李家壕矿井监理大纲.docx

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李家壕矿井监理大纲

神华集团包头矿业公司李家壕煤矿建设工程

监理大纲

xxxxxxxx设计研究院

工程建设监理公司

二00六年二月

目录

一、编制依据………………………………………………………………………………167

二、工程概述………………………………………………………………………………167

三、监理工作的指导思想、监理范围、监理目标及监理工作的主要内容……………168

四、监理组织机构、拟投入现场监理人员、监理人员的岗位职责……………………171

五、监理工作的任务与方法………………………………………………………………174

5.1施工准备阶段监理的任务和方法………………………………………………174

5.2投资监理的任务与方法…………………………………………………………174

5.2.1工程进度款支付控制与承诺……………………………………………174

5.2.2工程进度款控制方法及人员安排………………………………………175

5.2.3工程结算的审核及承诺…………………………………………………176

5.2.4审查人员及时间安排……………………………………………………176

5.2.5对工程结算审核结果误差的控制………………………………………176

5.2.6其他………………………………………………………………………176

5.3进度监理的任务及方法…………………………………………………………176

5.3.1进度控制任务……………………………………………………………176

5.3.2进度控制方法……………………………………………………………176

5.3.3重点工程的进度控制……………………………………………………177

5.4质量监理的任务及方法………………………………………………………178

5.4.1质量控制体系简述………………………………………………………178

5.4.2质量控制任务……………………………………………………………180

5.4.3质量控制方法……………………………………………………………180

5.5合同管理的任务和方法…………………………………………………………183

5.6信息资料管理的任务和方法……………………………………………………186

5.6.1监理资料的管理………………………………………………………………186

5.6.2记录和报告格式………………………………………………………………188

5.7组织协调的任务和方法…………………………………………………………188

5.8监理工作制度……………………………………………………………………188

5.9交工及缺陷责任期的监理方法…………………………………………………191

六、拟使用工程质量检测设备的配备……………………………………………………191

七、本工程监理的重点和难点分析及采取的技术措施………………………………192

八、保证质量、工期的措施和承诺………………………………………………………206

九、安全监理专篇…………………………………………………………………………208

十、对本项目监理工作的合理化建议……………………………………………………210

十一、监理工作程序………………………………………………………………………211

十二、监理报告格式附表…………………………………………………………………225

1、监理月报的格式及内容…………………………………………………………226

2、监理周报的格式及内容…………………………………………………………247

3、监理报表的格式及样表

ⅰ、矿井基本建设年度计划明细表………………………………………………251

ⅱ、矿井基本建设月份施工作业计划（汇总）表…………………………………253

ⅲ、矿井工程年度计划与实际完成对照表………………………………………256

ⅳ、矿井工程月度计划与实际完成对照表………………………………………258

ⅴ、矿井基本建设年度调整计划明细表…………………………………………260

ⅵ、矿井基本建设历年完成台帐表………………………………………………262

ⅶ、矿井基本建设完成情况统计报表……………………………………………264

ⅷ、矿井基本建设机电设备台帐表………………………………………………266

一、编制依据

1、有关工程建设的监理法规：

1.1、《建设工程安全生产管理条例》（2004年2月1日实行）

1.2、《建设工程质量责任主体和有关机构不良记录管理办法》（2003年7月1日实行）

1.3、《中华人民共和国建筑法》（1998年3月1日起施行）

