参与式农村评估PRA培训手册一.docx
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参与式农村评估PRA培训手册一
参与式农村评价（PRA）培训手册
联合国儿童基金会ECCD项目
汪力斌薛姝
中国农业大学人文与发展学院国际农村发展中心
2003年8月，桂林
介绍
“参与式”的概念在今天已经成为当代国际发展领域最常用的概念及基本原则。
本培训课程旨在增进学员对“参与式”的正确理解，并掌握参与式农村评价（PRA）的方法和技巧，以促进目标群体在发展项目选择、规划、实施、监测和评价过程中的有效参与。
第一单元参与式农村评价（PRA）的概念
一、背景介绍
1．1采用参与式扶贫途径的必要性
1．2案例
二、参与的定义和内涵
2．1参与的定义
2．2参与的内涵
三、参与式农村评价
3．1参与式农村评价的起源与演变
3．2参与式农村评价应用的领域
3．3参与式社区发展的方法
3．4采用参与式工作途径所需要的转变
第二单元参与式实践的工具
一、了解社区资源（自然、基础设施和社会资源）工具箱
1．1社区资源工具1：
资源图
1．2社区资源工具2：
社区图
1．3社区资源工具3：
农户类型划分
1．4社区资源工具4：
机构分析图
1．5社区资源工具5：
村民流动图
二、生计分析工具箱
2．1生计分析工具1：
日记表
2．2生计分析工具2：
季节令
2．3生计分析工具3：
资源图片
2．4生计分析工具4：
家庭决策表
三、相关者发展项目排序工具箱
3．1相关者发展项目排序工具1：
简单排序
3．2相关者发展项目排序工具2：
问题-原因-解决方案分析
3．3相关者发展项目排序工具3：
优劣势分析（SWOT法）、可行性分析
3．4相关者发展项目排序工具4：
问题树
四、参与式方法基本功
4．1半结构性访谈
4．2做好主持人
第三单元参与式项目管理
一、项目的内涵
1．1项目的概念
1．2项目周期/步骤
二、参与式项目规划
2．1什么是参与式项目规划
2．2参与式项目规划实例
三、参与式项目监测评估方法
3．1为什么要进行参与式监测和评估
3．2参与式监测和评估的基本步骤
3．3参与式监测和评估的实例
第一单元参与式农村评价（PRA）的概念
一、背景介绍
1．1国家扶贫战略、UNICEF/中国妇女儿童发展目标和采用参与式扶贫途径的必要性
中国政府2001–2010年新的扶贫开发战略：
采用参与式可持续性扶贫开发途径是新时期中国扶贫的战略、重点、途径的要求。
●原则：
“省负总责，县抓落实，工作到村，扶贫到户”
●目标群体的两大重点：
解决温饱和实现稳定脱贫。
●区域重点：
宏观-老少边穷（特困）；微观-贫困村（乡）、贫困户。
●参与式村级规划是扶贫开发的基础。
通过制定贫困村规划，投入资金，实施项目，改善基础条件，落实帮扶措施，实现扶贫到户。
●而参与式的农村发展途径与方法，是我国党和政府“从群众中来，到群众中去”思想路线对市场经济和农村民主建设的适应、在新时期的发扬，是实现工作方法创新与制度创新的“桥”和“船”。
UNICEF/中国妇女儿童发展目标–《儿童纲要》和三“A”模式
若想真正摆脱贫困束缚，我们必须找出摆脱贫困的“恶性循环”的突破口：
关键性的社会发展干预措施。
从长远观点出发，这些关键性的社会发展干预措施应重点强调妇女和儿童的发展。
无论为扶贫做了多少工作，只要妇女和儿童的健康、营养和教育的基本需求不能得到满足，现在的儿童将会成长为新一代的贫困人口。
基于对上述论点的理解，国务委员彭佩云女士于1997年9月在兰州召开的“在贫困地区实施《儿童纲要》和《妇女纲要》”研讨会上呼吁所有贫困县的领导干部认识到，实施“两纲”必须与扶贫工作相结合。
若两者不结合，任何一方的目标都难以实现。
1．2案例
案例1：
在南方有些省份，地方政府要求“冬种”油菜等作物、消灭“冬闲田”，认为气候条件许可，农民又冬闲。
