供应商培育和管理工作指引.docx

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供应商培育和管理工作指引

供应商管理工作指引

XXXX集团股份有限公司

二○○七年十月

一、主题内容和适用范围

1、供应商管理就是对供应商的了解、选择、开发、培育、使用和控制等综合性的管理工作的总称。

目的是要建立起一个稳定可靠的供应商队伍，与供应商建立起良好的合作伙伴关系和稳定合作的关系，降低采购风险，使供需双方达到双赢，为企业生产提供可靠的物资供应。

现公司为进一步加强供应商管理，确保供应商提供的产品及服务符合本公司品质和交货要求，满足企业快速发展步伐，特制定本《供应商培育和管理工作指引》，供各子公司参照执行，并根据本单位的实际情况制定并执行相关管理规定。

2、本管理指引适用于电气集团所属直属企业、控股企业和托管企业。

二、供应商管理基本原则

1、供应链管理原则

供应商为本公司供应物资，应保证产品质量，遵守准时交货的要求，保证对我公司提供及时的售后服务，并保持互利的供方关系。

任何有实力的供应商均可直接或通过任何方式/人员向采购部门推荐申请成为XXXX供应商。

2、合格供方评定原则

经评定为合格供方的供应商方可进行批量供货的权利，并有资格参加公司组织的招投标工作。

评定参加人员由采购、技术及质量等相关负责人员参加。

3、供方控制原则

采购部门或技术质量部门牵头与供应商签订相关合同和协议，并按签订的合同或协议进行相应的管理、控制及考核。

4、区别对待的原则

子公司实行等级供应商区别对待的原则。

采购部门结合供应商实力、绩效及所供物料的重要度，对供应商进行等级划分，拥有高等级资格的供应商在供货选择、付款方式、供货量、招标评分上拥有较多的优势。

对计划确认为公司或子公司潜在主力供方关系的，但尚未正常供货的供应商，子公司应组织技术、质量等相关人员进行重点培育扶持。

5、追溯供货责任原则

采购部门根据各种事实依据，向导致供货有问题或质量有问题的供应商直接提出索赔要求或执行相应处罚，由供应商自行决定向上游供应链追溯相关责任。

三、供应商选择和准入准则

供应商选择要从公司自身的实际情况出发，并制定相应的供应商准入准则，制定时可以参考以下几点：

1、供应商所提供的产品要与公司的需求相适应；

2、供应商的资质条件、研发能力、质量保证能力、生产能力和成本控制能力等基本上能够满足公司的要求；

3、供应商与公司长期合作的愿望和能否按照公司的要求进行持续改进；

4、公司对供应商的吸引力足够强大，有可能对其进行长期有效的管控。

四、合格供方评定

子公司应均制定相应合格供应商评定程序，确定XXXX供应商的准入制度，评定合格的供应商方可批量供货。

评定工作由采购部门、技术部门、质量部门等相关负责人参加，成立评定小组，最终由子公司分管副总批准。

合格供应商的评定分为：

新供方和原有供方的评定。

1、新供方评定流程

（1）采购部门依据有关标准和采购资料，选择能满足要求的供方。

在选择供方时，要尽可能多了解信息，包括供方的广告、样本、企业概况、企业法规达标情况、企业管理体系状况、产品标准、权威部门产品检测报告及其它同类厂家的使用情况和有关证书等。

（2）当供方的产品质量、交货能力、质保体系、环保体系等能基本符合公司标准时，采购部门要求供方提供样品和相关资料，并填写《样品物料申检单》,交质量部门检验。

（3）新供方产品确认：

产品应经过送样、小批供货等过程,质量部门负责对初选供应商提供的样品进行检验，出具检测报告；对初选供应商的质量要素进行评分，并对评分的准确性和真实性负责。

（4）供应商考察确认：

在关键或重要类物料中，除提供供方的质量体系认证证书或当样品送检符合规定要求时，需进行综合评分的供方，由评价小组或采购部门组织有关部门人员对供方的质量保证体系、环境保护体系、生产工艺流程、生产检测设备、生产能力等进行实地考察，对供方进行评定，并形成书面《供应商调查评鉴表》，评定合格后经批准列入合格供方一览表。

2、原有供方评定：

一般情况，子公司每年应制定供方评定计划，对关键件和重要物料还应编制《供方年度现场考察计划》，对已认可供应商进行复核、评审，形成书面《供应商调查评鉴表》，认定小组依据收集的资料及《供应商调查评鉴表》等对供应商进行评估、审核，重新发布合格供方名录。

