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西北大学研究生学位论文开题报告

西北大学研究生学位论文开题报告

姓名

王薇

学号

200920121

培养层次（博士/硕士）

硕士

培养单位

经济管理学院

专业

西方经济学

导师/导师组

李华

论文题目

人力资本与陕西经济可持续发展研究

1.选题背景：

发展对于人类社会是一个古老而永恒的话题，它是指一个社会经济总量的增长和结构的演进。

从西方产业革命开始，欧洲的主要国家经济实力迅速膨胀，经济的增长为社会的发展提供了物质基础和前提，对生活质量、思想观念、社会文化方面都起到积极的作用。

发展中国家也相继借鉴发达国家的发展经验，然而，在追求经济增长的目标时，人们往往盲目的沉迷于对经济增长率的追求，过度开发和利用资源，引发了许多严重的全球性化境和生态问题。

1996年6月，联合国在巴西里约热内卢召开了环境与发展全球首脑会议，围绕环境与发展及当今国际社会普遍关注的重大问题为题展开了激烈争论，最终达成共识，会议通过了《里约宣言》，制定了全球可持续发展的纲领性文件《21世纪议程》，为的是彻底改变传统的发展观念，实现人类社会的持续发展。

可持续发展是与一般经济发展相比，它强调在资源稀缺性的条件下有效地配置资源，实现经济发展目标。

另外可持续发展关注到实现经济增长的代价，尤其是过度耗费资源的代价。

西北片区曾经是人类文明的重要发源地。

由于气候变化和人类经济活动不合理，使曾经“山川秀美”的西北片区目前面临着生态环境恶化和社会经济发展之后的双重危机。

西部大开发自2000年启动以来，西部地区投资和经济增长加快，但西部地区的发展仍然面临着贫困面积广大、人力素质低下、经济增长缓慢、基础设施薄弱、生态环境恶化等困境。

人口问题更是影响中国西部可持续发展的重要因素之一，西部地区人力资源的数量庞大，但文化素质偏低，就业压力大等，严重阻碍着西部地区经济的可持续发展。

陕西作为连接西北地区经济、交通、文化等方面的纽带，其经济发展速度和质量关系重大，20世纪60-70年代以来的人口爆炸、资源枯竭、环境污染等现实问题也迫在眉睫，因此我们必须从根本上探索陕西的可持续经济发展问题。

人类迈进21世纪，经济增长已被赋予新的内涵，经济可持续发展成为经济领域的主旋律，人力资本将成为经济可持续发展的源泉和根本动力。

陕西要赶超发达的东部地区，必须以较快的经济增长为基础。

然而，追求经济的增长不能再以对自然资源的无节制掠夺和对人类生存环境的无限制破坏为代价，必须由粗放型增长方式向集约型转变，必须由主要依赖物质资本向主要依赖人力资本转变。

人力资本是一种重要而特殊的资源。

它的载体是有思想、有社会性、有主观能动性的人，是人类社会财富生产和增加的源泉。

人类社会由传统农业社会向现代工业社会，乃至知识经济社会发展过程中，随着生产中技术含量不断提高及内涵式再生产的扩展，人力资本的社会经济价值迅速提高。

人力资本作为发达国家长期经济增长的决定性因素并在持续性经济增长中所发挥的重要作用，事实证明，亚洲四小龙国家无不通过人力资本的积累的重要作用而走到世界经济的前列。

80年代中期罗默（Romer，1986）和卢卡斯（Lucas，1988）通过把人力资本内生化放进经济增长模型中发现，人力资本具有内外两重效应，内部效应使人们进行人力资本积累有利可图，外部效应则使所有的生产要素都变得更加有效，这弥补了物质资本边际生产力递减的效应。

大量的经验研究充分证明人力资本是经济持续增长的关键。

比如丹尼森和美国劳工部对1948～1989年间美国经济增长的源泉的估算表明，教育和知识进步对经济增长的贡献率达到了42%，超过了物质资本的贡献率（37%），若把投入生产的劳动力的数量贡献也包括进去，则人力资本对经济增长的贡献更高达63%。