也是层层派工作组。
但结果往往是学校老师带着学生沿路边的田帮助种上，应付检查，以后承包农户就不再管理了。
采用参与式的调研工具–季节历，会很容易发现：
“冬种”任务实际上和男性农民打工、妇女砍柴严重矛盾。
冬天田里闲了，可农民并不闲。
男人要外出或就地打工挣钱，妇女要上山砍柴、割芦箕，满足来年农忙季节的烧柴需要。
群众之所以抵触指令性的冬种任务，一方面是它和自家的基本需求相矛盾，机会成本太高，打工几天挣的就能顶上一亩油菜一个生长季的收入；另一方面油菜等作物还可能影响来年早稻的及时种植和土壤肥力。
案例2：
北方某个山区县1999年确定上“2225”工程，使农民增收，其中包括种植葵花，要从头一年的几千亩一下子发展到20万亩，任务层层下达到乡、村、户，但又没有保证价格和收购的安排。
有些乡在村民会上，要求农民户户登记，拿出1/10的耕地，并当场落实贷款指标。
向日葵对水肥条件的要求较高，而在山区，多数农村河湾地少。
农民对好地要优先种植马铃薯、胡麻。
他们对土地利用的优先序，首先是保证口粮和现金收入需求。
案例3：
又例如，在一些春茶是重要收入来源的南方山区，农民把水稻的“旱床育秧”技术改成了前期“旱”、后期“水”。
因为后期管理的一个技术要点要求在上午10点揭开薄膜，以避免高温毁秧。
而此时正值采茶的大忙季节，农民正在山上茶园里，下来一趟耽误时间不划算。
于是干脆彻底揭开薄膜，放水变“旱床”为水田，以避免高温。
而稻谷和春茶之间的效益差别是背后的决定因素。
再例如，近年来蚕区推广的方格簇技术要求在“簇中（期）保护”阶段通风，以降低蚕茧含水量、提高质量。
但农民仍然采用传统的覆盖方法，以保持含水量，增加蚕茧重量。
在蚕茧市场还不规范、收购比较混乱的时候，蚕茧质量在价格上得不到足够体现，农民当然要做出增加单个蚕茧重量和总产量的选择。
二、参与的定义和内涵
2.1参与的定义
关于“参与”的定义，不同的机构有不同的解释，在国际发展文献中也可见许多，且有一定的差别，其中主要有以下几种定义：
1．“公众参与指的是通过一系列的正规和非正规的机制直接使公众介入决策”（Sewell,Coppock1977）。
2．“参与是在对产生利益的发展活动进行选择及实施行动之前的介入”（Uphoff，Esman1990）。
3．“市民参与是对权力的再分配过程，这种再分配能够使在目前的政治及经济活动过程中被排除在外的穷人被包括到发展中来”（Cahn,Passeff1971）。
4．“参与可被定义为在决策过程中人们自愿的民主的介入，包括：
①确立发展目标、制定发展政策、规划和实施发展计划、监测和评估；②为发展努力做贡献；③分享发展利益”（Poppe,1992）。
5．“参与能带来以下好处：
①实施和执行决策时具有高度的承诺及能力；②更大的创新，许多新的想法和主意；③创造、激励、责任感”（Spencer,1989）。
6．“参与可被定义为，农村贫困人口组织自己、组织自己的机构来确定他们真正的需求、介入行动的设计、实施及评估的过程。
这种行动是自我产生的，是基于对生产资源及服务的可使用基础上的，而不光是劳动的介入，同时，也基于在发展起始阶段的援助及支持以促进并维持发展活动计划的执行”（Oakley,Peteretal.1991）。
7．Oakley及Marsclen（1984）回顾并总结了众多在发展项目中对“参与”的理解与阐述，最终将其归纳成以下四个方面：
①参与是人们对国家发展中的一些公众项目的自愿的贡献，但他们不参加项目的总体设计或者不应该批评项目本身的内容（拉美经济委员会，1993）。
②对于农村发展来说，参与包括人们在决策过程中、在项目实施中、在发展项目的利益分享中、以及在对这些发展项目的评估中的介入（Cohen及Uphoff,1977）。
