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拟议的建议

CBD

生物多样性公约

Distr.

GENERAL

UNEP/CBD/SBSTTA/10/12

15November2004

CHINESE

ORIGINAL:

ENGLISH

科学、技术和工艺咨询附属机构

第十次会议

2005年2月7-11日，曼谷

临时议程*项目6.1

奖励措施：

进一步完善和审议有关应用各种方法和手段取消有害奖励措施或减轻其影响的提议

执行秘书的说明

拟议的建议

科学、技术和工艺咨询附属机构：

忆及缔约方大会第VII/18号决定、特别是决定中表示要求进一步完善和审议有关应用各种方法和手段取消有害奖励措施或减轻其影响的提议，以便推荐缔约方大会通过该提议，留出足够的时间进行实质性和结论性审议，

已经进一步完善和审议了有关应用各种方法和手段取消有害奖励措施或减轻其影响的提议，

建议《生物多样性公约》缔约方大会第八届会议：

（a）通过有关应用各种方法和手段取消有害奖励措施或减轻其影响的提议，用这些提议作为取消各不同经济行业和生态系统中的有害奖励措施或减轻其影响的总体框架；

（b）决定这些提议应纳入《公约》的专题工作规划，并且应利用在执行有关取消有害奖励措施或减轻其影响的专题工作规划过程中积累的经验进一步完善提议；

（c）请执行秘书将这些提议散发给开展取消有害奖励措施或减轻其影响工作的其他有关国际组织和进程，特别是其他与生物多样性有关的公约，并请这些组织加强与《生物多样性公约》在取消有害奖励措施或减轻其影响工作方面的合作；

（d）请缔约方和其他国家政府使用这些提议作为指导查明和取消会产生有害激励作用的政策或做法或减轻其影响的指南，并且将这方面的工作扩展到对新政策进行审查，以便发现并避免潜在的有害奖励措施；

（e）请缔约方和其他国家政府使用这些提议作为执行《可持续利用生物多样性的亚的斯亚贝巴准则》、特别是其中有关奖励措施的原则2和原则3的进一步指南。

目录

拟议的建议1

I.导言3

II.关于应用各种方法和手段消除有害奖励措施或减轻其影响的提议的进程概要3

附件关于应用各种方法和手段消除有害奖励措施或减轻其影响的提议…………………4

I.导言

1.在关于奖励措施的第VII/18号决定第3段中，缔约方大会请“科学、技术和工艺咨询附属机构第十次会议作为优先事项，进一步完善和审议有关应用各种方法和手段取消有害奖励措施或减轻其影响的提议，以便推荐缔约方大会通过该提议，留出足够的时间进行实质性和结论性审议”。

2.在同一决定第6段中，缔约方大会请“缔约方，各政府和有关组织项执行秘书提交有关取消有害奖励措施或减轻其影响的信息，包括应用各种方法和手段的案例研究和最佳做法，以及应用有关提议的经验”，并请执行秘书“就此向科学、技术和工艺咨询附属机构第十次会议提供报告，以协助进一步审议这些提议”。

3.本说明介绍了形成应用各种方法和手段取消有害奖励措施或减轻其影响的详细提议的进程方面的有关信息（第二部分）。

本说明附件包含缔约放大大会第VII/18号决定附件中的提议。

有关从各政府和组织中收集的关于取消有害奖励措施或减轻其影响的情况综合报告作为背景文件提供（UNEP/CBD/SBSTTA/10/INF/8）。

II.关于应用各种方法和手段消除有害奖励措施或减轻其影响的提议的进程概要

4.《生物多样性公约》缔约方大会第六届会议请执行秘书同有关国际组织合作，将应用各种方法和手段取消有害奖励措施或减轻其影响的提议进一步细化，以备科学、技术和工艺咨询附属机构在缔约方大会第七届会议之前的一次会议上审议（第VI/15号决定第7段）。