巴罗（Barro，1992）的一项跨国研究也支持着罗默—卢卡斯模型。

他得出结论认为，不同国家经济增长率的差异并不是主要由资源禀赋、物力资本等的差异引起的，而是因为各自所拥有的人力资本数量和质量不同。

一个国家或地区如果人均人力资本存量太少或人力资本积累的速度太慢，则它不仅难于实现经济的持续增长，甚至连摆脱经济停滞的厄运都是很难的。

人力资本的提高意味着劳动者知识和技能水平的提高、生产能力的增强和人们对生产过程及其要素的更加深刻地认识，对机器设备的运用更加有效，这将导致生产过程中有效劳动的增加和物资资本利用率的提高。

业已证明，一个社会劳动者的平均受教育程度越高，其科技转化成现实生产力的速度就越快（Nelson&Pleips,1966），在既定的产出条件下，能减少某些资源特别是不可再生资源的开采和利用，提高其利用程度，自然资源、物质资本等投入的减少无疑有利于资源的节约和永续利用，因此，提高人力资本的积累，在经济发展中充分发挥劳动者的智慧和技能，是实现经济增长方式由粗放型向集约型转变的关键，为经济的可持续发展提供保证。

我国作为发展中国家，经济发展受着资源短缺和资本短缺的约束，但同时却拥有丰富的劳动力资源，如何把劳动力资源转化为人力资本，并使其成为推动中国经济可持续发展的决定性因素，是一个有益的课题。

为了促使陕西省走上可持续发展的道路，有必要探讨陕西省人力资本和可持续发展的关系及如何丰富人力资源，为提出陕西省人力资本投资与积累战略奠定理论和实证基础，这正是本文的命题所在。

2.研究思路及方法：

本文研究的基本思路如下：

首先，阐述研究选题的背景与意义，分析人力资本与陕西省经济可持续发展的关系，以及促进经济可持续发展的重要意义。

回顾相关的理论，主要包括：

现代经济增长理论、人力资本理论和可持续发展理论。

其次，根据统计资料分析陕西省人力资本现状及经济发展模式现状。

再次，根据理论构建经济增长模型，并结合最新统计数据对陕西省人力资本与经济增长的关系进行实证研究，并测算陕西省物质资本、人力资本和全生产要素率对经济增长的贡献率，从而探讨陕西省人力资本在经济增长中的作用。

最后，根据以上研究得出相关结论，针对陕西在经济可持续发展中所面临的人力资本使用问题提出自己研究的对策与建议。

研究方法：

为了推进本研究的顺利进行，本文主要采用文献法，规范研究与实证研究相结合的方法，定性分析与定量分析相结合的方法。

在对西部地区现状进行分析时，采用大量数据进行证分析。

1、文献法。

本研究查询的文献资料涉及国内外有关人力资本和经济可持续发展的理论著作、学术论文及相关的统计数据等，同时也包括宏观经济学、发展经济学、区域经济学、教育经济学和制度经济学等理论，通过对这些文献的归纳整理，形成一个比较完整的理论框架，在此基础上运用经济增长中成熟的理论，并借鉴、参考前人的研究成果和有关统计数据研究陕西省的经济增长机理和路径。

2.实证分析与规范分析相结合。

在研究人力资本与经济增长的关系时，实证分析和规范分析是交叉使用、相互渗透的。

如陕西省人力资本对经济增长现象原因分析就是以实证分析为主，通过计算得到陕西省人力资本水平，并且通过与全国平均水平和其他省份的横向比较得出陕西省拥有相对优势的人力资本，文中最后运用规范研究方法对促进陕西省人力资源开发与经济持续、快速增长提出相应的建议和对策。

3.定性分析与定量分析相结合。

运用现代经济学理论及可持续发展理论对陕西省人力资本状况及经济发展模式进行定性分析研究。

在此基础上，借助《中国统计年鉴》、《中国劳动统计年鉴》、《中国人口年鉴》和《陕西统计年鉴》等统计材料选用具体数据，建立有效劳动模型和人力资本外部性模型，并对陕西省人力资本对经济增长的贡献率进行定量计算，分析在经济发展过程中陕西在人力资本开发与利用中存在的问题及原因。

3.研究内容：

人力资本理论和新经济增长理论源于发达国家的经济增长实践，为发展中国家提供了可供借鉴的理论依据。

人力资本理论创建和兴起为经济学的发展拓展了广阔的空间，是经济增长理论得到了更新的发展。

以罗默和卢卡斯的人力资本内生经济增长理论模型为代表的新经济增长理论，进一步揭示了人力资本在经济增长中的特殊作用，对一些现实中的经济现象作出了合理、恰当的解释。

本文借鉴已有的人力资本与经济增长关系的理论模型，并加以改进，利用陕西省的统计数据进行检验，并建立相应的经济计量模型，判断人力资本在我省经济发展中的真实意义和具体作用，揭示人力资本影响我省经济增长的途径和特点，通过比较研究揭示影响人力资本作用充分发挥的因素和条件。