③参与涉及到人们在既定的社会环境和背景下有计划、有组织地争取增加对资源及管理部门的控制和影响，这些人在过去是被排除在对资源及管理部门的控制和影响之外的（Pearse,Stiefel,1979）。
④社区参与是受益人影响发展项目的实施及项目方向的一种积极主动的过程，这种影响主要是为了改善和加强他们自己的生活条件，如收入、自立能力以及他们在其他方面追求的价值（Paul,1987）。
2.2参与的内涵
“参与”这个英文“Participation”的中文译法，并不能确切地反映英文中所表达的含义，人们往往从字母上将其简单地理解为“介入”，或是简单地理解为群众的参加。
而事实上，“参与”反映的是一种基层群众被赋权的过程，而“参与式发展”则被广泛地理解为在影响人民生活状况的发展过程中或发展计划项目中的有关决策过程中的发展主体的积极的、全面的介入的一种发展方式。
也就是说“参与式发展”事实上正是基于如上所述的对于传统发展的反思的、在发展理论与实践领域的、综合的具体体现。
确切地说“参与式发展”方式带有寻求某种多元化发展道路的积极取向。
（1）决策及选择过程中的介入。
这与传统发展思路恰恰相反，是使受益人在全部的发展过程中参加决策并做出选择的高度介入。
（2）在全部项目循环中的介入。
所有的发展努力都是为了使目标群体受益。
比如说，农村发展项目是为了给农民带来任何形式的利益，因此只有当农民参加发展项目的全部循环过程，如项目确立，可行性研究，项目设计，实施及项目监评，才能使得他们的需求得到考虑和满足。
这就需要对传统思路的一种逆向思考，即从“我们为农民工作“转变成”我们和农民一起工作。
（3）贡献努力。
发展中的参与还指受益人尽可能地对发展项目给予自己的贡献和努力，如农民应对社区林业发展项目贡献出一定的努力。
（4）承诺及能力。
发展项目中的参与要求受益人对项目的成功具有相当的承诺，并要求受益人要具有一定的能力来实施项目。
（5）动力及责任。
发展项目的受益人应主动参加发展项目。
他们应该参加项目的计划并对实施项目具有主动性和责任感。
（6）乡土知识及创新。
参与理论的一个重要方面是使当地群众，在他们熟悉的环境中充分地把他们自己的知识及技能用到发展活动中去。
比如说，在一个社区里，农民比任何一个外来者都更加熟悉他们自己的发展限制、发展潜力及发展机会，同时通过长时间的实践磨炼，农民已经总结出并掌握处理他们自己所面临的问题的一套特有的知识与技能。
因此，任何社区发展项目或其他支持只能起到一种协助作用，即协助农民来增加基本技能，充分利用并根据他们自己的乡土知识去理解他们面临的新问题、新情况，同时充分利用他们的创新潜力和能力去发展自己的社区。
（7）对资源的利用和控制。
对资源的利用和控制是鼓励农民积极参加发展活动的另一前提条件。
比如说，如果农民对林业资源，如林地、林产品拥有使用权和控制权，农民就可能积极地参与社区林业发展。
当然，从另一角度看，参与也是人们寻求对资源不断地有权利用和控制的过程，从而更好地提高他们的生活水平。
（8）能力建设。
一部分学者把参加作为发展活动中人力资源建设的不可缺少的内容。
以前，发展计划工作者曾过高地期望人们在发展中所能做出的贡献，过高地期望他们在发展中的技能。
假如在过去的项目中能把人力资源部分充分考虑进去，并说服人们积极参与发展项目，这也许会对项目的成功能够多增加些机会（Oakley,1991）。
因此，参与式项目的重要目标之一就是帮助农村广大群众自我教育、自我培训，这样他们才能够更好地衡量评价他们自己的情况，并把他们自己组织成一个有影响有力量的自我组织，从而对社区的发展变化等起到创造的作用。
（9）利益分享。
参与绝不是只意味着地方群众在发展活动中参与投入。
如很多地方都把农民以义务工或非义务工的形式参与社区造林或公共设施建设当成是农民对发展的高度参与。
而我们所说的参与还包括人们要从参与的项目中分离利益。
即不能只参与投入，还要参与利益分享。