5.根据这一要求，执行秘书在荷兰政府的支持下，于2003年6月3至5日在蒙特利尔召开了保护和可持续利用生物多样性组成部分的奖励措施研讨会。

这次研讨会进一步细化了有关应用各种方法和手段取消有害奖励措施或减轻其影响的提议，这些提议在科学、技术和工艺咨询附属机构第九次会议上进行了审议。

在第IX/9号建议中，科咨机构建议《生物多样性公约》缔约方大会在第七届会议上“进一步审议本建议附件中所载的有关应用各种方法和手段取消有害奖励措施或减轻其影响的提议，以期审查和批准这些提议，以此作为取消各不同经济行业和生态系统中的有害奖励措施或减轻其影响的总体框架。

”

6.缔约方大会第七届会议在议程第19.10项下审议了这些提议。

在2004年2月20日的最后一次全体会议上，阿根廷代表对该国政府应用的奖励政策深表关注，他认为这些政策歪曲了现实，并且将阿根廷的自然资源和经济环境置于危险的境地。

大国不公平地对本国农业实施补贴是一个政治问题，在本次会议上无法解决。

他对本国政府表示深切关注，特别是有关第1,5,6,8段至14,20,21,24,25,34,36,37和41段。

这些段落应在科学、技术和工艺咨询附属机构下一次会议上审议并重新起草（UNEP/CBD/COP/7/21，第59页）。

7.根据缔约方大会关于奖励措施的第VII/18号决定第3段中的要求，科学、技术和工艺咨询附属机构可参考上文第6段中的信息以及从各政府和组织收集而来的有关取消有害奖励措施或减轻其影响的情况综合报告（UNEP/CBD/SBSTTA/10/INF/8），进一步完善和审议本说明附件中所载的提议，以便推荐缔约方大会通过。

附件

[有关应用各种方法和手段消除有害奖励措施或减轻其影响的提议

A.一般性考虑

8.在这些指示性准则中，政策一词指表明运行目标等的战略、计划和规划系统，以及由国家、地区和地方政府实施的、用于实现一系列内在目标的有关法律、行政和/或经济工具系列。