五、供应商评价并分级管理

1、为进一步加强供应商的管理，实行分级管理，各子公司应将纳入合格供应商名录的供应商（可包括准合格供应商）进行综合评价，评价一般应包括：

技术研发能力、产品质量控制能力、交货能力、成本控制能力、发展潜力等。

（1）技术研发能力评价，主要包括：

辅助设备或软件、生产经验、技术人员构成、技术合作情况、批量试用情况。

（2）产品质量的控制能力，主要包括：

质量体系、产品样件质量、质量资料和记录、检验试验设备、产品制造质量保证以及检验人员的素质等方面。

（3）交货能力评价，主要包括：

供应商公司地理位置是否符合公司要求、最大产能能否满足公司要求、制造工艺等。

（4）成本控制能力评价，主要包括：

所供产品价格竞争性评估，降价目标满足率，货款支付要求，一般可采用招标、议标或谈判的方式进行。

（5）发展潜力评价，主要包括：

供应商决策层的思路；供应商的发展方向；供应商的质量目标；供应商现有员工的素质；供应商中长期人力资源发展计划；供应商的社会信誉及其关联供应商的信心；供应商企业管理的基础性工作等。

2、各子公司根据上述评价内容，对合格供应商进行分级，一般一年次，可分为战略供应商、主力供应商、一般供应商、警示供应商及淘汰供应商。

对战略供应商和主力供应商，各子公司应进行重点扶持和培育，并给予相应的政策倾斜。

六、供应商的控制

1、对关键或重要类物料的供应商，各子公司必须与供方签订“质保协议”和“供货协议”，协议中应包括符合环境保护要求的条款。

2、临时供方：

当生产急需或出现合格供方不能正常供货时的特殊情况，各子公司应有相应审批流程进行批准，方可向临时供方实行紧急采购。

3、对送检不合格的物料，对一些不影响最终产品质量的物料，可按相应技术鉴定程序进行回用审批，办理入库手续。

仓库应将不合格品退库情况，报质量部门和供应部门，并由供应部门按期做好退货或调换工作。

4、子公司应建立供方质量档案，保存质量检验记录，检验员每月统计供货批次合格率，对出现不合格的供方，质量部门应向供方反馈产品质量信息，责令限期整改,并按《质保协议》等规定作出相应的处理。

5、确认后的合格供方，在稳定供货期内，应确定相关部门组织按合格供方考核办法进行定期质量考核，以保持质量体系对供方的有效控制。

当供货产品出现质量问题时，质量部门有权对其警告、暂停供货，直至取消合格供方资格。

七、实现内库零库存管理，设立“寄售库”

基于价值共享与战略合作的经营理念，为减少供应商送货的频次及防止不按时供货现象的发生，适应供应链水平的提升及更好的满足两地工厂柔性生产的需要，要求各子公司逐步实现内库零库存，大幅度降低物料采购成本，加快资金周转速度。

1、“寄售库”所储存的物料为供应商资产，物料的呆滞风险由供应商承担，要求采购部门下达的“寄售库”物料采购计划单应准确、及时并具有前瞻性。

2、“寄售库”的具体库位进行合理规划，保证定置清晰、分布合理、收点清点安全便捷。

3、“寄售库”的设立必须保证“寄售库”物料的安全，杜绝因保管不善导致供应商物料损失的事件发生。

4、严格按照先进先出的原则发货。

5、“寄售库”管理基本操作流程：

八、战略供应商和主力供应商的培育

1、战略供应商和主力供应商是企业的合作伙伴，只有XXXX的发展才能使供应商得到发展，同样，供应商的发展也促进XXXX发展。

因此，大力培育战略和主力供应商，优化供应商,成为供应管理的重要内容，并确保大量物资采购越来越向战略供应商和主力供应商群体集中。

2、在科学评价与选择基础上，寻求和培育基于合作伙伴关系的战略型供应商，以提升自身的核心能力，赢得竞争优势，组织相关技术、质量等相关人员进行重点培育扶持。

在供应商的能力提升扶持方面，各子公司应做好以下几方面：

（1）扶持供应商提升设计和制造过程的质量保证能力：

主动与供应商沟通，让供应商精确掌握我们的要求；对供应商的APQP（先期产品品质规划和管理计划）和PPAP（生产零部件批准程序）过程进行监督和指导，给予供应商需要的技术支持；与供应商共同改进零部件的质量问题；与供应商共同完善其采购过程、制造过程的质量控制手段和方法；帮助供应商完善物流过程中的标识管理和不合格品（特别是让步接收件和返工件）控制等。

