内审检查表能源管理体系.docx
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内审检查表能源管理体系
内审检查表
受审核部门：
体系管理部日期：
2020.11.25时间：
8:
30~12:
00审核员：
方鑫
审查结果记号：
符合＝○ 不符合＝×
序号
检查内容
标准条款
检查方法
记号
具体情况记录
1
通过哪些途径收集获取能源法律法规及其他要求？
请提供公司适用能源法律法规及其他要求一览表
查看共有多少部法规，识别是否全面，是否是最有效版本？
多长时间进行一次法律法规和其他要求的合规性评价？
提供公司能源法律法规及其他要求合规性评价记录
查看是否对相关法律法规要求都进行了评价
是否有不符合的情况，不符合是如何改善的，查阅改善的证据。
4.2理解相关方的需求和期望（法律法规），9.1.2与法律法规要求和其他要求符合性的评价
询问
查看记录
○
体系管理部负责从政府网站、节能专业站上收集获取适用能源管理法律法规及其他要求，再传达给各部门。
提供公司适用能源法律法规及其他要求一览表，但部分的法律法规在收集时并不是最新版本。
按照公司要求每年进行一次合规性评价，提供公司的能源法规合规性评价记录，目前公司不存在部分落后机电设备。
2
询问体系管理部在能源管理体系策划时是否考虑了内外部环境的影响和能源管理体系的风险和机遇，并制定了相对应的措施。
6.1应对风险和机遇的措施
询问
查看记录
×
提供了风险和机遇识别表，识别了风险和机遇，并进行了措施控制，但缺少能源方面的内容。
3
1）能源目标、指标体系建立情况，是如何对目标、指标分解到各职能层次的？
2）查目标指标的统计情况，是否完成了目标指标，未完成的是否进行了原因分析并采取了措施。
3）查公司建立了哪几项能源管理实施方案，方案的内容是否满足标准要求，是否对方案的实施情况进行了跟踪。
6.2目标、能源指针及实现的策划
询问
查看记录
○
1、公司不是重点耗能企业，没有政府强制性目标；
2、公司设置了节能目标，其中2020年共有7项节能措施，查节能措施均形成了节能方案。
4
1）查阅《能源评审控制程序》，说明是如何进行能源评审的？
2）查询能源评审报告，确认评审时间、评审人员、评审输入、评审输出是否满足要求。
2）查能源使用与能源消耗识别记录；
3）查主要能源使用区域识别记录；
4）查能源绩效改进的机会并进行排序情况。
5）关注工信部四批《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录》公告，识别需淘汰的机电产品，是否还在使用淘汰目录中的机电产品。
6.3能源评审
询问
查看记录
○
1）体系管理部负责实施，每年至少一次；
a）收集能源使用数据，分析能源使用状况（能源种类、来源，评价过去和现在能源使用情况和能源消耗水平）；
b）识别重要耗能设备、耗能设备相关变量、能源绩效状况、评估未来的能源使用和能源消耗；
c）识别改进能源绩效的机会。
2）3）4）可见初始能源评审报告。
5）识别了主要高耗能设备，形成了主要耗能设备清单，目前无需淘汰机电设备。
5
1）调阅能源绩效参数有关管理规定的文件；
2）公司层级、部门层级、设施层级分别制定了哪些能源绩效参数，是否规定了方法学，绩效参数是否充分并适宜，是否予以记录并定期评审方法学的有效性；
6.4能源绩效参数
询问
查看记录
○
1、制定能源基准和能源绩效参数控制程序；
2、识别了能源绩效参数
公司级：
综合能耗、单位产值综合能耗、单位产量综合能耗
部门级：
车间——单位产量用电量
6
1）调阅能源基准有关管理规定的文件；
2）查看能源基准形成过程记录。
