第八讲设备工程监理信息管理2.docx
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第八讲设备工程监理信息管理2
第八讲：
设备工程监理信息管理—2
一、主要内容
1、设备工程监理资料管理
2、设备工程项目信息管理系统与项目管理软件
二、重点难点
1、设备工程监理资料及其分类
2、设备工程监理资料的内容
3、设备工程项目信息管理系统
4、项目管理软件的发展历程
三、内容讲解
第二节 设备工程监理资料管理
一、设备工程监理资料及其分类
（一）设备工程监理资料的概念
设备工程监理资料是设备监理单位在实施监理的过程中形成的各种原始记录，它既是监理工作中各项控制与管理工作的依据和凭证，也反映了监理人员的素质和设备监理机构的管理能力和管理水平。
设备工程监理资料是评定监理工作的依据，是界定监理责任的凭据。
例题：
设备工程监理资料的概念下列说法正确的是[ ]
A.在实施监理的过程中形成的各种原始记录
B.反映了监理人员的素质和设备监理机构的管理能力和管理水平
C.是界定各方责任的凭据
D.评定监理工作的依据
E.是监理工作中各项控制与管理工作的依据
答案：
A.B.D.E
解析：
设备工程监理资料的概念
设备工程监理资料是设备监理单位在实施监理的过程中形成的各种原始记录，它既是监理工作中各项控制与管理工作的依据和凭证，也反映了监理人员的素质和设备监理机构的管理能力和管理水平。
设备工程监理资料是评定监理工作的依据，是界定监理责任的凭据。
（二）设备工程监理资料的分类
根据设备工程监理资料反映的内容可将其分为如下几类。
1．文件合同类
文件合同类包括设备工程项目前期的政府文件，可行性研究报告，相关实验报告，勘察、设计、安装施工、监理等材料及设备订货合同和有关会议纪要等文件。
这类文件是保证设备工程顺利开展的基础。
2．监理工作文件类
监理工作文件类包括监理大纲、监理规划、监理细则、监理通知、监理日志、监理月报及工作总结等。
这类文件是设备监理机构展开设备监理工作的依据，也是了解和控制设备工程项目实施情况的手段。
3，设备工程经济及技术资料类
这类文件包括承包商资质认证、设备工程实施方案（设备储运方案、设备制造方案、设备安装与设备调试方案等）审批、设备工程变更及进度、设备工程质量检验记录、设备工程概预算和实施过程中各个过程的资金使用计划。
这类文件体现了监理机构在设备工程项目实施过程中，为使设备工程顺利展开，对质量、投资和进度的控制以及对项目实施进程进行的有效监控。
4．设备工程制造、安装、调试过程的文件
这类文件包括制造计划、安装计划、调试计划，制造、安装和调试日志，定位测量资料，技术措施、安全措施和环境保护措施，设备制造、安装材料的试验记录等。
这类文件是区分今后制造、安装和调试单位质量责任的凭据。
对这类文件的审查、监督是设备监理工程师的一项重要工作。
5．竣工验收类文件
这类文件包括验收、记录、竣工核定书、保修合同、质量合格证书等。
这类文件是设备工程的收尾工作记录，用于对设备工程质量进行质量评定。
二、设备工程监理资料的内容
设备工程监理资料一般包括的内容如下。
1．设计过程中监理的资料
①设计合同及委托监理合同。
②设计过程监理规划。
③设计过程监理实施细则。
④设计过程实施方案。
⑤设计过程评审报告。
⑥设计变更文件。
⑦会议纪要。
⑧来往文件。
⑨监理日志。
⑩监理工程师通知单。
⑩监理工作联系单。
⑩监理月报。
⑩设计质量问题处理文件。
⑩设计费用的结算文件。
⑩设计监理工作总结报告。
2．采购过程中监理的资料
①委托监理合同。
②设备采购方案、计划。
③设计图纸、设备清单和有关文件。
④市场调查及考察报告。
·
⑤设备采购招投标文件。
⑥询价、报价、技术交流和商务谈判等文件。
⑦设备订货合同及技术协议书。
⑧设备订货过程中变更问题处理等文件。
⑨定期报告。
⑩来往文件。
⑩会议纪要。
⑩设备采购过程的监理总结报告。
3．制造过程中监理的资料
①设备制造承揽合同及委托监理合同。
②设备制造监理规划。
③设备制造监理实施细则。
④驻厂监理协议。
⑤制造过程实施方案。
⑥工艺文件的复核与审查。
⑦分包单位或工艺协作单位资格及能力审查文件。
