质量环境职业健康安全程序文件三标认证.docx

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质量环境职业健康安全程序文件三标认证

质量环境职业健康安全程序文件（三标认证）

编号质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0文件控制程序页次1/5文件控制程序1．目的本程序规定了质量、环境和职业健康安全管理体系规范文件管理的部门职责，文件的编制、批准、发放、使用、评审、更改、作废、回收等管理内容和程序，确保相关部门及时得到并使用有效的版本，严格防止使用失效或作废的文件。

2．适用范围适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系要求有关的文件和资料的管理，包括适当范围的外来文件的控制。

3．职责3.1集团公司办公室负责制定《文件控制程序》并组织实施,对质量环境安全管理体系所要求的文件标识、编制、识别、审批、发放、使用、更改、作废和评审进行有效控制；负责定期发放公司受控文件清单。

3.2工程管理部负责《管理手册》和《程序文件》的组织更改及工程项目应用技术性文件和项目性文件的控制，负责《管理手册》和《程序文件》的发放管理。

3.3总裁负责《管理手册》和《程序文件》的批准、发布。

3.4管理者代表负责《管理手册》和《程序文件》的审核。

3.5各职能部门负责本部门文件及资料的编制、更改、报批和发放工作，定期向集团公司办公室报受控文件清单。

4．工作程序4.1文件的分类a）质量、环境和职业健康安全管理体系文件：

管理手册、程序文件、质量计划、环境和职业健康安全管理方案等；

编号质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0文件控制程序页次2/5b）技术文件：

技术标准、图纸、作业指导书、规范等c）外来文件：

法律、法规、顾客提供的文件资料等；d）其他文件：

工程合同文件、行政管理文件等。

4.2文件的编号4.2.1管理手册的编号：

HTCX-B/0-2011年代号版本号/修改状态管理手册代码4.2.2程序文件编号：

____________年代号程序序号版本号程序文件代码4.2.3其他文件编号：

□□-×××顺序号部门代号

编号质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0文件控制程序页次3/5部门代码表示：

办公室-BG；人力资源部-RL；经营开发部-JY；计划合约部-JX；材料设备部-CL；财务部-CW；审计部-SG；工程管理部-GC；质量安全部-ZA；中心实验室-SY；项目经理部-XM。

文件分发号：

总裁-001、管理者代表-002、副总经理-003、总工程师-004、经营开发部-005、计划合约部-006、办公室-007、人力资源部-008、材料设备部-009、财务部-010、审计部-011、工程管理部-012、质量安全部-013、中心实验室-014、项目经理部-015。

4.2.4外来文件按原编号。

4.3文件的编写和审批4.3.1管理手册由工程管理部组织编写，管理者代表审核，总裁批准。

4.3.2程序文件由相关部门编写并交与质量安全部统一修改装订成册，管理者代表审批。

4.3.3其他管理文件由相关部门编写，部门领导审核，分管副总批准；重大项目文件由总裁审批。

4.3.4上级下发的管理性文件由集团公司办公室首先进行识别，然后送相应的主管领导审阅，并按审阅意见传递各相关部门，文件原件由集团公司办公室保存。

4.3.5存档文件做好标识，由集团公司办公室统一归档保存；确保文件的正确、清晰、协调、易于识别和检索。

4.4文件的收发4.4.1各部门文件管理人员按签发范围发放文件，文件领用人须在《发文登记》上签名。

4.4.2各部门资料应有专人管理，收到资料要进行《收文登记》。

4.4.3公司范围内发放的文件为“受控”文件，在封面加盖“受控”印章，注明分发号；向顾客提供的文件为“非受控”文件，不盖印章。

编号质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0文件控制程序页次4/54.4.4当文件破损严重影响使用时，文件使用人应到原文件管理部门办理更换手续，交回破损文件，并延用原文件分发号。

破损文件由原文件管理人员负责销毁。

4.4.5文件丢失，文件使用人须填写《文件领用审批表》重新办理文件领用手续，并予以说明。

原文件管理人员补发文件应重新编分发号，注明丢失文件分发号作废。

4.5文件的复印4.5.1受控文件未经批准不得复印，必要时应由文件产生部门申请，主管领导批准方可复印。

复印受控文件后按文件发放程序办理手续。

4.5.2需使用文件但未领到文件的人员或部门，不得使用他人文件复印，应按文件领用程序办理领用手续。

4.6文件的评审修改及再次批准4.6.1由工程管理部通过内外审核对质量、环境和职业健康安全管理体系文件适宜性作评审，并组织相关单位每年底或第二年初对现有的体系文件进行全面评审，因评审或其他原因需对文件进行修改时，发布前应再次批准。

