风险评估表及措施.doc
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项目风险评估表
阶段
风险类型
风险因素
风险危害
风险评估
评估
排序
风险
级别
进度
HSE
质量
成本
概率
严重性
综合值
启动
外部
自然环境
地震
√
√
√
√
0.9
7.7
6.93
24
B
火灾
√
√
√
√
2.9
5.8
16.8
9
B
洪水
√
√
√
√
3.2
6
19.2
7
A
暴风
√
√
2.8
3.9
10.9
17
B
泥石流
√
√
√
√
2.3
5.4
12.4
14
B
山崩
√
0.8
5.2
4.16
29
C
气候异常
√
√
√
√
4.2
4.3
18.1
8
B
不良地质构造
√
√
2.1
2.5
5.25
25
B
地理位置
√
2.6
1.1
2.86
32
C
经济形势
汇率发生波动
√
2.6
1.8
4.68
28
C
物价发生波动
√
√
3.9
3.4
13.3
13
B
宏观经济形势
√
2.5
3.1
7.75
22
B
社会环境
社会动荡（战争或内乱）
√
√
√
1
4.7
4.7
27
C
治安状况
√
√
2.7
2.6
7.02
23
B
民族风俗（包括社会风俗）
√
√
√
2.1
1.8
3.78
30
C
当地经济发达程度
√
2.5
1.2
3
31
C
当地政府管理
√
√
√
3.3
3
9.9
19
B
地方政策和法律环境
√
√
√
√
3.6
3
10.8
18
B
项目在当地政府的地位
√
√
√
3.1
3
9.3
20
B
农民阻挡施工
√
√
5.8
4.8
27.8
1
A
EPC总承包合同
合同价格和合同类型
√
3
2.9
8.7
21
B
合同条款
√
√
√
3.9
3.9
15.2
12
B
项目合法和合规性
√
√
√
4
5.3
21.2
5
A
业主信誉（付款、合同执行）
√
√
√
3.9
5.2
20.3
6
A
业主实力和资金状况
√
√
√
4
5.6
22.4
3
A
业主管理能力
√
√
√
√
4.2
5.6
23.5
2
A
内部
管理资源
项目管理人力资源
√
√
√
√
3.6
3.1
11.2
16
B
项目管理（机构、流程、标准、执行力）
√
√
√
√
4.1
3.9
16
11
B
设计资源（人力和管理）
√
2.2
2.3
5.06
26
B
资金状态
√
3
4
12
15
B
协作资源
分包商资源（可以合作的分包商数量、质量、实力）
√
√
√
√
4.3
5.2
22.4
4
A
物资供应商资源（可以合作的物资供应商数量、质量、实力）
√
√
√
√
3.5
4.6
16.1
10
B
实施
外部
业主
管理人员不及时验收
√
√
3.6
3.3
11.9
21
B
无理干预项目管理
√
√
3.6
3.2
11.5
24
B
不及时付款
√
√
√
4.2
5.5
23.1
4
A
文件和问题处理不及时
√
√
√
3.4
3.4
11.6
49
C
运行管理
√
2.6
3
7.8
38
B
施工
分包商
人力供应
√
√
3.1
3.5
10.9
28
B
机具供应
√
√
2.8
3.6
10.1
29
B
机具管理
√
2.3
2.7
6.21
44
C
项目管理
√
√
√
√
3.8
4.1
15.6
16
B
资金供应不足
√
√
√
4.9
5.6
27.4
2
A
技术力量差
√
√
√
√
4.9
6
29.4
1
A
劳动争议和罢工
√
√
√
3.3
5.3
17.5
9
A
劳动防护、环境保护投入不足
√
2.9
3.8
11
26
B
物资
供应商
设计管理
√
2.2
2
4.4
46
C
生产管理
√
√
2.3
2.8
6.44
42
C
资金状态
√
2.4
3.1
7.44
39
C
运输
√
√
√
√
3
4.3
12.9
20
B
售后服务
√
√
3
3.7
11.1
25
B
调试
分包商
技术能力
√
√
2.9
3.8
11
27
B
人力投入
√
√
√
√
2.8
3.3
9.24
33
B
调试计划
√
√
√
√
2.4
3.1
7.44
40
C
调试方案
√
√
2.8
3.5
9.8
30
B
内部
设计
设备选型
√
√
√
2.6
4.5
11.7
22
B
标准
√
1.7
2.8
4.76
45
C
新技术应用
√
√
√
√
2.3
3.4