同时，在世界可持续发展的主题背景下，根据陕西省的人口、资源、环境现状，并结合可持续发展理论，将人力资源的开发和人力资本的积累作为经济增长的一个重要决定因素，探索人力资本对可持续发展的意义，进而为陕西省如何开发利用人力资本，提高人力资本利用率，促进经济持续高效发展提出政策建议。

4.特色和创新点：

本文的特色在于将人力资本内容具体化，以罗默和卢卡斯的新经济增长理论为基础，构建有效劳动模型与人力资本外部性模型的两模型比较要素分析框架。

并且不局限于通过实证研究论证人力资本对经济增长的作用，而是将人力资本、经济增长在经济可持续发展三者结合起来综合考虑陕西省的经济发展问题方面，分析证明人力资本在经济增长及经济可持续发展各要素中所具有的独特作用。

与国内外现有的文献相比较，本文有两方面创新。

理论方面：

提出人力资本弱增长的概念。

人力资本弱增长的概念与人力资本强增长相对应。

人力资本强增长是指由高投入的人力资本带来高产出的经济增长，这部分人力资本主要包括教授、企业家、高级技术工人、而人力资本弱增长指低投入的人力资本所带来的低经济产出，这部分人力资本主要包括农村人力资源以及从农村流向城市打工的底层劳动者，他们接受的教育及专业技能非常有限，到城市只能从事一般的体力劳动，虽然这些工作在一定程度上是必要的，但是相对于现代社会知识经济的高速发展来讲，他们的产出低下，对经济发展的贡献十分有限。

技术方面：

用学历指数法度量人力资本存量。

以往的人力资本度量方法大都采用受教育年限法，这种方法的不足之处在于，他忽略了或者无法计算知识的积累效应，即认为随着教育年限的增长，劳动者的人力资本存量是呈算术级数增长，将小学教育的1年时间与大学教育的1年时间等同，不能充分反映不同教育阶段的时间价值存在的巨大差异。

而学历指数法则考虑了知识的积累效应，将学历指数序列确定为几何增长或指数增长，并且这种方法指标简易，数据可得性强，在使用中方便计算。

5.论文的基本框架

按照文章的研究思路和内在逻辑联系，具体框架结构如下:

第一章为导论，简要阐述文章的研究背景及意义、研究思路和研究方法，结构安排以及创新之处。

第二章为相关文献综述。

这部分主要有人力资本的基本理论，包括人力资本相关概念的界定、人力资本的内容和人力资本与人力资源的区别。

现代经济增长理论及人力资本与经济增长关系的模型介绍，最后阐述可持续发展的内涵和意义，分析人力资本对经济可持续发展的作用及其相互关系。

第三章是对陕西省人力资本及经济增长现状进行分析。

介绍陕西省人力资本的形成与发展，对陕西省人口基本文化教育素质、人口规模与结构质量、人力资本分布等方面状况进行描述和比较分析，从而评价把握陕西省人力资本状况，并对模型估计检验和分析中所需要的基础数据进行估计和评价，用学历指数法估计陕西省人力资本存量。

第四章是陕西省人力资本投资对经济增长的贡献分析。

这部分通过建立有效劳动模型和人力资本外部性模型对陕西省人力资本对经济增长的作用进行定量分析，并测算物质资本、人力资本和全要素生产率对陕西省经济增长的贡献率。

第五章为人力资本与经济可持续发展。

结合经济可持续发展理论，从人力资本内部结构，外部环境等角度来分析陕西省经济发展水平低，人才缺乏凝聚力和吸引力，人才外流，人力资本利用率低的深层原因,探索人力资本对经济可持续发展的作用及二者的相互关系。

第六章是结论与政策建议。

针对陕西省在经济可持续发展中出现的具体问题提供解决方案，通过人力资本的开发和积累促进陕西省经济持续、健康、高速发展。

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答辩专家组对开题报告的评议：

1．对选题依据、研究思路的科学性、可行性、及创新性的评价：

2．存在的主要问题和改进措施：

3．□通过□修改后通过□不通过

专家组组长签名：

年月日