3）评价能源基准是否适宜。
6.5能源基准
询问
查看记录
○
1、制定能源基准和能源绩效参数控制程序；
2、按照公司实际生产情况，以2019年7-2020年6月能耗数据作为能源基准，制定了公司、车间的能源基准值。
7
1）是否制定了能源数据收集计划？
计划是否涵盖了主要耗能区域/设备
2）目标指标是否定期进行达成分析检讨
6.6能源数据收集的策划/9.1.1能源绩效和能源体系的监视、测量、分析和评价
询问
查看记录
○
1、制定能源数据收集计划；
2、能源数据的收集，每月对目标进行达成分析。
查阅能源管理实施方案表
8
是否制定了培训计划？
培训是否有效？
相关岗位人员是否持证上岗？
7.2能力/7.3意识
询问
查看记录
○
查2020年培训计划包含能源管理体系专项培训，如手册及程序文件培训体系标准培训、内审培训，查以上培训记录，均合格。
查电工、焊工的操作证，均持证上岗。
9
公司通过哪些方式进行能源管理方面的信息交流？
内部交流的内容包括哪些，查阅内部交流的记录。
外部交流的内容有哪些，查阅外部交流的记录，特别是外部政府、顾客对能源管理方面信息的反馈是否及时有效。
7.4信息交流
询问
查看记录
○
体系管理部是信息沟通的主管部门，负责各部门之间的信息沟通，以及对政府、咨询机构等外部单位的信息沟通。
内部信息沟通内容是关于能源绩效、能源管理体系的信息；外部信息沟通的内容是与能源方针、能源管理体系、能源绩效、运行有关的信息。
沟通的方式包括会议、培训、电话、内部沟通平台、书面文件等。
10
公司能源管理方面文件有哪些？
查阅公司受控文件清单，查看是否完善、是文件有效版本。
公司负责编制哪些文件，如何确保文件的适用性？
查阅新文件的修订是否经审批、是否分发到使用该文件的单位、旧文件是否收回。
7.5文件化信息
询问
查看记录
○
提供公司能源管理受控文件清单，包括手册、程序文件、公司内部节能管理文件等，统计完善，文件是有效版本。
体系管理部负责手册、程序文件、公司通用节能管理文件的编制，定期评审确保文件适宜。
能源管理体系文件下发，按照新标准进行了修订。
提供手册、程序文件分发记录，各部门领取签收。
11
1）是否对内部审核实施了策划，内部审核的周期？
2）内审员是否取得了内审员证，并具备内部审核的能力？
是否保持了客观和公正性？
3）是否按策划的要求实施内审，内审计划是否覆盖了标准的全部要求和能源管理边界内的所有能源管理活动？
4）上一次内审发现的问题所采取的纠正措施有效性确认
9.2内部审核
询问
查看记录
○
1、内部审核周期每年不少于一次，上次内审共开出了2项不符合，均已经改善。
2、内审员经培训上岗；保持了客观性和公正性。
12
1）查有关能源管理体系规定相关的能耗报表及分析报告；
2）纠正、纠正措施和预防措施的管理情况；
3）验证纠正措施和预防措施的效果。
"
10.1不符合、纠正、纠正措施和预防措施
询问
查看记录
○
根据参数指标中不符合要求的指标，进行了分析，在节能分析报告、经济活动分析报告中提出了改正措施，；在审核现场也发现并提出了不少的建议改进项，各部门均能加强监督检查，举一反三，及时改正了问题。
内审检查表
受审核部门：
最高管理层日期：
2020.11.25时间：
8:
30~9:
30审核员：
蔡秀琼
审查结果记号：
符合＝○ 不符合＝×
序号
检查内容
标准条款
检查方法
记号
具体情况记录
1
实现管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析和确认？
4.1理解组织及其环境
询问
查看记录
×
考虑了内外部环境，进行内外部环境分析，形成了内外部环境的分析表，但缺少能源方面的内容。