7.82
37
B
设计漏项
√
√
√
4.1
4
16.4
12
B
采购漏项
√
4.2
3.9
16.4
13
B
施工图工程量超建安招标工程量
√
3.8
3.9
14.8
19
B
采购
进度
√
√
√
4.6
5.4
24.8
3
A
物资供应商选择
√
2.7
3.5
9.45
32
B
招标和合同签订
√
√
√
√
3.6
4.3
15.5
18
B
采购漏项
√
√
3.2
3
9.6
31
B
监造和催交
√
√
√
4.1
4.2
17.2
10
A
5
项目风险控制措施
阶段
风险类型
风险因素
风险危害
风险评估
风险控制
进度
HSE
质量
成本
概率
严重性
级别
控制方法
具体措施
启动
外部
自然环境
地震
√
√
√
√
0.9
7.7
B
风险缓解
做好施工措施，加强防震应急演练。
火灾
√
√
√
√
2.9
5.8
B
风险规避
施工现场配备足够的消防设施和消防器具，加强消防演练，做好应急预案。
洪水
√
√
√
√
3.2
6
A
风险缓解
做好防洪应急预案，完善厂区排洪设施，保证排洪沟畅通。
暴风
√
√
2.8
3.9
B
风险缓解
对现场临建的强度进行检查和规范，施工期间做好对施工机具的保护。
泥石流
√
√
√
√
2.3
5.4
B
风险缓解
根据气象部门预报及时应对。
山崩
√
0.8
5.2
C
风险缓解
根据气象部门预报及时应对。
气候异常
√
√
√
√
4.2
4.3
B
风险缓解
根据气象部门预报及时应对。
不良地质构造
√
√
2.1
2.5
B
风险缓解
做好详勘工作，认真评审设计方案。
地理位置
√
2.6
1.1
C
风险缓解
编制建安和设备材料分包采购招标文件时详细叙述项目地理位置及交通状况。
经济形势
汇率发生波动
√
2.6
1.8
C
风险缓解
加强监控与分析。
物价发生波动
√
√
3.9
3.4
B
风险缓解
加强市场监控与分析，尽可能在物价相对较低期间进行大宗物资采购。
（特别注意电缆、桥架、钢结构、四大管道等材料的招标采购时机）
宏观经济形势
√
2.5
3.1
B
风险缓解
加强监控与分析。
社会环境
社会动荡（战争或内乱）
√
√
√
1
4.7
C
风险缓解
根据具体情况做出应急预案
治安状况
√
√
2.7
2.6
B
风险缓解
加强内部人员及现场保安管理，加强地方协调
民族风俗（包括社会风俗）
√
√
√
2.1
1.8
C
风险缓解
加强内部管理，加强地方协调
启动
外部
社会环境
当地经济发达程度
√
2.5
1.2
C
风险缓解
充分调研当地物价和劳动力成本因素，提前应对。
当地政府管理
√
√
√
3.3
3
B
风险缓解
加强内部管理，加强地方协调
地方政策和法律环境
√
√
√
√
3.6
3
B
风险缓解
加强学习
项目在当地政府的地位
√
√
√
3.1
3
B
风险缓解
加强协调
农民阻挡施工
√
√
5.8
4.8
A
风险缓解
要求业主做好征地、租地等与农民有关的工作，加强与业主的沟通协调配合；与农民有关联的厂区围墙、进厂道路可以合理价格委托当地村民来施工，与当地村民建立良好的关系。
EPC总承包合同
合同价格和合同类型
√
3
2.9
B
风险缓解
设计人员和项目管理人员应充分了解本合同价格及合同类型的特点（固定总价+暂列金），在建安和设备材料采购分包招标时合理恰当运用。
合同条款
√
√
√
3.9
3.9
B
风险缓解
认真学习合同条款，在建安和设备材料采购分包招标时合理恰当运用。
项目合法和合规性
√
√
√
4
5.3
A
风险缓解
关注项目路条取得和项目核准有关情况，加强与业主的沟通。
因项目核准原因导致的工期延误和费用增加及时向业主提交索赔文件。
业主信誉（付款、合同执行）
√
√
√
3.9
5.2
A
风险缓解
加强与业主的沟通协调
业主实力和资金状况
√
√
√
4
5.6
A
风险缓解
加强与业主的沟通协调
业主管理能力
√
√
√
√
4.2
5.6
A
风险缓解
加强与业主的沟通协调
内部
管理资源
项目管理人力资源
√
√
√
√
3.6
3.1
B
风险缓解
项目部配备合格的、有经验的且负责人的项目管理人员
项目管理（机构、流程、标准、执行力）
√
√
√
√
4.1
3.9
B
风险缓解
根据工程实际情况制订合理的管理流程和标准。
加强项目部内部管理，提高项目的执行力。
设计资源（人力和管理）
√
2.2
2.3
B
风险缓解
选择有经验且责任心强的设计
升级会员 