4.6.2《管理手册》、《程序文件》需要局部修改时，由职能部门提出书面修改意见，经质量安全部审核，总裁、管理者代表批准后，并发《文件更改通知单》。

4.6.3公司各部门制定的文件需要修改时，由撰稿部门报分管副总批准后进行修改。

4.7文件的换版、作废与保存4.7.1《管理手册》、《程序文件》需整体更改或进行较大幅度修改时，经总裁批准后确定原版文件作废，换发新版文件，同时收回作废文件并加盖“作废”标识。

文件销毁经管理者代表批准，由工程管理部统一销毁。

4.7.2公司各部门制定的文件经分管副总批准作废后，编写部门通知集团公司办公室，由集团公司办公室发文件作废通知，各有关部门负责销毁旧版文件，并填写《文件销毁记录表》。

对有存查价值而须保留的作废或失效文件，要加盖“作废留查”标识，防止误用。

4.7.3文件的归档，执行公司《档案管理办法》。

编号质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0文件控制程序页次5/54.8文件的管理4.8.1公司各部门每年十二月下旬向集团公司办公室报本部门现行的《受控文件清单》，（包括技术性文件和项目性文件及各部门内部自定的管理性文件），集团公司办公室每年一月核定整理出公司总《受控文件清单》，经主管领导批准后发布，间隔期各部门发放的受控文件，由各部门自行控制，报集团公司办公室备案。

4.8.2各部门文件管理人员对该部门文件经常进行自检，保证在用文件的有效性。

4.8.3借阅文件，须填写《借阅登记》并经该文件管理部门负责人批准。

借阅者应在指定的日期内归还，到期未还的由文件管理人员负责收回。

4.9外来文件控制4.9.1各职能部门要定期核查所使用的国家标准、行业标准等有关外部文件是否为有效版本，及时更换过期文件，并通知集团公司办公室，对受控文件进行动态管理。

5．相关文件5.1《管理手册》和《程序文件》5.2《公文处理办法》5.3《档案管理办法》5.4《记录控制程序》6．相关记录及附表6.1《发文登记表》6.2《收文登记表》6.3《文件领用审批表》6.4《文件更改审批单》6.5《文件销毁记录表》6.6《受控文件清单》6.7《文件借阅登记表》

编号HTCX-B/0-02-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0记录控制程序页次1/3记录控制程序1．目的对质量、环境和职业健康安全管理体系记录的标识、贮存、检查、保护和处置进行控制和管理，为证明产品、过程符合要求及管理体系有效运行提供证据，同时也为提高产品的可追溯性及制定纠正措施和预防措施以及保证和改进质量、环境和职业健康管理体系提供信息。

2．适用范围适用于公司各部门、项目经理部在产品实现过程和管理体系运行中记录的控制。

3．职责3.1质量安全部负责本程序的制定，明确记录的管理职责。

3.2质量安全部负责检查本程序的实施及记录目录清单的检查、汇总。

3.3工程管理部负责施工过程中各类技术档案资料的管理工作。

3.4公司各部门负责本系统记录的检查、指导和管理。

3.5项目经理部负责工程项目各类记录的建立、收集和管理。

3.6各部门/项目经理部资料员应做好记录的收集、标识、贮存、检索、保护以及保存期限和处置工作，并填写记录目录清单。

4．工作程序4.1记录的收集、标识4.1.1公司各部门负责本部门记录的收集、整理、编目工作。

项目经理部设专人负责本部门项目记录的收集、整理、编目等工作。

4.1.2各部门/项目经理部要对本部门记录的名称、编号、形成时间和相关人员签字

编号HTCX-B/0-02-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0记录控制程序页次2/3等内容进行标识，并填写《记录目录清单》。