2
1）企业有无确认与管理体系有关的相关方？
2）有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？
责规定，查阅《能源管理手册》。
4.2理解相关方的需求和期望
询问
查看记录
○
识别了与能源管理体系有关的相关方和需求，形成了相关方需求清单。
3
公司能源管理体系的范围的边界和范围是什么？
4.3确定能源管理体系的范围
询问
○
公司生产过程涉及的管理活动，包括生产系统、辅助生产系统、附属生产系统等。
4
1）与管理者代表交谈，公司是如何确保建立、实施和保持并持续改进能源管理体系的？
2）能源管理体系的建立是如何运行的？
有哪些主要特点？
3）是否注重节约的同时合理利用能源、提高能源效率、达到持续改进的目的？
4.4能源管理体系
询问
○
"1、按照《能源管理系统要求》以及行业标准建立、实施和保持并持续改进体系；
2、是"
5
"最高管理者支持并持续改进能源管理体系的有效性应做出哪些承诺？
--任命管理者代表和组建能源管理团队？
--其他部门的职责的确定是否清楚？
--为体系的建立、实施检查和改进提供充的资源？
--在中长期规划中考虑能源绩效？
--确定改进的机会等？
"
5.1领导作用与承诺
询问
查看记录
○
1、确立能源方针，实践和保持能源方针；
2、任命管理者代表和批准建立能源管理团队；
3、提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改进所需资源；
4、确定能源管理体系的范围和边界;
5、定期组织实施管理评审。
6
1）询问管理者代表能源方针是什么？
2）能源方针是否体现政府节能减排的发展站略、规划、政策等。
3）方针是如何在内部不同层面得到沟通、传达的？
5.2能源方针
询问
○
1、能源方针已编入到管理手册：
2、体现政府节能减排发展战略、规划、政策；
3、方针通过早会、宣传、培训进行传达。
7
询问管理者代表在能源管理体系策划时是否考虑了内外部环境的影响和能源管理体系的风险和机遇，并制定了相对应的措施。
6.1应对风险和机遇的措施
询问
查看记录
×
提供了风险和机遇识别表，识别了风险和机遇，并进行了措施控制，但缺少能源方面的内容。
8
公司在建立、实施、保持和持续改进管理体系方面提供了哪些所需的资源?
7.1资源
询问
○
公司组建了能源管理小组，制定了节能改善项目，每年投入金额进行改善。
9
公司通过哪些方式进行能源管理方面的信息交流？
内部交流的内容包括哪些，查阅内部交流的记录。
外部交流的内容有哪些，查阅外部交流的记录，特别是外部政府、顾客对能源管理方面信息的反馈是否及时有效。
7.4信息交流
询问
查看记录
○
内部信息沟通内容是关于能源绩效、能源管理体系的信息；外部信息沟通的内容是与能源方针、能源管理体系、能源绩效、运行有关的信息。
沟通的方式包括会议、培训、电话、内部沟通平台、书面文件等。
10
1）说明管理评审的目的是什么？
2）管理评审输入有哪些专项报告？
3）管理评审有哪些方面输出结果？
首次内审时，仅需要关注管理评审的策划情况
9.3管理评审
询问
查看记录
○
1、至少每年一次，确保能源管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
2、提供管理评审报告，管理评审报告输出输入完整，有3项建议项。
11
1.纠正和纠正措施的时机是否明确?
2.是否保存纠正和纠正措施实施的相关记录?
3.是否明确纠正和纠正措施的含义?
4.本公司是从哪些方面入手开展能源管理体系的（纠正和纠正措施）工作的?