⑧主要原材料、零配件、元器件及设备质量证明文件和检验报告。
⑨设计变更文件。
⑩开工／复工报审表、暂停令。
⑩检验记录及试验报告。
⑩设计变更文件。
⑩会议记录。
⑩来往文件。
⑩监理工程师通知单。
⑩监理工作联系单。
⑥监理日志。
⑩监理月报或定期报告。
⑩质量事故处理文件。
⑩设备制造索赔文件。
@设备出厂验收文件。
@设备交接文件。
②设备制造结算文件。
@设备制造过程监理总结报告。
4．安装调试过程中监理的资料
①安装承包合同文件及委托监理合同。
②勘察设计文件。
③安装调试监理规划。
④安装调试监理实施细则。
⑤分包单位资格报审表。
⑥设计交底与图纸会审会议纪要。
⑦安装调试方案。
⑧工程开工／复工报审表及工程暂停令。
⑨测量核验资料。
⑩工程进度计划。
⑩工程材料、构配件、设备的质量证明文件。
⑩检查试验资料。
⑩工程变更资料。
⑩隐蔽工程验收资料。
⑩工程计量单和工程款支付证书。
⑩监理工程师通知单。
⑥监理工作联系单。
⑩报验申请表。
⑩会议纪要。
④来往函件。
@监理日志。
④监理月报。
④质量缺陷与事故的处理文件。
@分部工程、单位工程等验收资料。
④索赔文件资料。
④竣工结算审核意见书。
⑤设备工程项目安装施工过程质量评估报告等专题报告。
⑧监理工作总结报告。
例题：
安装调试过程中监理的资料正确的是[ ]
A.分部工程、单位工程等验收资料
B.设计交底与图纸会审会议纪要
C.测量核验资料
D.隐蔽工程验收资料
E.主要原材料、零配件、元器件及设备质量证明文件和检验报告
答案：
A.B.C.D.E
解析：
安装调试过程中监理的资料
①安装承包合同文件及委托监理合同。
②勘察设计文件。
③安装调试监理规划。
④安装调试监理实施细则。
⑤分包单位资格报审表。
⑥设计交底与图纸会审会议纪要。
⑦安装调试方案。
⑧工程开工／复工报审表及工程暂停令。
⑨测量核验资料。
⑩工程进度计划。
⑩工程材料、构配件、设备的质量证明文件。
⑩检查试验资料。
⑩工程变更资料。
⑩隐蔽工程验收资料。
⑩工程计量单和工程款支付证书。
⑩监理工程师通知单。
⑥监理工作联系单。
⑩报验申请表。
⑩会议纪要。
④来往函件。
@监理日志。
④监理月报。
④质量缺陷与事故的处理文件。
@分部工程、单位工程等验收资料。
④索赔文件资料。
④竣工结算审核意见书。
⑤设备工程项目安装施工过程质量评估报告等专题报告。
⑧监理工作总结报告。
三、设备工程监理资料的管理职责
设备工程监理资料绝大多数是在设备工程监理过程中形成的。
由于设备工程监理过程的环节众多，专业各异，其间所形成的监理资料无论从数量上还是从种类上，都不是某个个人所能独立处理的，因此必须依靠整个设备监理机构的力量。
在设备工程监理资料的形成过程中，须根据设备监理资料产生于设备监理过程的特点，本着监理资料管理和监理验收工作一体化的监理资料管理原则，在监理机构内部明确分工，划分监理工作范围，建立监理资料管理的内部责任制。
设备工程监理资料的具体管理职责如下。
①总监理工程师领导监理资料的管理工作，一般指定专人具体负责管理监理资料，但总监理工程师必须定期检查相关人员负责的监理资料。
②专业监理工程师负责本专业的原材料、分项工程的验收及有关监理资料的收集汇总及整理，分部工程验收完毕，即应将完整、真实的监理资料交资料员验收归档。
③资料管理员负责监理资料的验收、分类整理。
第三节 设备工程项目信息管理系统与项目管理软件
一、设备工程项目信息管理系统的含义与主要作用
设备工程项目信息管理系统，是指以计算机为手段，收集、存贮和处理有关的项目信息，为设备工程项目的组织、规划和决策提供各种信息服务的计算机辅助管理系统；是一个人-机系统，由信息源、信息获取、信息处理、信息存贮、信息接收以及信息反馈等环节组成。
建立项目管理信息系统的目标是实现项目信息的全面有效管理，为项目目标控制、合同管理等服务，为决策者提供决策支持。
系统的主要作用如下。
①为设备工程项目的各个参与方，各个参与方内部的各层次、各部门的管理人员提供收集、传递、处理、分发、存储和开发各类数据、信息的服务。
②为设备工程项目的各个参与方提供一个协同工作的平台，在这个平台上，不同时间、空间的各个参与方可以实现信息的通畅交流。