假如利益分享没有在项目总体设计思路中考虑进去，这样我们也不能也不应该期望农村贫困的人口能积极参与任何发展活动。
这里要指出，利益不只是指直接利益，也指直接利益。
（10）自我组织及自立。
参与式项目也是为了促进建立各种形式的自助小组或组织。
这些组织应该是人们为了满足他们特定的社会及经济需求而建立的自己的团体。
有些参与式发展项目在农民自立方面取得了很好的成果。
在这种情况下，外部干预只是起到一种催化剂的作用，促进并协助人们的集体行动，做到使地方群众不对外部支持有依赖性，增加人们的自组、自助、自立意识。
（11）权力及民主的再分配。
这是参与的较高层次。
这在部分积蓄上是完善政治及法制的发展从而确保人们在经济发展过程中能够具有立即参与可能性。
（12）机制促进。
现在大家已经广泛地认识到有一系列的正式和非正式的机制或手段能够较大地促进人们参与发展活动的过程。
这里涉及的机制不仅包括社会和经济方面的机制手段，还包括文化、政治和法制方面的机制。
因此，在一个发展项目开始执行实施之前，或者是在项目的计划及实施过程中，建立这样的正式或非正式的机制尤为重要，只有这样，才能实现大众参与的最终目标。
三、参与式农村评价（ParticipatoryRuralAppraisal，PRA）
3．1参与式农村评价的起源与演变
参与式农村评价不仅仅是由外来者在农村地区获取信息，并将分析的情况带走，而是强调由外来者协调和帮助当地人，强调他们的参与，由他们进行调查和分析，双方共同交流、分享结果。
参与式农村评价（PRA）这个名词是在1985年的可肯国际会议上以快速评估的七种形式之一而出现的。
其宗旨是要通过外来者的协调作用，鼓励唤醒当地社会的参与意识。
PRA的应用可以以非政府机构的发展学者1988年分别在肯尼亚和印度的农村的实践工作作为开端。
其后，印度的许多政府和非政府人员都开始接受PRA的有关培训。
同时，国际间的相互学习和传播对于PRA的普及与发展也起了决定性的作用。
座落在伦敦的环境与发展国际学院在福特基金会与瑞典国际发展权威机构（SIDA）的帮助下，通过在非洲和亚洲的工作，产生了决定性的影响，在15个国家举办了30个培训班，并且出版了大量材料。
1992年初，来自11个国家的14名代表参加了参与式快速农村评估研讨班，PRA蓬蓬勃勃地发展起来。
现在，类似工作正在100多个国家独立进行，有30多个国家PRA网络在开展活动。
3．2参与式农村评价应用的领域
PRA方法目前正在许多而且是越来越多的领域有所应用。
下面主要介绍七大领域：
第一，自然资源管理领域
--流域及水土保持
--土地使用及政策
--林业
--沿海资源与渔业
--人、公园及生物多样性
--社区规划
第二，农业
--农民参与式研究；由农民完成的农户农耕系统研究、问题确认和分析；开始于1989年AmptIson的工作，以后如ODA，IDS等机构的工作。
--畜牧与养殖。
--灌溉：
包括小规模自流灌溉系统的修复和灌溉管理研究；
--综合虫害治理
第三，人民、贫困与生活
--妇女与两性问题：
参与式问题与机会评估；妇女生活状况研究；
--选择：
选择贫困农户参加项目，剔出非贫困农户；
--生计分析：
生活手段与经济学；非农收入机会；季节性与信贷的确定等；
--参与式贫困评估（如世行支持的许多项目）
第四，健康与营养
--健康。
--食物安全与营养评价与监测。
--水及卫生评价、规划及地点选择。
--性与生育健康。
第五，城市
--需求评价
--社区参与
--城市贫困与暴力
第六，政策分析
第七，替代问卷调查
罗伯特詹伯斯曾经在其论著《关注谁的现实？
》（1996）中详细论述过PRA方法较问卷调查的优越性。
他通过许多发展学者的实践说明问卷调查在深入分析、鉴别社会经济差异、监测与评价甚至统计等方面都具有问卷调查所无法比拟的优越性。
以上所列举的领域只是目前发展学者正在实践和应用的范围，我们相信一定还有许多工作未被包括进来。