10.改进
询问
查看记录
○
已根据上次内审和管理评审的内容进行了改进
内审检查表
受审核部门：
生产部日期：
2020.11.25时间：
9:
30~12:
00审核员：
蔡秀琼
审查结果记号：
符合＝○ 不符合＝×
序号
检查内容
标准条款
检查方法
记号
具体情况记录
1
1）能源目标、指标体系建立情况，是如何对目标、指标分解到各职能层次的？
2）查目标指标的统计情况，是否完成了目标指标，未完成的是否进行了原因分析并采取了措施。
3）查公司建立了哪几项能源管理实施方案，方案的内容是否满足标准要求，是否对方案的实施情况进行了跟踪。
6.2目标、能源指针及实现的策划
询问
查看记录
○
1、公司不是重点耗能企业，没有政府强制性目标；
2、公司设置了节能目标，其中2020年共有7项节能措施，涉及多项生产部节能改造，查节能措施均形成了节能方案。
2
1）调阅能源绩效参数有关管理规定的文件；
2）公司层级、部门层级、设施层级分别制定了哪些能源绩效参数，是否规定了方法学，绩效参数是否充分并适宜，是否予以记录并定期评审方法学的有效性；
6.4能源绩效参数
询问
查看记录
○
1、制定能源基准和能源绩效参数控制程序；
2、识别了能源绩效参数
公司级：
综合能耗、单位产值综合能耗、单位产量综合能耗
部门级：
车间——单位产量用电量
3
1）调阅能源基准有关管理规定的文件；
2）查看能源基准形成过程记录。
3）评价能源基准是否适宜。
6.5能源基准
询问
查看记录
○
1、制定能源基准和能源绩效参数控制程序；
2、按照公司实际生产情况，以2019年7-2020年6月能耗数据作为能源基准，制定了公司、车间的能源基准值。
4
1）查阅公司信息交流控制程序对信息沟通与交流管理规定，明确内部信息交流的内容、方式，并实施内部信息交流。
2）明确外部信息交流的内容、方式，是否做出外部信息交流的决定，并将决定及交流过程和内容形成文件；
3）查阅内外信息交流的方式记录，并评价有效性。
7.4信息交流
询问
查看记录
○
内部沟通：
通过电话、邮件、微信、会议等方式沟通能源管理有关信息
外部沟通：
目前客户无能源管理相关要求
5
1、要求提供该设备或系统的运行的准则；2、查看运行记录是否符合准则的规定；3、现场查看设备运行状态、人员是否按规程操作；4、设备维护检修记录；5、紧急情况的应急处理（国家规定必须制订应急预案的应有应急预案并演练）
8.1运行的策划和控制
询问
查看记录
现场
○
现场使用的生产设备设施基本能满足要求，编制设备的操作规程，使用人员按照规定进行操作，运行状态良好，设备设施的检修由设备科负责。
提供设备的操作规程；维修计划及记录；编制应急预案并组织相关人员进行培训。
设备管理及操作规程中规定紧急情况的应急处理措施。
6
目标指标是否定期进行达成分析检讨
9.1.1监视、测量与分析
询问
查看记录
○
能源数据的收集，每月对生产部目标进行达成分析。
7
1）查有关能源管理体系规定相关的能耗报表及分析报告；
2）纠正、纠正措施和预防措施的管理情况；
3）验证纠正措施和预防措施的效果。
10.1不符合和纠正措施
询问
查看记录
○
根据参数指标中不符合要求的指标，进行了分析，在节能分析报告、经济活动分析报告中提出了改正措施，；在审核现场也发现并提出了不少的建议改进项，各部门均能加强监督检查，举一反三，及时改正了问题。
内审检查表
受审核部门：
品质部日期：
2020.11.25时间：
8:
30~10:
30审核员：
余晓萍
审查结果记号：
符合＝○ 不符合＝×
序号
检查内容
标准条款
检查方法
记号
具体情况记录
1
公司通过哪些方式进行能源管理方面的信息交流？
内部交流的内容包括哪些，查阅内部交流的记录。
外部交流的内容有哪些，查阅外部交流的记录，特别是外部政府、顾客对能源管理方面信息的反馈是否及时有效。
7.4信息交流
询问
查看记录
○