③为高层次的项目管理人员提供决策信息、决策手段、决策模型和决策支持。
④为中层的项目管理人员提供必要的办公自动化手段，使其摆脱繁琐的、单纯性的事务性工作。
二、设备工程项目信息管理系统结构及基本功能
从不同角度看，设备工程项目信息管理系统具体应包括的内容并不统一。
从设备监理的角度来看，设备工程项目信息管理系统至少应包括投资控制、质量控制、进度控制和合同管理几大功能（见图4—3）。
此外，从提供协同工作环境、提高工作效率这一角度出发，还应包括办公事务处理功能。
各个子系统应实现的基本功能如下。
（一）进度控制子系统
进度控制子系统应实现的基本功能包括：
编制多层次网络计划；进行实际进度的统计分析；实际进度与计划进度的动态比较；进度变化趋势预测；计划进度的定期调整；各类进度数据的查询；提供不同管理层次进度报表；绘制网络图；绘制横道图。
（二）投资控制子系统
投资控制子系统应实现的基本功能包括：
投资分配分析；编制项目概算和预算；投资分配与项目概算的对比分析；项目概算与预算的对比分析；合同价与投资分配、概算、预算的对比分析；实际投资与概算、预算、合同价的对比分析；项目投资变化趋势预测；结算与预算、合同价的对比分析；投资的各类数据查询；提供多种不同管理层次的项目投资报表。
（三）质量管理子系统
质量管理子系统应实现的基本功能包括：
设备工程的质量要求和质量标准的制定；设备和材料及相关服务的验收记录和统计分析，包括设备的设计质量、监造质量、开箱检验情况、资料质量、安装调试和试运行质量、验收及索赔情况；设备设计质量的鉴定记录；安全事故的处理记录；根据需要提供多种质量报表。
（四）合同管理子系统
合同管理子系统应实现的基本功能包括：
提供和选择标准的合同文本；合同文件、资料的管理；合同执行情况的跟踪和处理过程的管理；涉外合同的外汇折算；经济法规库（国内外经济法规）的查询；提供各种合同管理报表。
（五）办公事务处理子系统
办公事务处理子系统应实现的基本功能包括：
个人办公的环境，包括日历、联系人、个人计划、任务、新建和管理文档等；电子邮件服务功能；提供信息共享功能，包括Web资源库、信息资源库、电子公告板、信息简报、政策法规、大事记、讨论组等；日志管理功能，包括目录管理、日志查阅；公文管理功能，包括收文管理、发文管理、督察管理；流程管理功能，即通过工作流引擎自动将所有流程处理工作日志记人数据库；全文检索功能，即按数据库的搜索字段进行办公系统内所有文件的检索。
三、项目管理软件
项目管理软件是指在项目管理过程中使用的各类软件，这些软件主要用于收集、综合和分发项目管理过程的输入和输出。
传统的项目管理软件包括时间进度计划、成本控制、资源调度和图形报表输出等功能模块，但从项目管理的内容出发，项目管理软件还应该包括合同管理、采购管理、风险管理、质量管理、索赔管理、组织管理等功能。
如果把这些软件的功能集成、整合在一起，即构成了前文所述的项目信息管理系统。
（一）工程项目管理软件分类
目前在项目管理过程中使用的项目管理软件数量多，应用面广，几乎覆盖了工程项目管理全过程的各个过程和各个方面。
为更好地了解工程项目管理软件的应用，有必要对其进行分类。
项目管理软件提供的基本功能主要包括进度计划管理、费用管理、资源管理、风险管理、沟通管理和过程管理等。
这些基本功能有些独立构成一个软件，大部分则是与其他某个或某几个功能集成构成一个软件。
1．进度计划管理
对于工程项目建设来说，时间是最重要的资源。
基于网络技术的进度计划管理功能是工程项目管理中开发最早、应用最普遍、技术上最成熟的功能，它也是目前绝大多数面向工程项目管理的信息系统的核心部分。
具备该类功能的软件至少应能做到：
定义作业（也称为任务、活动），并将这些作业用一系列的逻辑关系连接起来；计算关键路径；时间进度分析；资源平衡；实际的计划执行状况；输出报告，包括甘特图和网络图等。
2。
费用（投资）管理
进度计划管理系统制定项目时间进度计划，成本（或费用）管理系统确定项目的价格，这是现在大部分项目管理软件功能的布局方式。
最简单的费用管理具备用于增强时间计划性能的费用跟踪功能，这类功能往往与时间进度计划功能集成在一起，但难以完成复杂的费用管理工作；高水平的费用管理功能应能够胜任项目寿命周期内的所有费用单元的分解、分析和管理的工作，包括从项目开始阶段的预算、报价及其分析、管理，到中期结算与分析、管理，再到最后的决算和项目完成后的费用分析。