PRA的方法也一定会在更多的领域被不断地探索和应用。
3．3参与式社区发展的方法（ParticipatoryCommunityDevelopment）
参与式社区发展方法是中国农业大学国际农村发展中心及农村发展学院在过去１０年中，在参与式理论的指导下，借鉴国际经验发展出的一套在农村社区水平进行发展实践的一套方法。
这种方法先后在北京郊区延庆县及宁夏盐池县进行了系统的运用。
同时，这一方法也被欧盟、加拿大海外援助署、澳大利亚、国际发展署、新西兰、关怀国际、德国民爱、国际计划等国际组织在华发展项目中得到了不同程度的应用。
该方法的应用主要是以自然村或行政村为基础，以外部干预项目为手段，围绕着社区群众的自主管理能力的建立，启动社区群众自我发展的发展机制。
该方法充分体现了参与式发展中强调的基本原则，力求在社区水平建立可持续的人力、财力、设施、管理等方面的基层发展能力。
参与式社区发展方法的原则
1、内部为主，外部为辅的原则
以内部为主，外部为辅的原则，打破了由外部有权力的群体操作社区发展传统格局。
强调在分析农村社区问题，并提出解决方案时，应以社区农民自己为主，而外部专家为辅，外部专家主要起辅助支持的作用。
之所以这样，是因为社区的群众最了解它们自己的问题和需求，在它们的生活中蕴藏着丰富知识和实践经验，蕴藏着巨大的发展潜力。
如何有效地挖掘这些潜力就成了该方法的一个非常重要的目标。
2、赋权的原则
人们普遍相信农民是愚昧的、落后的、无知的。
当发展干预到达贫困社区时，往往是那些所谓的聪明的、有知识的、有权力的外部人员，如专家、领导来决定如何进行发展。
常常是专家和领导的作用在很多情况下被扭曲为外部来的个别专家和个人的愿望。
而这些个人可能并不具有真正的科学的方法，或不了解农民的真实情况。
因此，其结果往往会出现很大的偏差，导致很多失败的例子。
成千上万失败的例子告诉我们，不充分尊重农民的创造、不重视它们要求发展的巨大的积极性，而只靠外部人员的力量和智慧，发展几乎是不可能被启动的。
这种现实要求必须赋权给农民，将社区发展决策权赋予社区农民，由农民来决定发展的进程、资源的分配等。
同时外来人员应向社区农民了解情况，学习其对社区的实践知识，并为社区提供支持。
这一赋权过程改变了传统发展决策过程中的权力结构，从而实现了社区发展权在社区的建立。
3、确立发展管理权原则
由谁来管理社区发展项目，常规的做法是由项目管理人员、专家。
由谁来评估和检测项目，传统的做法也是由专家。
这种管理范式在传统的管理方式和管理体制下不应受到置疑。
但实际上，这一现象在理论是并不符合辨证唯物主义的发展观。
江泽民总书记在安徽关于农村工作会议的讲话，深刻地揭示了农民在改革发展中的作用，可以被理解为将更多的发展管理权由农民来主导这一思想的反映。
由农民自主管理就是使农民对发展过程的拥有。
在这样的自主管理过程中，农民创造出各种各样的乡土性的管理方法，而且行之有效。
这也可以使发展支持在社区发展中具有可持续性。
4、促进学习的原则
干预支持进入到社区后，在参与式原则指导下，把社区群众动员起来，讨论问题、发现问题、找出解决问题的方案，从而启动所谓的学习过程。
当然，社区学习每天都在发生，而参与式方式启动下的学习，会使社区活动更加活跃、有效，并具有明确的以解决问题为导向的特征。
与此同时，专家、学者也可参加社区学习的过程，增加对社区的理解，向农民学习自己不知道的社区知识、实践。
这就加快了内外部和谐的伙伴关系的建立。
学习过程往往是朴素的、简单的，但其内涵是深刻的，这种双向式的学习改变着传统的学习范式，动摇了传统的权力结构。
5、贫困优先原则
社区发展中的外部支持如何有效地到达最需要支持的群体，一直是扶贫工作的一个关键问题，参与式发展方式通过一套实用的工作方法确保了最需要支持的贫困户能获得支持。
6、性别敏感原则
参与式发展方法始终将妇女作为其重要的支持对象，强调每一过程都要有妇女参与。