内部信息沟通内容是关于能源绩效、能源管理体系的信息；外部信息沟通的内容是与能源方针、能源管理体系、能源绩效、运行有关的信息。
沟通的方式包括会议、培训、电话、内部沟通平台、协议和合同等方式，向公司内部外部沟通能源管理信息。
2
部门为实现公司能源方针和目标、指标，执行哪些相关标准、规程？
1）运行系统如何实现小指标管理，调阅值际间小指标竞赛记录；
2）如何保证生产过程能源管理处于受控状态下运行；
3）机组运行如何进行节能调度的。
查看运行日志；
4）生产各环节实施了哪些运行管理措施（制度）；
5）设备检修是如何实施节能管理的（“七漏”）；
6）非生产用能管理，采取哪些节能措施？
7）节气、节水、节电采取哪些措施，有何管理经验和不足？
8）设备检修是如何实施节能管理的
8.1运行策划和控制、9.1.1能源绩效和能源体系的监视、测量、分析和评价，10.1不符合、纠正、纠正措施和预防措施
询问
查看记录
现场
○
按要求对进厂原材料、出厂成品、过程控制的进行质量检验工作，保证进厂原料、出厂成品的质量；此外，按照公司制度进行节水节电，注重日常工作节电：
如人走灯灭、中午休息时待机工作。
下班后将电脑、打印机、空调等电器关机并拔掉电源插头等，部门负责人进行监督检查，保障制度执行。
内审检查表
受审核部门：
财务部日期：
2020.11.25时间：
10:
30~11:
30审核员：
余晓萍
审查结果记号：
符合＝○ 不符合＝×
序号
检查内容
标准条款
检查方法
记号
具体情况记录
1
公司通过哪些方式进行能源管理方面的信息交流？
内部交流的内容包括哪些，查阅内部交流的记录。
外部交流的内容有哪些，查阅外部交流的记录，特别是外部政府、顾客对能源管理方面信息的反馈是否及时有效。
7.4信息交流
询问
查看记录
○
内部信息沟通内容是关于能源绩效、能源管理体系的信息；外部信息沟通的内容是与能源方针、能源管理体系、能源绩效、运行有关的信息。
沟通的方式包括会议、培训、电话、内部沟通平台、协议和合同等方式，向公司内部外部沟通能源管理信息。
2
部门为实现公司能源方针和目标、指标，执行哪些相关标准、规程？
1）运行系统如何实现小指标管理，调阅值际间小指标竞赛记录；
2）如何保证生产过程能源管理处于受控状态下运行；
3）机组运行如何进行节能调度的。
查看运行日志；
4）生产各环节实施了哪些运行管理措施（制度）；
5）设备检修是如何实施节能管理的（“七漏”）；
6）非生产用能管理，采取哪些节能措施？
7）节气、节水、节电采取哪些措施，有何管理经验和不足？
8）设备检修是如何实施节能管理的
8.1运行策划和控制
询问
查看记录
现场
○
按照公司制度进行节水节电，注重日常工作节电：
如人走灯灭、中午休息时待机工作。
下班后将电脑、打印机、空调等电器关机并拔掉电源插头等，部门负责人进行监督检查，保障制度执行。
内审检查表
受审核部门：
PMC部日期：
2020.11.25时间：
8:
30~12:
00审核员：
沈树耐
审查结果记号：
符合＝○ 不符合＝×
序号
检查内容
标准条款
检查方法
记号
具体情况记录
1
公司通过哪些方式进行能源管理方面的信息交流？
内部交流的内容包括哪些，查阅内部交流的记录。
外部交流的内容有哪些，查阅外部交流的记录，特别是外部政府、顾客对能源管理方面信息的反馈是否及时有效。
7.4信息交流
询问
查看记录
○
内部信息沟通内容是关于能源绩效、能源管理体系的信息；外部信息沟通的内容是与能源方针、能源管理体系、能源绩效、运行有关的信息。
沟通的方式包括会议、培训、电话、内部沟通平台、协议和合同等方式，向公司内部外部沟通能源管理信息。
2
部门为实现公司能源方针和目标、指标，执行哪些相关标准、规程？
1）运行系统如何实现小指标管理，调阅值际间小指标竞赛记录；
2）如何保证生产过程能源管理处于受控状态下运行；
3）机组运行如何进行节能调度的。
查看运行日志；
4）生产各环节实施了哪些运行管理措施（制度）；
5）设备检修是如何实施节能管理的（“七漏”）；
