据的变化，其中每个输入数据都有确定的分布，而且输入数据与输出结果有着明确的关系。
该方法能用于那些可将不同输入数据之间相互作用计算确定的具体模型。
根据输入数据所代表的不确定性的特征，输入数据可以基于各种分布类型。
风险评估中常用的是三角或贝塔分布。
高
低
高
是
3
贝叶斯分析
贝叶斯分析是一种统计程序，利用先验分布数据来评估结果的可能性，其推断的准确程度依赖于先验分布的准确性。
贝叶斯信念网通过捕捉那些能产生一定结果的各种输入数据之间的概率关系来对原因及效果进行模拟。
高
低
高
是
序号
方法、技术及工具
（支撑类）
说明
影响因素
能否提供定量结果
资源与能力
不确定性的性质与程度
复杂性
1
结构化访谈
半结构化访谈
头脑风暴法
一种收集各种观点及评价并将其在团队内进行评级的方法。
头脑风暴法可由提示、一对一以及一对多的访谈技术所激发。
低
低
低
否
2
德尔斐法
一种综合各类专家观点并促其一致的方法，这些观点有利于支持风险源及影响的识别、可能性与后果分析以及风险评价。
需要独立分析和专家投票。
中
中
中
否
3
结构化假设分析（SWIFT）
一种激发团队识别风险的技术，通常在引导式研讨班上使用，并可用于风险分析及评价。
中
中
任何
否
4
人因可靠性分析
人因可靠性分析（HRA）主要关注系统绩效中人为因素的作用，可用于评价人为错误对系统的影响。
中
中
中
是
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