这类软件有些是独立使用的系统，有些是与合同事务管理功能集成在一起的。
费用管理应提供的功能包括投标报价、预算管理、费用预测、费用控制、绩效检测和差异分析。
3．资源管理
项目管理软件中涉及的资源有狭义和广义之分。
狭义资源一般是指在项目实施过程中实际投入的资源，如人力资源、施工机械、材料和设备等；广义资源除了包括狭义资源外，还包括其他诸如工程量、影g向因素等有助于提高项目管理效率的因素。
所有这些资源又可以根据使用过程中的特点划分为消耗性资源（如材料、工程量等）和非消耗性资源（如人力）。
资源管理功能应包括：
拥有完善的资源库，能自动调配所有可行的资源，能通过与其他功能的配合提供资源需求，能对资源需求和供给的差异进行分析，能自动或协助用户通过不同途径解决资源冲突问题。
4。
风险管理
变化和不确定性的存在使项目总是处在风险的包围中。
这些风险包括时间上的风险（如零浮时或负浮时）、费用上的风险（如过低估价）、技术上的风险（如设计错误）等等。
针对这些风险的风险管理技术已经发展得比较完善，从简单的风险范围估计方法到复杂的风险模拟分析方法都在工程上得到了一定程度的应用。
项目管理软件的风险管理功能大都采用了成熟的风险管理技术和方法。
风险管理功能中集成的常见风险管理技术和方法包括：
综合权重的三点估计法、因果分析法、多分布形式的概率分析法和基于经验的专家系统法等。
项目管理软件中的风险管理功能应包括：
项目风险的文档化管理、进度计划模拟、减少乃至消除风险的计划管理等。
目前的风险管理软件包有些是独立使用的，有些是和上述的其他功能集成使用的。
5．沟通管理
沟通（或交流）是任何项目组织的核心，也是项目管理的核心。
事实上，项目管理就是从项目有关各方之间及各方内部的沟通开始的。
大型项目的各个参与方经常分布在跨地域的多个地点上，大多采用矩阵化的组织结构形式，这种情况对沟通管理提出了很高的要求；信息技术，特别是近些年的Intemet（互联网）、Intranet（内部互联网）和Extranet（外部网）技术的发展为这些要求的实现提供了可能。
目前流行的大部分项目管理软件都集成了沟通管理的功能，所提供的功能包括进度报告发布、需求文档编制、项目文档管理、项目组成员间及其与外界的通讯与沟通、公告板和消息触发式的管理沟通机制等等。
6．过程管理
工程项目是由过程组成的，项目管理工作就是要将这些过程集成在一起，以保证项目目标的实现。
过程管理功能应是每个项目管理软件所必备的功能，它可以对项目管理工作中的项目启动、计划编制、项目实施、项目控制和项目收尾等过程提供帮助。
过程管理的工具能够帮助项目组织的管理和管理过程实现电子化和知识化。
项目负责人可以为其所管理的项目确定适当的过程，项目管理团队在项目的执行过程中也可以随时对其应完成的任务进行深入的了解。
7．多功能集成的项目管理软件套件
目前流行的项目管理软件大部分是系列化的项目管理软件，通常称为项目管理软件套件（ProjectManagementSoftwareSuite）。
套件指的是将管理工程项目所需的信息集成在一起进行管理的一组工具。
一个套件通常可以拆分为一些功能模块或独立软件。
这些模块或独立软件大部分可以单独使用，但如果这些模块或独立软件组合在一起使用，可以最大限度地发挥它们的效力。
这些模块或独立软件都是由同一家软件公司开发，彼此间有统一的接口，可以互相调用数据，并且功能上互为补充。
（二）项目管理软件的发展历程
目前，项目管理软件正在朝着网络化、智能化、个性化和集成化的方向发展。
大多数软件具有良好的开放性，可支持开放的后台数据库，还可以根据用户的要求选择不同的数据库，使得用户可以将所购置的软件与其他系统进行集成。
此外，提供一体化的计算机辅助项目管理解决方案已成为未来的发展方向。
（三）项目管理软件应用规划
项目管理是系统工程，在项目管理过程中引入项目管理软件，特别是以项目管理软件为核心的工程信息管理系统的引入同样也是一个系统工程，是一个人—机合一的有层次的系统工程，包括项目各个参与方的领导和项目管理团队成员理念的转变、项目管理决策和组织管理的转变及项目管理手段的转变。