（2）扶持提升供应商成本控制能力：

与供应商进行采购资源共享，帮助供应商开发更廉价的采购渠道；给予供应商尽可能充足的生产周期，采购量尽可能稳定；与供应商共同改善其物流和制造过程，减少无效劳动，缩短生产周期；与供应商共同探讨改善库存管理的办法，帮助供应商降低其原材料、在制品、成品的库存量；帮助供应商改善其生产工艺，减少生产过程中能源、辅料、耗材的消耗等

（3）完善供应商计划管理：

督促、帮助供应商建立、完善相应的计划管理手段，确保供应商收到订单，并能够将订单转化为各部门的工作任务；跟踪供应商的订单执行情况（如物料采购进度、生产进度、交付进度）进行即时监控；为供应商提供员工培训，使供应商能持续的提高。

3、提高物料采购人员的专业化管理水平，重点培养采购工程师（必要时聘请专家采购）。

合理编制采购计划，在确保正常生产的情况下，严格控制采购数量，降低库存量；

4、对历史采购合同数据定期进行系统分析，合理确定供应商数量（削减和开发），提高主力供应商网络成员的比例，跟踪供应商供货情况，考核供应商绩效，编制月报，发布供应商使用情况，并打破独家采购现象，寻求新货源。

5、加强供需双方中高层互访沟通，建立信息互信共享方法，坚持互助互信、互惠互利，与供方签订供货协议（付款条件的确定，应充分考虑自身的承付能力），严格按协议执行。

特别情况发生时，应主动与供应商沟通协商，取得供应商的支持。

6、根据物料的重要度，对部分物料招标实行综合打分制，内容包括该供应商的经营理念、经营规模、质量保证能力、交货及时性、价格水平及历史供货情况等方面，对优质供应商进行政策倾斜。

7、经电气集团审批，主力供应商可发展更高层次的战略伙伴关系，物料价格可招标豁免，通过谈判等方式实施战略采购，签订长期协议，建立起双方稳定的战略合作关系。

九、XXXX工作人员与供方业务往来的行为准则

1、应严格自律，以公司利益为重，本着“公正、公平、真诚、尊重、互动”的原则，与供方开展正常的业务交往活动；

2、积极为供方排忧解难，主动、耐心地帮助、指导供方，禁止故意刁难供方；

3、与供方人员交谈时必须言语和气，使用文明用语，不得当面指责、辱骂供方人员。

不得与供方人员争吵、对骂等；

4、严禁在任何与公司发生业务往来的供方兼职；严禁向供方索取钱财、物品；

5、禁止接受供方赠送的贵重物品、礼金；禁止参加由供方提供的各种高销售宴请和娱乐活动。

6、发往供应商的书面资料应统一格式，计划、来往传真、图样及更改发放等应规范化管理。

本管理指引经总经理办公会议讨论通过，自发布之日起实施。

附件1:

供应商调查评鉴表（参考）

编号：

日期：

调查者：

供应商名称

法人代表

供应商地址

联系人

注册资本

电话/传真

企业性质

税率

主要产品

主要产品：

1.品名

月产能

主要工艺

2.品名

月产能

主要工艺

3.品名

月产能

主要工艺

供应商提供资料供应商代表（签章）：

1.公司简介

□有□无

3.品管组织架构图

□有□无

2.公司组织架构图

□有□无

4.出货检验报告

□有□无

最高管理者经营、品质理念：

企业管理层人员素质：

（人才/资历/能力/生产管理/仓储料帐管理等）

技术专业能力：

（图面管理流程图、作业标准等）

第1页/共2页

设备能力：

（主要设备/状况等）

品管制度：

（过程品管制度／不良品发现与改善制度等）

检测、手段：

（原材料、半成品、成品检测设备、仪器及方法等）

审

核

意

见

采购部门:

日期:

质量部门:

日期:

PMC:

日期:

技术部门

日期:

生产部门：

日期：

副总经理：

日期：

生产部门：

日期：

结论

□合格供应商□不合格供应商总经理/日期：

第2页/共2页

附件2:

供应商表现考核评分表（参考）

部门：

编号：

共页第页

供应商：

供应商编号：

品名：

序号

供应商交货期表现

供应商交货质量表现

计划交货日期

实际交货日期

扣分

1

□合格接收□让步接收□批退拒收

2

□合格接收□让步接收□批退拒收

3

□合格接收□让步接收□批退拒收

4

□合格接收□让步接收□批退拒收

5

□合格接收□让步接收□批退拒收

6

□合格接收□让步接收□批退拒收

7

□合格接收□让步接收□批退拒收

8

□合格接收□让步接收□批退拒收

9

□合格接收□让步接收□批退拒收

10

□合格接收□让步接收□批退拒收

11

□合格接收□让步接收□批退拒收

12

□合格接收□让步接收□批退拒收

13

□合格接收□让步接收□批退拒收

14

□合格接收□让步接收□批退拒收

合计

累计扣分：

分

累计合格接收批次

一次检验合格率=───────×100%

合计交货批次

交货期表现分数=100－累计扣分=100－=（分）

交货质量表现分数=（一次检验合格率×200）－100=

综合表现分数=交货期表现分数×40%＋交货质量表现分数×60%=

审核/日期：

制表/日期：

附件3:

合格供应商名录（参考）

部门编号：

共页第页

序号

供应商名称

供应商编号

评鉴表编号

认可供应品名/种类

联系人

电话

传真

备注

核准/日期：

审核/日期：

制表/日期：

附件5:

合格供应商半年度考核（参考）

年度：

考核日期：

年月

NO

品名

供应商名称

品质状况积（分）

交期状况（得分）

综合评定（得分）

处置

备注

1

□保留□撤除□减单□观察

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

核准/日期：

审核/日期：

制表/日期：

附件6：

各类采购相关的合同或协议模板（可单独或合并后签订）

采购合同模板（参考）

WL*-QW74-**

合同编号：

签订地点：

浙江上虞（XXXX所在地）

甲方：

（以下简称甲方）

法定代表人：

地址：

乙方：

（以下简称乙方）

法定代表人：

地址：

甲乙双方在平等的基础上，遵循自愿、公平、等价有偿的原则，就甲方向乙方采购合同项下产品事宜，经协商一致达成本合同。

第一条产品的名称、品种、规格及质量要求

1、产品的名称、零件号、规格型号：

（1）

（2）以甲方下达的《采购计划单》为准。

2、产品的质量要求：

（1）

（2）甲方提供的图纸及双方签订的《技术协议书》或《质量保证协议》，同时，该产品必须符合国家、行业相应的技术标准和强制性要求。

第二条产品的数量和价格

1、产品的数量：

（1）

（2）具体数量以采购计划单为准。

2、产品的价格及执行时间：

（1）

（2）按甲乙双方签订的最新《供货价格协议书》。

第三条货款结算方式与期限

1、

2、按甲、乙双方签订的最新《供货价格协议书》中相关条款执行。

第四条交货单位、交货方法、运输方式、交货地点及期限

1、交货单位：

2、交货方法：

3、运输方式：

乙方自定，相关费用及风险由乙方自负。

4、交货地点：

乙方负责将合同货物送抵/或甲方的指定地点。

5、交货期限：

（1）

（2）以《采购计划单》中的交货日期为准。

第五条验收

1、验收时间：

交货后个工作日内；

2、验收方法：

甲方组织验收；

3、验收标准：

乙、甲双方一致明确同意以双方在本合同第一条约定的标准或甲方提供的图纸及双方签订的《技术协议书》、《质量保证协议》进行验收。

4、如有异议甲方在货到天内向乙方提出，乙方应在接到甲方异议的10天内作出书面答复，逾期则视为乙方同意甲方提出的异议和处理意见。

第六条质量保证和售后服务

乙方对合同项下的产品按甲方提供的图纸及双方签订的《技术协议书》或《质量保证协议》进行质量保证。

在质量保证期外，乙方仍应按甲方要求及时向甲方提供售后服务。

第七条合同生效及有效期

（一）本合同及其附件经合同双方法定代表人或其有效授权的人签字并加盖公章后生效。

本合同有效期自生效之日起至年月日止。

（二）基于本合同的签订，乙方明确知道并且同意：

任何以甲方名义出具的承诺书、确认函、对帐函等设立、变更、终止权利义务的文件，只有经甲方法定代表人或者其有效授权的人签字并加盖公章后，始对甲方产生法律效力；甲方法定代表人或者其有效授权的人之外的人员实施上述行为的，视为效力待定行为，须经甲方书面追认后始对甲方产生法律效力。

法律另有规定的除外。

（三）乙方有义务对甲方出具的任何设立、变更、终止权利义务的文件签署人的资格进行审查。

乙方怠于履行审查义务或者履行不当的，因此造成乙方或者第三人损失的，甲方不负任何责任。

第八条违约责任

按《合同法》的有关条款和双方签订的《质量保证协议》《技术协议》《确保供货协议书》中的相关条款执行。

第九条保密条款

（一）本合同的任何一方因本合同的洽谈、缔约以及履行过程中而获得或知悉的对方的任何资料和信息均视为保密内容，应当承担保密义务。

任何一方未经对方书面同意，不可将上述保密内容以任何方式透露给第三方或用于本合同以外的其他事项。

（二）本条款独立于合同其他条款而存在，不因合同的不生效、合同的无效或者部分无效、合同的终止或者部分终止而失去对合同双方的约束力。

第十条不可抗力条款

（一）不可抗力指签署本合同时不能预见、不能避免、不能克服的，且导致本合同全部或者部分不能履行或者不能按时履行的客观情况，包括但不限于，政府行为，自然灾害、火灾、爆炸、台风、洪水、地震、海啸、雷电或战争。

