CMMI文件XX银行XX平台系统拆分项目技术方案.docx

CMMI文件XX银行XX平台系统拆分项目技术方案.docx

《CMMI文件XX银行XX平台系统拆分项目技术方案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《CMMI文件XX银行XX平台系统拆分项目技术方案.docx（46页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

稽核系统拆分项目技术方案

xx项目技术方案

目 录

1引言 1-1

1.1编写目的 1-1

1.2项目背景 1-1

1.3定义 1-2

1.4参考资料 1-2

2系统目标 2-3

2.1总体说明 2-3

2.1.1项目需求 2-3

2.1.2业务目标 2-6

2.1.3关键质量指标 2-7

2.1.4应用范围 2-8

2.2设计策略及遵循的规范 2-8

2.2.1松耦合整合方式 2-8

2.2.2开放性和可扩展性 2-8

2.2.3整合性 2-9

2.2.4模块化原则 2-9

2.2.5最少开发原则 2-9

3技术方案 3-10

3.1稽核系统现状 3-10

3.1.1部署现状 3-10

3.1.2逻辑结构 3-11

3.1.3稽核系统拆分策略 3-11

3.2集中部署方案（建议方案） 3-13

3.2.1拆分后原系统各功能部署方式 3-13

3.2.2总体架构 3-14

3.2.3应用架构 3-15

3.2.4数据架构 3-17

3.2.5技术架构 3-22

3.2.6物理架构 3-24

3.2.7安全架构 3-25

3.2.8与其他系统关系 3-26

3.2.9环境规划 3-27

3.2.10系统维护设计 3-32

3.2.11技术风险 3-33

3.3分散部署方案（备选方案） 3-34

3.3.1拆分后原系统各功能部署方式 3-34

3.3.2总体架构 3-35

3.3.3应用架构 3-35

3.3.4数据架构 3-36

3.3.5技术、安全架构 3-37

3.3.6环境规划 3-37

3.3.7系统维护设计 3-37

3.3.8技术风险 3-37

3.4建议的技术方案 3-38

4开发计划 4-39

4.1项目工期建议 4-39

4.2项目时间建议 4-39

4.3实施进度建议 4-39

4.4实施方式建议 4-40

5投资估算及投入产出分析 5-40

5.1投资估算 5-40

5.1.1硬件费用 5-40

5.1.2软件费用 5-41

5.1.3开发费用 5-41

5.1.4费用总计 5-41

5.2投入产出分析 5-42

1引言

1.1编写目的

本技术方案是针对现有会计档案管理及会计稽核系统（以下简称“稽核系统”）实施拆分后，按照稽核作业改造的要求，对现有稽核功能进行优化的基础上，建设新的稽核系统所采用的系统架构、接口设计、性能设计、环境规划、安全保密设计、系统维护设计等内容进行全面的、概括性的说明，为后续的设计、开发工作奠定基础。

本文档提供给项目经理、技术经理、设计人员和开发人员等参考，作为下阶段概要设计的依据和参考。

本文档主要从高阶阐述系统的总体技术实施方案，详细地描述后续将会在概要设计中体现。

1.2项目背景

电子影像技术作为信息技术的新成果，在近几年中取得了长足的发展。

通过应用电子影像技术优化会计档案管理流程、改进会计稽核手段、参与日常会计业务处理已成为国内各商业银行降低运行成本、强化业务管理、提高工作效率和防范操作风险的重要手段。

2002年底会计部报送了“电子影像技术在会计管理中应用的可行性研究申请的请示”，经信息技术部批准，会计部与信息技术部组成可行性研究工作组共同进行研究。

2003年5月工作组完成了可行性研究报告、业务需求和总体技术方案的撰写工作，2003年7月稽核系统正式立项；2005年

1月稽核系统通过了总行验收，并决定在全行进行推广；2007年初，稽核系统在

全行38家一级分行完成推广上线工作。

稽核系统作为按照我行内容管理应用体系规划实施的第一个全行性应用项目，通过在全行范围内的推广，构建了我行会计档案电子化管理和风险控制平台。

该系统一方面通过建立全行性的内容管理平台基础框架，实现了全行会计凭证和会计报表从影像采集、图像识别、压缩归档到查询发布的全流程电子化管理，为全行各类档案资料的统一管理和信息共享奠定了良好的基础；另一方面通过再造