做法指由个人、社区、公司和组织开展的、基于习惯法、社会规范或文化传统的任何活动。

9.有害奖励措施直接或间接鼓励导致生物多样性下降和丧失的资源使用方式的政策或做法。

因此取消这种政策或做法、或减轻其有害影响是促进生物多样性保护和可持续利用的重要组成部分。

10.建议取消这种政策或做法、或减轻其有害影响的进程采取三个阶段，各阶段均应在利益相关者参与下执行：

（a）查明产生有害激励作用的政策或做法及其影响；

（b）制定和实施适当改革；

（c）对改革措施进行监测、执行和评估。

11.下面的内容根据上述应用各种方法和手段取消产生有害激励作用的政策或做法的三个阶段给出了指示性指南。

B.查明产生有害激励作用的政策或做法

1.查明产生有害激励作用的政策或做法的原则

12.审查政策和做法。

并非每一项政策措施、特别是并非每一项奖励措施都会对生物多样性造成不良影响。

因此，对可能造成生物多样性丧失的政策和做法进行全面研究、批评性审查和评估对于正确并全面地查明造成生物多样性衰退的具体政策或做法及其相互作用是必不可少的。

指标系统是为这种分析提供信息的重要手段。

各缔约方和政府应开展进一步建立这种系统的工作。

13.政策和做法之间、及与其他根源之间的互动。

研究应充分考虑到生物多样性丧失可能是若干个根源因素之间复杂的相互作用引起的。

因此，查明具体的政策和做法造成的有害激励作用往往较为困难，因为造成危害的程度可能在很大程度上依赖于其他政策的制定和实施的程度及执行力度，及其他社会-经济原因。

如果其他宏观经济和行业政策及主要社会-经济原因没有变化，只取消这些政策和做法或减轻其影响虽然是必要的，但可能不足以遏制生物多样性的丧失。

14.查明有害做法。

若想让某些做法为造成对生物多样性不良影响负责，需进行特别的分析研究。

这些做法由于深深植根于文化传统或习惯法，而这些传统和习惯法可能有更为广泛的社会价值观，因此难于改变。

此外，有害奖励措施往往被解释为是对适应性不强的政策所作出的经济上合理的响应。

分析应当决定推行文化适应性是否合适，或是采取政策改革、或二者结合进行可以更有效地实施政策干预。

15.有害奖励措施的范围。

在有些情况下，政策和做法只在具体的当地情况和社会经济条件下才会产生有害的激励作用，而在不同的条件和情况下可能对生物多样性是中性的甚至是有利的。

因此研究应努力查明并在可行和适当的情况下量化这些政策和做法对生物多样性不利影响的范围和程度，因为这方面的信息对于确定优先事项和选择适当的政策响应具有重要意义。

16.区分政策目标、运行目标和工具。

引起不可持续行为的政策制定的初衷往往是为了实现合理的目标。

造成生物多样性衰退往往是这些政策未预料到的副效应。

特别是，实施补贴的目的往往是为了积极和良好的目的。

但是，政策的运行目标和实现目标所使用的工具往往不适于所制定的目标。

此外，最初是积极和良好的政策目标可能已不再有效。

一旦确定某一项政策会产生有害激励作用，应开展进一步分析工作，区分深层目标、运行目标和所使用的具体政策工具，以便确定政策改革的适当切入点。

17.查明所有相关成本和效益及其分配。

查明取消产生有害激励作用的政策或做法或减轻其影响所造成的有关成本和效益及其在社会和经济中的分配对于作出明达的政策选择很重要。

因此，评估应不仅包括直接、可见的成本和效益，还应包括对整个社会不可见的成本和效益。

可能情况下应使用适当的评估工具。

此外，在评估用于减轻不利影响的政策的效益时，还应考虑到下列成本组成部分：

履行成本、监督和执行成本、行政成本和改变管理的成本。

18.查明政策改革的障碍。

下列各项对制定可实施的政策响应具有重要意义，也应予以查明：

（a）取消造成有害激励作用的政策和做法的有关障碍，如分配问题、产权问题、顽固利益、文化传统、国际因素；

（b）执行可减轻有害奖励措施影响的政策的有关障碍，如国际义务、缺少资金或缺少行政和/或机构能力。

19.定期政策评估。

缺少对政策效果和效益的评估会有助于产生有害激励作用的政策的持续，且无助于实现可能仍然合理的政策目标。

对包括生物多样性影响在内的问题进行定期量化政策评估有以下益处：

为选择最有利的政策改革干预提供了标准，有助于查明有关利益相关者（受益者和受损者），为改变无效的和有害的奖励措施提供政治支持和证据支持，表明其他替代性政策并表明取消有害奖励措施的成本。

建立定期量化评估政策文书效果的制度并对这些政策所产生的有害激励作用进行评估将可用于开展取得双赢的政策改革。

恳请各国际组织在这一工作方面给与合作。

20.优先项。

分析应对随后将进行的取消有害奖励措施或减轻其影响的改革措施进行优先排序，即应说明哪些改革首先进行，哪些可稍后进行。

这种优先排序应根据一系列指标确定，这些指标包括政策改革的可行性和难易程度、生物多样性退化的重要性和程度及社会经济因素。

2.查明产生有害激励作用的政策和做法的方法和手段

21.战略环境评估。

战略环境评估程序的组成部分在适当情况下可作为查明产生有害激励作用的政策和做法的手段。

在这方面，可考虑采用将与生物多样性有关的问题纳入环境影响评估立法和/或进程及战略环境评估的准则（第VI/7号决定，附件）。

虽然战略环境评估主要用于拟议的政策，但这种评估对如何设计和开展研究查明现行政策造成的对生物多样性保护和可持续利用有有害的激励作用提供了有益的指导。

在评估政策和做法是否可能产生有害激励作用方面，可采取下列步骤：

（a）对政策或做法进行筛选以确定需要对哪些政策或做法进行可能的有害激励作用的全面或部分研究；

（b）确定范围，查明对生物多样性的哪些可能影响同研究相关，并为实际研究制定工作大纲；

（c）开展查明对生物多样性保护和可持续利用产生有害激励作用的政策和做法的实际研究，其中考虑到由于不同政策和做法的相互作用所产生的影响；

（d）查明可用于取消有害建立措施或减轻其影响的可能行动；

（e）查明改革方面可能的障碍；

（f）根据改革政策的制定和实施，监督和评估这些改革政策的执行，以确保及时查明并采取措施处理出乎预料之外的后果和减轻影响措施失败的情况。

22.利益相关者