因为妇女的认知、知识、能力在社区往往受到忽视，而他们的知识、能力的影响往往是很限的。
所以当地妇女的参与对社区发展来说是非常重要的。
7、专家的作用
强调农民的自主性并不是排斥专家的作用和专门知识的不可替代性，参与式发展方法将专家的作用有机整合到社区开发中，使其作用更加有效。
3．4采用参与式工作途径所需要的观念、态度和行为上的变化–发展工作者和受益群体的角色转变
采用参与式的农村发展途径和方法，需要我们发展工作者在观念、态度和行为上发生必要的转变：
由发展项目或活动的主导者变为农村社区和农户变化的协助者、服务者和催化剂。
相信当地的男女农民有知识、能力和潜力，分析自己的问题和需求，决定行动的方案和计划，并组织起来，承担起实施、管理发展项目或行动和延续活动的责任。
发展工作者协助农村社区和农户产生变化的手段，就是参与式的发展研究与实践的途径和方法。
而我们进行协助的目的，是通过帮助当地群众运用这些途径和方法：
-使他们能够分析自己的情况–问题、需求、资源与社会经济条件和发展机会、制约因素，提出解决的办法或方案，制定相应的计划，并采取行动；
在这一过程中使他们认识到自己的潜能，对发展的计划和行动产生权属感，承担起责任，
-并进行必要的机构发育或加强现有的组织；
-同时我们自己实现向群众的学习和行为、态度的转变。
我们发展工作者角色上的转变不可能在短时间内完成。
而作为协助者，我们的行为和态度在任何参与式的研究或实践过程中，都会产生非常重要的影响。
只有我们的行为和态度恰当，才能保证当地人们真正的参与。
因此，在进行发展研究和实践中，要自觉地不断审视自己的行为和态度。
具体来说，要注意：
-自我意识：
在任何一个参与性的过程中，协助者都要自我审视和警觉自己各方面的行为和态度，并不断加以改进。
-从错误中学习：
“失败是成功之母”，我们要能够及时发现和总结在协助发展进程中犯的错误，当作一次学习机会，以便下一次做得更好。
我们发展工作者要做好协助者，需要有这样一些个人素质的要求，包括：
开放、真诚；同情、倾听、关心穷人和弱者；灵活、有弹性；有能力协调不同意见、排解纠纷。
这些素质不是天生就有的，要靠我们在实践中培养和加强。
第二单元参与式实践的工具
概览：
在社区开展ECCD项目的指南
阶段
需要收集的信息
可使用的工具
1.了解社区的资源情况
1.1社区自然资源与基础设施情况
-资源图
1.2社会资源
1.2.1家庭人口与居住情况
1.2.2人口分类
1.2.3网络分析
1.2.4机构分析
-社区图
-贫富排队,、采纳者分析
-网络分析、流动图,、媒体分析
-机构分析图
2.了解农户的生计情况
2.1了解人们的角色、活动、收入与支出情况
2.2人们对资源的获取与控制
2.3谁是决策制定者
-每日活动图
-季节历
-资源图片
-决策图
3.确定问题，选择活动
了解人们的需求，找到可以确定这些需求的方法
-问题树
-问题排队
-行为分析
-行为策略发展
-信息发展
-SWOT（优势劣势-机会风险）分析
4.制订干预活动的计划
确定目标、产出、活动、时间、需要的资源、干预活动的监测指标
-目标框架法
-逻辑框架法
5.实施
6.监测与评价
检查项目的进展与产生的影响，并做出适当的修正
-打分排序
-“H”型评价
-地图
一、了解社区资源（自然、基础设施和社会资源）工具箱
工具箱的内容：
我们使用该工具组来了解那些影响农民生存和发展的因素。
这些因素包括：
（1）环境因素：
包括水土流失，水的供应状况，森林覆盖状况；
（2）经济因素：
包括就业机会、收入状况和生活费用等；
（3）社会因素：
包括人们的文化状况，教育状况，健康状况及人口等；
（4）制度因素：
包括农民组织、妇女团体和政治领导机构。
关键是
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