第3-43页共43页

业务和管理流程，建立了包括会计风险事项识别、调查分析、核实确认、责任认定和落实整改等所有环节在内的全程控制体系，实现了稽核管理的自动化和标准化，提升了我行会计风险识别能力和会计稽核管理水平。

但稽核系统在设计方面也存在一些问题，目前会计档案管理和会计稽核为同一系统的两个功能，耦合度高、且共享硬件，由于档案管理对系统资源依赖性强，在系统运行过程中需要占用大量系统资源，随着全行内部管理、内外部检查和审计查帐等相关业务对电子档案访问依赖程度的逐年提高，稽核系统资源紧张的矛盾越来越明显，部分数据量大的分行甚至出现系统资源不足的现象，这对稽核功能的正常运行造成了极大的影响，稽核功能亟需与档案管理功能进行分离。

同时为了适应营运管理部2007年底提出稽核作业改革的要求，支持稽核作业模式调整，提高稽核作业效率以及支持未来建设区域稽核中心的需要，目前需要在现有稽核系统进行拆分的基础上，对现在稽核功能进行优化，重新建设新的稽核系统。

1.3定义

“企业内容管理”或“ECM”是随着数据管理的发展而为客户提供的一种应用软件系统，它管理、集成和访问一般文档、扫描影像、音频和视频等各种形式的商业信息，内容管理解决方案重点解决各种非结构化的数字资源的采集、管理、利用、传递和增值，并集成到结构化的信息系统中，从而为这些应用系统提供更加广泛的数据来源。

“内容管理套件”或“ECM套件”是指根据我行内容管理应用规划成果，集中采购的EMC电脑系统（远东）有限公司的全部内容管理组件（包含EMC电脑系统（远东）有限公司推荐的第三方产品）。

“会计档案管理及会计稽核系统”或“现有稽核系统”是指由我行与合作公司在稽核系统V1.0版本基础上，按照我行内容管理总体应用架构技术规范合作开发出的稽核系统V3.0版本。

1.4参考资料

《稽核系统拆分项目业务需求说明书》

2系统目标

2.1总体说明

本次项目是在对现有稽核系统进行拆分的基础上，根据稽核作业改造的要求，重新建设新的稽核系统，项目内容是重点对原有稽核功能的稽核任务派发、分类作业、问题分类处理、查询统计、预警模型优化、常规性稽核流水作业等方面进行整体优化改造，提升作业效率，全面提高稽核对柜面操作风险的防范监督能力。

通过本次对稽核功能所进行的优化，力争提高稽核工作有效性和防范风险能力，进一步增加稽核监督威慑力。

2.1.1项目需求

2.1.1.1重点稽核功能和风险预警功能整合

1、归档步骤提前，提高后续稽核时效性；

2、规范稽核工作，统一稽核标准，整合稽核工作业务操作界面；

3、使稽核工作派发机制灵活，利于专业化分工操作；

4、增加对柜员账务性和非账务性交易流水明细的查询功能；

5、新增归档后上缴凭证处理岗位；

6、实现稽核非帐务性交易的功能目标。

2.1.1.2稽核分类作业处理

1、对稽核事项进行分类，实现稽核人员专业化的分类作业；

2、稽核任务按预警模型的作业属性派发到各级稽核人员；

3、稽核人员实行分级分类专门作业处理；

4、稽核问题按风险程度、所属业务条线分类；

5、建立稽核系统问题库，登记预警信息中发现的问题；

6、新增一、二、三级风险稽核岗位和问题管理岗位。

2.1.1.3问题发布及整改

1、稽核问题发布采取不同的发布策略和督改方式，建立待发布问题库用于暂存规范类问题；

2、对被稽核机构实施分类排队，为业务检查、审计提供基础信息；

3、整合稽核问题处理平台；

4、新增网点问题核实岗、二级行问题核实岗、一级行问题核实岗；

5、新增“原系统差错查询”界面用于切换后稽核系统以前数据的查询。

2.1.1.4质检功能

稽核质量检查是为提高稽核工作质量，提升风险揭示能力，对稽核员日常工作进行检查复审的稽核作业活动，主要包括稽核事项的有效性、稽核标准掌握的统一性、稽核结果的有效性、风险隐患是否存在遗漏等。

