考前押题一《证券市场基本法律法规》附答案.docx

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考前押题一《证券市场基本法律法规》附答案

2021年8月考前押题一《证券市场基本法律法规》（附答案）.

第1题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（）。

{A}.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核

{B}.向客户提供相关股票咨询服务

{C}.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易

{D}.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作

正确答案：

第2题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。

{A}.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不承担责任

{B}.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须承担其他责任

{C}.股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价

{D}.公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

正确答案：

第3题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。

{A}.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

{B}.基金发起人、基金管理人和基金托管人

{C}.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人

{D}.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人

正确答案：

第4题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）级以上地方人民政府予以取缔。

{A}.县

{B}.省

{C}.乡

{D}.市

正确答案：

第5题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（）。

{A}.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告

{B}.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告

{C}.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告

{D}.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

正确答案：

第6题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。

{A}.交易的决策与执行

{B}.与交易有关的登记结算

{C}.交易产品风险等级的内部审查

{D}.交易产品和投资者的选择

正确答案：

第7题>未分类>

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（）职责。

Ⅰ．安全保管资产管理业务资产

Ⅱ．执行证券公司的投资指令

Ⅲ．发出清算指令

Ⅳ．办理资产运营中的资金往来

{A}.Ⅲ、Ⅳ

{B}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

{C}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：

第8题>未分类>

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（）。

Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理

Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

{A}.Ⅲ、Ⅳ

{B}.Ⅰ、Ⅱ

{C}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

{D}.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：

第9题>未分类>

根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

{A}.3个月至12个月

{B}.1个月至3个月

{C}.5个月至12个月

{D}.3个月至5个月

正确答案：

第10题>未分类>

下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（）。

Ⅰ．了解客户资金来源

Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押

Ⅲ．接受客户的全权委托

Ⅳ．泄露客户资料

{A}.Ⅰ、Ⅱ

{B}.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

{C}.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：

第11题>未分类>

下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人

Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正

Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

{A}.Ⅰ、Ⅱ

{B}.Ⅰ、Ⅲ

{C}.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：

第12题>未分类>

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。

{A}.1亿5000万元

{B}.2亿元

{C}.1亿元

{D}.5000万元

正确答案：

第13题>未分类>

以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

{A}.①③④⑤

{B}.①②③⑤

{C}.②③⑤

{D}.①②⑤

正确答案：

第14题>未分类>

李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。

{A}.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理

{B}.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户

{C}.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员

{D}.李明目前只申请开立了1个信用账户

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第15题>未分类>

甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。

{A}.丙

{B}.甲

{C}.乙

{D}.丁

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第16题>未分类>

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。

其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

{A}.股东会；高级管理人员

{B}.董事会；业务部门和分支机构的负责人

{C}.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

{D}.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

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第17题>未分类>

证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

{A}.5

{B}.7

{C}.10

{D}.15

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第18题>未分类>

甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（）。

Ⅰ．可以通过另行签订协议的方式抵销

Ⅱ．不得抵销

Ⅲ．可以直接抵销

Ⅳ．不得全部抵销，可以部分抵销

{A}.Ⅲ、Ⅳ

{B}.Ⅱ

{C}.Ⅰ、Ⅲ

{D}.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第19题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

{A}.20％

{B}.15％

{C}.25％

{D}.10％

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第20题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。

{A}.结算中心

{B}.证券公司

{C}.客户

{D}.托管的商业银行

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第21题>未分类>

证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

{A}.董事、监事、高级管理人员、部门经理

{B}.独立董事、监事

{C}.董事、监事、高级管理人员

{D}.高级管理人员、境外分支机构负责人

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第22题>未分类>

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。

{A}.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

{B}.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

{C}.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

{D}.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第23题>未分类>

（）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。

{A}.基金托管人

{B}.基金持有人

{C}.基金管理人

{D}.基金发起人

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第24题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。

{A}.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产

{B}.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

{C}.证券公司应提醒客户密码的保护

{D}.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

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第25题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。