记录内容的填写必须与工作同步进行，应保证客观、真实、准确、清晰、具有可追溯性，有关人员签字要齐全，重要记录需经核对、审核、批准。

4.2记录的贮存、检索4.2.1公司各部门项目经理部负责贮存本部门的记录。

记录可采用不同的载体形成，如文字、图片、磁带、磁盘、照片、胶片、录像带等。

记录的储存环境要通风、防潮、防火、防虫蛀、鼠害等。

4.2.2公司各部门、项目经理部将其主管的记录以目录清单的形式，每年十二月下旬报公司质量安全部，由质量安全部核定整理出公司总的记录目录清单并备案。

4.3记录的保护、保存期限4.3.1各部门应做好记录时的收发登记工作，填写《记录归档清单》和《记录借阅登记》，保证记录传递过程中的完好，防止破损、涂改和丢失。

4.3.2保管借阅执行公司《档案管理办法》的相应规定，并填写《记录借阅登记》。

若合同有要求，在商定期内记录可供顾客代表查阅。

4.3.3主管部门确定本部门记录的保存期限并在目录清单中注明。

a．记录的保存期限分为短期（三年）、长期（十年）和永久保存，在记录清单中标明。

b．超过保存期限的由工程管理部依据公司《档案管理办法》及本程序的有关规定进行销毁。

4.4记录的归档4.4.1记录由各主管部门整理保存，需归档的按公司《档案管理办法》的相应规定执行。

4.4.2工程施工记录归档，执行合同要求或国家、地区、行业要求。

4.4.3工程资料的管理执行公司《工程技术资料档案管理规定》。

其内容主要包括：

a.向建设单位移交的竣工资料。

编号HTCX-B/0-02-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0记录控制程序页次3/3b.项目经理部归档的竣工技术资料。

c.公司管理制度所规定的记录。

资料移交时，应填写《工程技术资料档案移交表》，记录其移交的时间，内容，移交人及接收人信息。

4.5记录的处置4.5.1记录到期后，由主管部门决定继续保存或销毁，并通知质量安全部，质量安全部在《记录目录总清单》中注明保存或注销。

4.5.2当合同有明确规定时，按规定办理。

4.5.3来自供方（分包方）的记录，项目经理部进行控制管理。

5．相关文件《工程技术资料档案管理规定》6.记录6.1《记录目录清单》6.2《记录目录总清单》6.2《记录处理审批表》6.3《记录借阅登记表》6.4《记录归档清单》6.5《工程技术资料档案移交表》法律法规和其他要求及合规性评价控制程序

编号HTCX-B/0-03-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0页次1/5法律法规和其他要求及合规性评价控制程序1．目的为了及时获取、识别、传递和更新适用于本公司的法律法规和其他要求，保持质量、环境、职业健康安全管理体系的正常运行，保证公司生产、经营、服务管理活动符合相关的法律法规和其他要求，公司制定《法律法规和其他要求及合规性评价控制程序》。

2．适用范围涉及本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系范围内的法律、法规的获取、识别、传递和更新；对公司生产、经营、服务等活动中的环境因素法律法规和其他要求进行合规性评价。

3．职责3.1公司总裁负责批准公司《法律法规和其他要求总清单》并传达满足法律法规和其他要求的重要性。

3.2集团公司办公室负责管理和定期公布公司有效的《法律法规和其他要求总清单》负责组织对公司的法律法规和其他要求合规性进行每年一次的评价。

负责接受上级下发的法律法规和其他要求文件，并转发给公司相关职能部室。

3.3公司各职能部门负责获取与本部门业务相关的法律法规和其他要求，经公司分管领导审批后发布，建立部门《法律法规和其他要求清单》，报集团公司办公室备案；并对公司的法律法规和其他要求合规性进行评价。

4.工作程序工作流程图：

法律法规、标准的获取

编号HTCX-B/0-03-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0页次2/5法律法规和其他要求及合规性评价控制程序法律法规、标准的识别填写部门法律法规清单发放使用的法律法规、标准对法律法规的保存和管理NY失效/作废对法律法规的更新法律法规合规性评价4.1法律法规和其他要求的获取4.1.1获取范围包括质量、环境、职业健康安全管理体系运行中所涉及的所有的法律、法规和其他要求。

4.1.2法律法规和其他要求包括：

4.1.2.1国家有关的法律、法规、条例、规范；4.1.2.2省（市）地方法律和相关部委的规章；4.1.2.3国家、行业和地方的标准；4.1.2.4使用的国际公约、国际条约及国际惯例；4.1.2.5其他要求。

4.2获取途径

编号HTCX-B/0-03-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0页次3/5法律法规和其他要求及合规性评价控制程序4.2.1集团公司办公室负责接受上级下发的法律法规和其他要求文件，并及时转发给公司相关职能部门。