任何信用、资本或资金短缺不应视为本合同项下的不可抗力事件范围。

（二）因遭受不可抗力事件导致不能履行或不能完全履行合同的一方应立即用最可能的最快捷的方式通知另一方该事件的性质、发生日期、预计持续时间等有关的细节，以及该事件阻碍通知方履行其于本合同项下义务的程度。

若遭受不可抗力事件的一方怠于履行通知义务的，由此而导致的损失由该方承担。

（三）遭受不可抗力事件的一方应当在自不可抗力事件发生之日起5天内向另一方提供由不可抗力发生的市级以上有关行政管理部门或公证部门出具的证实不可抗力事件发生的证明，如其不能提供该等证明，另一方可根据本合同的规定要求其承担违约责任。

（四）由于不可抗力的原因导致不能履行合同的，经双方协调，允许延期履行、部分履行或者不履行合同，并根据情况可部分或全部免予承担违约责任。

（五）如不同抗力事件延续到一百二十天以上时，双方应通过好友协商尽快解决是否继续履行合同的问题。

第十一条监察条款

甲方与乙方合作过程中，对于甲方内部部门或人员违反法律、规章制度、有损合作双方利益的行为，甲方将严惩不怠；同时欢迎乙方及时的举报、投诉。

第十二条反腐条款

（一）基于本合同的签订以及本合同的监察条款，推定乙方明确知道甲方禁止其工作人员在合同的履行之前、之中、之后通过不正当手段谋取不正当的个人利益等相关制度。

（二）在本合同期间内，如果甲方有证据表明或者认为乙方及其工作人员通过贿赂、回扣等行为从甲方谋取了合同之外的直接或间接的经济利益或者造成甲方直接或间接经济损失的，乙方及其工作人员有义务向甲方说明并配合甲方进行查处工作。

甲方有权就该部分利益或者损失向乙方要求返还或者赔偿，或者在甲方对乙方的相应给付义务中直接扣除。

（三）在本合同签订、履行期间，如果甲方有证据表明乙方对甲方采购委员会成员、采购人员以及相关工作人员进行贿赂或者回扣等不正当行为，现金达到人民币500元（包括本数）以上的，以及价值相当于人民币500元或以上的礼品，甲方有权单方解除与乙方的相应采购合同，并有权要求乙方赔偿因合同解除所造成的直接损失和间接损失。

乙方因此遭受的损失由乙方自行承担。

第十三条管辖条款

双方在履行本合同的过程中，如发生争议或者纠纷，应友好协商解决。

如协商不成，欲诉诸法院的，由甲方所在地人民法院管辖，费用由败诉方承担。

第十四条其它约定事项

1、产品的一切包装费用由乙方负责。

2、供应国家规定的电器零部件的乙方须保证其它产品已获3C认证，并应向甲方提供认证证书复印本。

3、乙方货物来源必须合法，如出现来源不合法引致的法律责任由乙方承担，与甲方无关，如因此给甲方造成损失的，乙方必须全额赔偿。

4、乙方必须保证对其产品或技术享有完整的、自主的知识产权，并提供相应证明。

若乙方产品发生知识产权纠纷，全部责任均由乙方负责，与甲方无关若乙方发生的知识产权纠纷牵连到甲方，造成甲方经济上以及声誉上的损失，乙方应给予甲方相应数额的经济赔偿，并公开赔礼道歉，消除影响。

5、乙方提供给甲方的产品、生产该产品的原材料、生产该产品的工艺设备等应满足国家、地方、行业的有关环境保护的法律、法规的要求。

在生产过程中排放的超标污染物（废水、废气、噪声等）必须积极采取措施处理。

乙方在提供化学品时，应同时提供化学特性报告。

对有害化学品，应提供安全使用说明书，列明其特征、分类、危害、安全预防措施、废料的环境处置方法等基本资料。

6、《技术协议书》或《质量保证协议书》、《确保供货协议书》、《供方安全环境协议》、《供货价格协议书》作为本合同的附件是本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等效力同时生效。

7、如需提供担保，另立合同担保书。

第十五条文本

本合同一式三份，甲方执两份，乙方执一份，具有