这样一个系统工程的实现过程包含了前期规划、方案设计、设备采购、网络建设、软件选型、应用培训、二次开发等一系列工作。
对于这样一个复杂的工程，如果未经周密规划就仓促实施，必然会影响到最终的使用效果，严重的还会使整个项目的管理处于一种混乱无序的状态之中。
1．项目管理软件应用的步骤
①确定项目管理软件应用的目标。
②确定项目管理软件应用的范围。
③确定项目管理软件应用的需求。
④项目管理软件的选择。
⑤项目管理软件应用规划。
⑥项目管理软件应用实施。
例题：
项目管理软件应用的步骤正确的是[ ]
A.确定项目管理软件应用的目标
B.确定项目管理软件应用的范围
C.确定项目管理软件应用的需求
D.项目管理软件的选择
E.项目管理软件应用规划
答案：
A.B.C.D.E
解析：
项目管理软件应用的步骤
①确定项目管理软件应用的目标。
②确定项目管理软件应用的范围。
③确定项目管理软件应用的需求。
④项目管理软件的选择。
⑤项目管理软件应用规划。
⑥项目管理软件应用实施。
例题：
项目管理软件提供的基本功能主要包括[ ]
A.进度计划管理
B.费用管理
C.资源管理
D.风险管理
E.沟通管理和过程管理
答案：
A.B.C.D.E
解析：
项目管理软件提供的基本功能主要包括进度计划管理、费用管理、资源管理、风险管理、沟通管理和过程管理等。
这些基本功能有些独立构成一个软件，大部分则是与其他某个或某几个功能集成构成一个软件。
2．项目管理软件应用规划的主要内容
（1）确定项目管理中的划分原则
主要是确定项目管理中涉及项目计划的层次和作业、组织、资源、费用的划分原则，根据项目管理的需要来划分项目计划的层次，然后确定作业、组织、资源和费用的划分原则。
（2）根据划分原则确定并建立项目管理软件的编码系统
一个项目必须有一套统一的信息编码系统。
统一的编码系统一方面是工程项目各个参与方进行交流的基础，另一方面也是各方对项目的不同理解的统一，是各方的项目管理思想和具体管理方式的一种体现。
典型的项目管理软件的编码系统包括工作分解结构，组织分解结构，资源分解结构，费用分解结构和包括作业代码结构、作业分类码结构及报表文档编码结构在内辅助编码结构。
（3）建立项目管理软件应用的管理办法和相关细则
如果确定在工程中采用项目管理软件，则应在实施前建立项目管理软件应用的管理办法和相关细则，同时要在工程项目的招标文件和合同中体现这些办法和细则，还应有相应的制约性规定。
（4）项目管理软件实施前的准备工作
项目管理软件实施前最重要的准备工作是人员的培训工作。
项目管理软件的应用能否成功，最终在于项目管理人员能否在日常的项目管理工作中理解、接受并贯彻项目管理软件所带来的新思想，能否熟练地操作和使用软件。
因此应对项目管理人员进行分层次、有针对性的培训。
（四）典型项目管理软件简介
1．MicrosoftProject综合进度管理软件设备工程项目信息管理系统
由Microsoft公司设计的MicrosoftProit是到目前为止在全世界范围内应用最为广泛的、以进度计划为核心的项目管理软件之一。
MicrosoftProject可以帮助项目管理人员编制进度计划、管理资源的分配、生成费用预算，也可以绘制商务图表、形成图文并茂的报告。
借助MicrosoftProiect和其他辅助工具，可以满足一般要求不是很高的项目管理的需求。
但如果项目比较复杂，或对项目管理的要求很高，那么该软件可能很难让人满意。
这主要是该软件在处理复杂项目的管理方面还存在一些不足的地方，如资源层次划分上的不足、费用管理方面的功能太弱等，但就其市场定位和低廉的价格来说，MicrosoftProject是一款不错的项目管理软件。
该软件的典型功能特点如下。
1）进度计划管理
2）资源管理
3）费用管理
4）突出的易学易用性及完备的帮助文档
5）强大的扩展能力及与其他相关产品的融合能力
2．P3系列项目管理软件
P3是用于项目进度计划、动态控制、资源管理和费用控制的综合进度计划管理软件，也是目前国内大型工程项目中应用最多的进
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