6）非生产用能管理，采取哪些节能措施？
7）节气、节水、节电采取哪些措施，有何管理经验和不足？
8）设备检修是如何实施节能管理的
8.1运行策划和控制、9.1.1能源绩效和能源体系的监视、测量、分析和评价，10.1不符合、纠正、纠正措施和预防措施
询问
查看记录
现场
○
按要求编制生产计划以及对生产计划的各项进度的检查，当生产、物料出现异常时进行协调及处理，以保证目标、指标可以达成；此外，按照公司制度进行节水节电，注重日常工作节电：
如人走灯灭、中午休息时待机工作。
下班后将电脑、打印机、空调等电器关机并拔掉电源插头等，部门负责人进行监督检查，保障制度执行。
内审检查表
受审核部门：
采购部日期：
2020.11.25时间：
13:
00~15:
00审核员：
方鑫
审查结果记号：
符合＝○ 不符合＝×
序号
检查内容
标准条款
检查方法
记号
具体情况记录
1
公司通过哪些方式进行能源管理方面的信息交流？
内部交流的内容包括哪些，查阅内部交流的记录。
外部交流的内容有哪些，查阅外部交流的记录，特别是外部政府、顾客对能源管理方面信息的反馈是否及时有效。
7.4信息交流
询问
查看记录
○
内部信息沟通内容是关于能源绩效、能源管理体系的信息；外部信息沟通的内容是与供应商关于能源使用，设备方面有关的信息。
沟通的方式包括会议、培训、电话、内部沟通平台、协议和合同等方式，向公司内部外部沟通能源管理信息。
2
部门为实现公司能源方针和目标、指标，执行哪些相关标准、规程？
1）运行系统如何实现小指标管理，调阅值际间小指标竞赛记录；
2）如何保证生产过程能源管理处于受控状态下运行；
3）机组运行如何进行节能调度的。
查看运行日志；
4）生产各环节实施了哪些运行管理措施（制度）；
5）设备检修是如何实施节能管理的（“七漏”）；
6）非生产用能管理，采取哪些节能措施？
7）节气、节水、节电采取哪些措施，有何管理经验和不足？
8）设备检修是如何实施节能管理的
8.1运行策划和控制，10.1不符合、纠正、纠正措施和预防措施
询问
查看记录
○
查看《采购计划》、《供方评定表》等文件，供应部对各项指标进行监控，确保所采购材料及设备的符合相关要求；此外，按照公司制度进行节水节电，注重日常工作节电：
如人走灯灭、中午休息时待机工作。
下班后将电脑、打印机、空调等电器关机并拔掉电源插头等，部门负责人进行监督检查，保障制度执行。
3
查阅公司能源服务（咨询、合同能源管理等）过程是否受控
查阅公司与能源绩效有关的产品、设备的采购过程是否受控
查阅公司能源采购情况
8.3能源服务、产品、设备和能源采购
询问
查看记录
○
1）公司制定采购管理计划，已查阅《采购管理办法》；
2）在满足相关生产需求情况下，选择更合理的原辅材料；
3）每月对供应商进行评价，考察各项指标，对不达标的供应商取消合作，已查阅《供应商评价表》
内审检查表
受审核部门：
业务部日期：
2020.11.25时间：
15:
00~17:
00审核员：
方鑫
审查结果记号：
符合＝○ 不符合＝×
序号
检查内容
标准条款
检查方法
记号
具体情况记录
1
公司通过哪些方式进行能源管理方面的信息交流？
内部交流的内容包括哪些，查阅内部交流的记录。
外部交流的内容有哪些，查阅外部交流的记录，特别是外部政府、顾客对能源管理方面信息的反馈是否及时有效。
7.4信息交流
询问
查看记录
○
内部信息沟通内容是关于能源绩效、能源管理体系的信息；外部信息沟通的内容是与能源方针、能源管理体系、能源绩效、运行有关的信息。
沟通的方式包括会议、培训、电话、内部沟通平台、协议和合同等方式，向公司内部外部沟通能源管理信息。
2
部门为实现公司能源方针和目标、指标，执行哪些相关标准、规程？
1）运行系统如何实现小指标管理，调阅值际间小指标竞赛记录；
2）如何保证生产过程能源管
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