4.2.2公司各职能部门应对获取的法律法规和其他要求确认其适用性，经公司分管领导批示后，传阅相关职能部门。

4.2.3公司各相关职能部门要通过报刊、杂志、互联网站、出版社、行业协会等途径及时获取与本公司相关的国家与地方性法律法规和其他要求。

4.3确认适用性4.3.1公司各职能部门对于获取的法律法规和其他要求，由本部门负责人对其版本、有效性与公司产品、服务活动的适用性及环境因素的关联性条款进行识别确认，经分管领导审批后，确认为公司和本部门适用的法律、法规，填写《法律法规获取（更新）确认登记表》，一式两份，集团公司办公室备案。

4.3.2当现行的法律法规和其他要求更新时，公司各相关职能部门应重新对其适用性予以确认，及时填写《法律法规获取（更新）确认登记表》，一式两份，及时送达集团公司办公室，经办公室确认其适用性后，以《信息交流联络单》形式传递到各部门、项目部。

4.3.3集团公司办公室负责建立公司适用的《法律法规和其他要求总清单》，并经公司总裁批准后，向各部门、项目部发放。

4.3.4集团公司办公室每年1月对公司《法律法规和其他要求总清单》的有效性进行再确认，如发生变化应对其进行更新，并以《信息交流联络单》形式传递各部门、项目部，各部门、项目部在《法律法规和其他要求总清单》中作出更新和标识。

编号HTCX-B/0-03-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0页次4/5法律法规和其他要求及合规性评价控制程序4.4法律法规和其他要求的管理4.4.1集团公司办公室负责对《法律法规和其他要求总清单》和留存的《法律法规获取（更新）确认登记表》妥善保管，防止丢失。

4.4.2各部门应根据公司《法律法规和其他要求总清单》，建立本单位适用的《法律法规和其他要求清单》。

4.4.3公司各职能部门对公司适用的法律法规和其他要求进行归档管理，并根据使用和更新的情况随时予以更新。

公司各职能部门将适用的法律法规和其他要求传达给管理体系覆盖的相关单位。

4.4.4公司各职能部门负责对本部门适用的法律法规和其他要求，按国家、地方、行业分别建立清单，对获取或更新的法律法规和其他要求如实填入清单，妥善保管，并负责跟踪其变化，对于作废的文件按照《文件控制程序》处置。

4.4.5公司各职能部门应结合自己所承担的生产、经营、服务等管理活动的职责和内容组织对相应法律法规和其他要求标准的学习、宣传或培训，培训工作具体执行《人力资源控制程序》。

4.5对法律、法规及其他要求的合规性评价4.5.1各项目经理部可针对自己所承担的生产、经营、服务等活动中的环境因素，定期进行法律法规和其他要求合规性评价，并将评价结果填入《法律法规合规性评价登记表》，经项目经理签字确认后，予以留存。

4.5.2当进行合规性评价时发现活动中的环境因素控制不符合法律法规和其他要求时，各单位应立即组织相关部门进行纠正或纠正措施，并保存纠正、验证记录，具体执行《不符合纠正措施和预防措施控制程序》。

4.5.3公司各职能部门负责定期对项目经理部法律法规和其他要求的遵循情况进行监督、检查，并将结果反馈到集团公司办公室。

4.5.4集团公司办公室每次在管理评审前，负责组织对公司的法律法规和其他要求合规性进行一次全面评价，评价结果应形成《合规性评价报告》，并作为管理评审输入内容之一。

编号HTCX-B-11-03质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0页次5/5法律法规和其他要求及合规性评价控制程序4.5.5评价方法：

审核；文件和（或）记录评审；对设施的检查；面谈；对项目或工作的评审；常规抽样分析或实验结果；取样或实验；设施巡视和（或）直接观察；其他。

5.相关文件5.1《文件控制程序》5.2《人力资源控制程序》5.3《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》6.记录6.1《法律法规获取（更新）确认登记表》6.2《法律法规合规性评价登记表》6.3《法律法规和其他要求总清单》6.4《法律法规和其他要求清单》6.5《合规性评价报告》6.6《信息交流联络单》危险源辨识、风险评价和风险控制程序1.目的

编号HTCX-B/0-04-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0页次1/6危险源辨识、风险评价和风险控制程序为了对所有进入施工现场人员的常规和非常规活动及所有设施进行危害因素辩识与风险评价，确定并采取措施有效控制重大危害因素，为建立目标、指标提供依据，公司制定《危险源辩识、风险评价与风险控制程序》。