主要包括：

1、制定质检抽取策略；

2、稽核质检人员进行质检作业处理；

3、新增稽核质量检查岗位；

4、调整参数管理岗位权限设置。

2.1.1.5风险预警模型配置功能

1、扩大稽核范围，完善流水勾兑功能；

2、统一预警模型的流程设置，减少需网点处理的一般性信息，加强分行对信息的管理和核查作用；

3、优化预警模型，减少海量预警信息，使其更有针对性；

4、对风险预警模型实行分级分类管理：

模型的风险等级按分类作业模式分为一级风险预警模型、二级风险预警模型、三级风险预警模型以配合稽核作业的调整，强化稽核的防风险功能。

具体模型详见附表：

风险预警模型分级调整表.xls

5、优化模型条件配置、界面显示，使操作更加友好；

6、增加个人活期主档、定期主档存量数据源，同时可实现每日新增导入；增加数据存储库，可实现预警信息的追溯分析；

7、优化柜员表在后台导入功能，提供可选择虚拟柜员导入方案；

8、稽核人员在对风险预警数据进行稽核时，可联动查询到相关柜员当日所有的凭证影像。

2.1.1.6查询统计功能

丰富与充实“数据查询”模块查询统计功能，按业务管理需要分类调整模块菜单，实现多维度查询统计功能，满足业务精细化管理需要。

主要包括以下几个方面：

1、制定统一的前台数据统计标准，提高数据统计的准确度；

2、细化补充系统内各操作岗位工作情况的统计功能；

3、细化所有稽核系统用户端的操作权限；

4、在总行层面设置查询统计功能，可以随时查询全行或各行的稽核工作，可实现按任意时间统计的功能；

5、各类数据查询结果均以表格形式输出，可以对输出结果按照数量、金额大小等排序。

同时保留原来以EXCEL方式下载的功能。

2.1.1.7报表功能

报表功能主要为系统自动为各级管理部门提供定期的固定格式的报表。

用于展示整体稽核工作情况等信息。

2.1.1.8常规性稽核

常规稽核主要对业务处理的规范性进行稽核，指稽核所依据的制度或操作规程明确，通过票面要素或凭证的审核就可以直接判断交易处理规范性的稽核方式。

取消目前的重点稽核业务和参数设置，将稽核归档时间前移，即在扫描补录完成后进行凭证归档。

新增常规性稽核的作业方式,通过稽核动作和凭证要素拆分、流水作业方式，降低稽核难度，提高作业速度。

2.1.1.9凭证实物流转功能

规范会计稽核凭证在传递、扫描、塑封、集中保管、查阅和移交过程中的操作，明确各部门相关责任，确保凭证的安全、完整和相关录入信息的正确性，实现凭证实物流转的电子化管理。

2.1.1.10对以前系统存在问题的优化

1、前台系统中提供用下拉式菜单进行选择机构号、差错代码等操作，增加手工输入该项目代号直接定位功能；

2、改善日终处理速度及确认处理进程，满足日常差错回复、凭证查询等工作需要；

3、实现扫描环节辨别处理能力，在查询工具中增加一个删除功能等；

4、实现补录时可以用其他移动光标选择凭证功能。

2.1.2业务目标

通过本次项目的实施，旨在加强稽核作业管理，实施分类作业，提高稽核作业效率，增强风险发现能力，有效防控操作风险。

1、提高稽核工作有效性。

建立更加合理的稽核作业分类和作业分工机制，将稽核作业分为常规性稽核和风险稽核两类，在此基础上建立起与之配