{A}.公司为股东提供担保必须经董事会决议

{B}.由公司经理为本公司股东提供担保

{C}.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议

{D}.由董事长为本公司股东提供担保

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第26题>未分类>

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。

{A}.20

{B}.50

{C}.100

{D}.120

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第27题>未分类>

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

有上述行为的，将（），并处（）罚款。

{A}.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

{B}.给予警告；10万元以上100万元以下

{C}.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

{D}.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

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第28题>未分类>

退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。

实践中，退伙的情形不包括（）。

{A}.法定退伙

{B}.除名退伙

{C}.事实退伙

{D}.自愿退伙

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第29题>未分类>

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。

{A}.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

{B}.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

{C}.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

{D}.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

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第30题>未分类>

（）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

{A}.董事会

{B}.自营业务部门

{C}.投资决策机构

{D}.股东（大）会

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第31题>未分类>

对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

{A}.5000元以上5万元以下

{B}.1万元以上10万元以下

{C}.5万元以上50万元以下

{D}.2万元以上20万元以下

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第32题>未分类>

以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（）。

{A}.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

{B}.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

{C}.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

{D}.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

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第33题>未分类>

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。

{A}.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符

{B}.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组

{C}.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

{D}.公开发行证券上市当年即亏损

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第34题>未分类>

按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

{A}.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

{B}.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

{C}.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

{D}.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

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第35题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（）的罚款。

{A}.1000元以上1万元以下

{B}.2000元以上2万元以下

{C}.3000元以上3万元以下

{D}.5000元以上5万元以下

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第36题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

下列关于“沪港通”的说法，错误的是（）。

{A}.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）

{B}.沪股通股票包括上证180指数成分股

{C}.沪港通包括沪股通和港股通两部分

{D}.沪股通股票包括上证380指数成分股

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第37题>未分类>

甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。

{A}.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

{B}.甲公司决定不设副董事长

{C}.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

{D}.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

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第38题>未分类>

申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由（）负责妥善保管。

{A}.证监会

{B}.证券业协会

{C}.申请人所在机构

{D}.申请人

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第39题>未分类>

下列说法错误的是（）。

{A}.金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

{B}.金融债券的投资风险由投资者自行承担

{C}.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

{D}.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

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第40题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。

{A}.不得买卖基金份额

{B}.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种

{C}.可以买卖公开发行的股份有限公司股票

{D}.可以买卖债券

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第41题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天。

{A}.10

{B}.30

{C}.60

{D}.90

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第42题>未分类>

期货公司（）期货自营业务。

{A}.可绕道从事

{B}.在获得许可的情况下可从事

{C}.不得从事或者变相从事

{D}.可以从事

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第43题>未分类>

如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

{A}.3％

{B}.5％

{C}.7％

{D}.10％

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第44题>未分类>

下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。

{A}.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

{B}.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

{C}.固定收益类产品的分级比例不得超过3：

1，权益类产品的分级比例不得超过2：

1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：

{D}.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

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第45题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

单位违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

{A}.10万元以上500万元以下

{B}.10万元以上200万元以下

{C}.50万元以上500万元以下

{D}.10万元以上100万元以下

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第46题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。

{A}.决定聘任会计师事务所

{B}.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管

{C}.负责办理信息披露事务

{D}.负责公司股东资料的管理

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第47题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。

{A}.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

{B}.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

{C}.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

{D}.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

正确答案：

第48题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

{A}.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

{B}.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失

{C}.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体

{D}.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

正确答案：

第49题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。

{A}.涉及客户隐私的信息不得公开披露

{B}.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

{C}.信息披露包括公开披露和向特定对象披露

{D}.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

正确答案：

第50题（单项选择题）（每题0.50分）>未分类>

证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

{A}.中国证监会发布的

{B}.证券公司根据委托人材料制作的

{C}.证券公司独立收集分析的

{D}.委托人提供的

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