2.适用范围本程序适用于公司所有施工活动、产品、服务过程中的危险源辩识、风险评价及控制。

3.职责3.1质量安全部负责编制本程序，组织职业健康安全初始评审。

3.2质量安全部、集团公司办公室负责辩识危险源因素、风险评价与控制，编制《重大危险源清单》和《危险源辩识与风险评价结果一览表》。

3.3项目经理部，结合本项目实际情况，进行危险源辩识、风险评价与控制，确定本单位危险源及重大危险因素及风险编制《重大危险源清单》和《危险源辩识与风险评价结果一览表》。

4.工作程序4.1选择活动、产品或服务根据本公司的生产经营特点，从以下四个方面选择活动、产品或服务；a）施工生产作业活动、施工工艺。

b）施工设备运行、维护和保养。

c）原材料的采购、储存和运输。

d）其他辅助活动。

4.2识别活动、产品或服务中的危害因素由质量安全部组织各部门、项目经理部相关人员，依据活动或服务的范围、性质和时限，组织对危险源因素的辩识，确定活动中的重大危险源因素。

4.2.1危险源因素的类别a）施工产品、机械设备、人员、材料；

编号HTCX-B/0-04-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0页次2/6危险源辨识、风险评价和风险控制程序b）劳动保护用品；c）供方、分包方的影响；d）劳动安全卫生、消防、化学危险品、交通安全类；e）活动、服务类；f）特殊职业健康安全要求类；g）其他类。

4.2.2可导致的事故类型按GB6441—86《企业职工伤亡事故分类》，划分为以下类别：

物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息及其他伤害。

4.2.3进行危险源辩识时，可以采用询问与交流、现场观察、查阅有关记录、系统安全分析、类比等方法。

4.2.4危险源辩识应满足以下要求，以确保其充分性：

a）危险源辩识应考虑所有进入施工场所的人员。

b）危险源辩识应考虑所有的施工作业活动（常规和非常规的）管理活动。

c）危险源辩识应考虑所有的施工设备、设施，包括相关方的设备。

d）危险源辩识应考虑机械能、电能、势能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素七个方面。

e）危险源辩识应考虑所有场所和环境。

编号HTCX-B/0-04-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0页次3/6危险源辨识、风险评价和风险控制程序4.2.5根据危险源辩识的结果，质量安全部、集团公司办公室编制《危险源辩识与风险评价结果一览表》。

4.3风险评价4.3.1总则a）风险评价应在危险源充分辩识的基础上进行。

b）风险评价为确定设施要求、培训需求和进行控制提供信息。

c）风险评价应为建立目标、指标和管理方案提供依据。

d）风险评价结果应形成文件，作为公司建立和保持职业健康安全管理绩效提供衡量的基准。

4.3.2风险评价应征求一线作业人员的意见和要求；评价人员应进行适当的培训。

4.3.3风险评价的方法4.3.3.1采用作业条件危险性评价法，即LEC法，发生事故的可能性大小用L值表示，人体暴露在这种危险环境中的频繁度用E值表示，一旦发生事故会造成的损失后果用C值表示。

4.3.3.2为简化评价过程，采用半定量计值法，给三种因素的不同等级分别确定不同的分值。

具体分值见下表：

表1：

事故发生的可能性大小（L）分数值事故发生的可能性10完全可能预料6相当可能3可能但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能

编号HTCX-B/0-04-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0页次4/6危险源辨识、风险评价控制程序表2：

暴露于危险环境中的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境中的频繁程度连续暴露10每天工作时间暴露6每周一次暴露3每月一次暴露2每年几次暴露1非常罕见地暴露0.5表3：

发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果经济损失人数500以上10人以上100大灾难50—5003—10人40灾难10—501人15非常严重5—10重伤7严重1—5至少一人3重大1以下轻伤1引人注目，需要救护

编号HTCX-B/0-04-2011质量环境职业健康安全程序文件版本号/修改状态B/0页次5/6危险源辨识、风险评价和风险控制程序表4：

危险等级的划分（D）（D=L+E+C）分数值危险程度极其危险，不能继续作业≥320高度危险，需立即整改160—32070—160显著危险，需要整改20—70一般危险，需要注意﹤20稍有危险，可以接受4.4风险控制4.4.1重大危险因素的确定从表4中查出D值对应的分数值，D≥70的，确定为重大危害因素即重大风险；D﹤70的，确定为非重大危险因素。

重大危险因素确定后形成公司《重大危险因素清单》。

4.4.2重大风险必须控制，控制应遵循“消除、预防、减小、隔离、个性防护”的原则，有助于保护员工的安全和健康，法律法规的强制性要求必须控制。

4.4.3重大风险的控制应满足以下要求：

a）公司确定《危险源辩识与风险评价结