1.4、《中华人民共和国合同法》（1999年10月1日）

1.5、建设部和国家计委建监字（1995）737号文印发的《工程建设监理规定》

1.6、中华人民共和国国务院第279号令《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日起施行）

1.7、《关于强化工程质量监理工作的通知》1996年12月建设部

1.8、《建设工程监理规范》（GB50319-2000）

1.9、煤炭工业部（1996）第254号文印发的《煤炭工程建设监理规定》

2、有关工程建设的现行规程规范和标准：

2.1、《煤矿安全规程》（2004年版）

2.2、《煤矿建设安全规程》（1997年版）

2.3、《煤炭工业矿井设计规范》（GB50215-2005）

2.4、《国家现行标准-建筑设计规范》（最新版）

2.5、《国家现行标准-建筑结构规范》（最新版）

2.6、《国家现行标准-建筑施工规范》（最新版）

2.7、《矿山井巷施工及验收规范》（GBJ213-90）

2.8、《建设工程监理规范》（2001年5月1日实施）

2.9、《建筑工程施工及验收规范》（2000年版）

2.10、《建筑工程质量标准》（2000年版）

2.11、《煤矿井巷工程质量检验评定标准》（MT5009-94）

2.12、《煤矿安装工程质量检验评定标准》（MT5010-95）

2.13、有关行业现行的概（预）算定额及相应配套价目表

3、批准的有关工程项目建设文件及有关工程项目的设计文件

4、《神华集团包头矿业公司李家壕煤矿建设项目工程监理招标文件》

二、工程概述

1、工程名称：

神华集团包头矿业公司李家壕煤矿建设项目工程监理

2、工程地点：

内蒙古鄂尔多斯市区布日都镇

3、工程规模：

矿井设计为600万吨/年的特大型矿井，矿建工程投资为20056.60万元，土建工程投资为18672.07万元，安装工程投资为12555.81万元。

6、矿井建设工期：

2006年3月1日至项目移交投产（移交日期约为2007年11月1日）计20个月。

7、项目简介

李家壕井田位于内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区东南，距东胜城区最近距离仅2km左右，行政区划隶属东胜区铜川镇、布日都镇管辖。

井田为一多边形，南北长约9km，东西宽约8km，面积约67.65km2。

井田地理坐标为：

东经：

110°01′00″～110°06′30″，北纬：

39°43′45″～39°48′40″。

本矿交通较为便利，包神铁路从井田西部境界外通过，最近距井田约2km。

109国道从井田北中部由东向西穿过，213省道从井田东北部通过，矿井建设期间的设备可经过公路运往工业场地。

交通支、干线四通八达，故井田对外交通十分方便，为煤炭的外运及物资运输提供了便利的条件。

矿井交通位置见图1.1-1。

地形地貌：

井田位于鄂尔多斯高原东北部，地形总体为北高南低，东高西低，最高点位于井田东北部，海拔标高为1541.3m，最低点位于井田南部铜匠川中，海拔标高为1395m，最大海拔标高差为146.3m，一般海拔标高为1500~1430m，一般相对高差为70m左右。

井田内切割强裂沟谷纵横，为典型的侵蚀性丘陵地貌。

气候条件：

本区属干旱沙漠温带高原大陆性气候，降水量小、蒸发量大，阳光幅射强烈，日照丰富，据鄂尔多斯市气象局资料，年降水量194.7~531.6mm，蒸发量2297.4~2833mm。

冬季严寒漫长，一般10月份开始结冰，次年4月份解冻，最大冻土深度1.71m（1977年2、3月份），最低气温-27.9℃，最高气温36.6℃，年日照时数为2856.0～3246.2h。

井田内多风，冬春季风力较大，月平均风速2.2～5.2m/s，夏秋季风力较小，月平均风速1.8～3.9m/s，最大风速14m/s。

三、监理工作的指导思想、监理范围、监理目标及监理工作的主要内容

3.1、监理工作的指导思想

3.1.1为了实现安全、优质、快速、高效的建井目标，必须作好协调工作，争取业主、设计、监理和施工各方密切配合，并提倡为业主优质服务的精神。

3.1.2我公司为确保该工程达到质量、进度、投资和安全目标，树立安全为天、质量第一、快速、高效监理的核心指导思想，对施工安全采取超前和动态检查管理，确保施工的安全。

通过超前监理，预防为主，动态管理，跟踪监控，确保工程质量目标的实现。

采用监帮结合，实现优质安全快速施工。

坚持公平、公正的原则，独立自主地开展监理工作，必须廉洁奉公的精神，实现高效建井目标。

3.2、监理范围：

神华集团包头矿业公司李家壕煤矿建设项目的全部矿建、土建、安装工程施工阶段的监理服务。

3.3、监理目标

1.工期目标：

控制在施工合同工期以内。

2.质量目标:

达到合同约定质量标准。

3.投资目标：

公正、科学、及时核算工程实物量，实事求是按规定审核工程签证，将投资控制在施工合同价款范围之内。

4.安全目标：

杜绝重大人身伤亡事故。

3.4、监理工作的主要内容

1.施工前期的服务

1.1核查设计单位提出的设计文件是否符合有关规范、规程及标准，针对设计方案、施工图提出优化建议。

1.2参与设计人组织的施工图会审，提出监理意见。

1.3核查设计变更，提出监理意见。

1.4对施工图交付进度进行核查、督促和协调。

1.5对施工承包商提出的项目概（预）算，提出监理意见。

1.6协助委托人审查设计单位编制的设备、材料采办技术规格书，并参与委托人要求的设备、材料采办的技术澄清。

1.7设计完成后，负责向委托人提供项目界面划分及施工标准确定一览表

2.施工过程中的服务

2.1参加委托人组织的施工图会审和交底。

2.2参与分部、分项工程、关键工序和隐蔽工程的质量检查和验收。

2.3参与对施工承包人的招标、评标、合同谈判工作。

2.4审查施工承包人的分包单位、试验单位的资质并认可。

2.5审查施工承包人提交的施工组织设计、施工技术方案、施工质量保证措施、安全文明施工措施。

审批焊接工艺评定，组织焊工上岗考试，考察施工承包商焊工资质。

2.6审查施工进度计划，并监督、协调实施。

2.7审查施工承包人开工申请报告，下达开工令。

2.8审查施工承包人质保体系和质保手册并监督实施。

2.9检查现场施工人员中特殊工种持证上岗情况。

2.10负责审查施工承包人编制的“施工质量检验项目划分”并督促实施。

2.11检查施工现场原材料、构件的采购、入库、保管、领用等管理制度及其执行情况。

2.12参加主要设备的现场开箱检查，对设备保管提出监理意见。

2.13遇到威胁安全的重大问题时，有权提出“暂停施工”的通知，并通报委托人，并监督施工现场安全文明施工管理。

下达停工令和复工令。

2.14审查施工承包人工程结算书，项目付款必须有总监理工程师签字。

2.15监督施工合同的履行、维护建设单位和承包人的正当权益。

2.16每周六向委托人上报其监理周报。

2.17完成委托人委托的其它工作。

2.18协助委托人处理施工合同的变更

2.19负责设计修改通知单、施工联络单、代材料代用单的审查、签署。

2.20协助委托人与第三方的争议，协助委托人处理索赔事宜。

3.施工后期的服务

3.1审查施工承包人提出的全套竣工资料。

3.2编制整理监理工作的各种文件、通知、记录、检测资料、图纸等。

合同完成或终止时交付委托人。

负责整理提供竣工移交、技术、经济资料。

3.3协助委托人组织单机试运转和联合试运转的各种准备工作，并提出可行性建议。

3.4负责组织工程中间验收、竣工验收；审核竣工申请报告和竣工资料目录；参与竣工验收。

3.5完成委托人委托的其它工作。

四、监理组织机构、拟投入现场监理人员、监理人员的岗位职责

4.1、项目监理组织机构

项目监理部总监理工程师吴添泉

总监理工程师代表王本猛、王殿俊

安装专业监理组

矿

建专业监理

组

土建专业监理组

投资、合同专业组

协调

组长：

吴添泉

进度控制

质量控制

投资控制

安全管理

组长：

王本猛

组长：

周光朴

组长：

王殿俊

4.2、拟投入现场监理人员

项目总监、副总监

姓名

年龄

职称、执业资格

专业

监理证书号

监理工作年限

吴添泉

51

工程技术研究员

国家注册监理工程师

矿建

建（鲁）监工字

第2k0032号

15

王本猛

40

高级工程师

国家注册监理工程师

土建

建（鲁）监工字

第030323号

12

王殿俊

50

高级工程师

行业注册监理工程师

机电

建（煤）监工字

第99255号

16

计划用于本工程的主要监理工程师

姓名

年龄

职称、执业资格

专业

监理证书号

监理工作年限

周光朴

57

高级工程师

行业注册监理工程师

矿建

建（煤）监工字第02-53号

11

张凡武

58

高级工程师

行业注册监理工程师

采煤

建（煤）监工字第04061号

9

李云照

58

助理工程师

行业注册监理工程师

采煤

建（煤）监工字第L03202号

10

赵洪来

55

工程师

行业注册监理工程师

地质

建（煤）监工字第03186号

12

范明秋

57

工程师

行业注册监理工程师

矿建

建（煤）监工字第04063号

11

聂华明

42

助理工程师

行业注册监理工程师

矿建

建（煤）监工字第L03209号

5

黄庆海

46

工程师

行业注册监理工程师

公路

工程

建（煤）监工字第L01-118号

7

李桂振

51

工程师

行业注册监理工程师

工民建

建（煤）监工字第03399号

8

孔祥钰

34

工程师

行业注册监理工程师

工民建

建（煤）监工字第L01-013号

5

董斌

49

工程师

行业注册监理工程师

工民建

建（煤）监工字第L01-012号

8

张宗田

66

高级工程师

行业注册监理工程师

机械

建（煤）监工字第96105号

13

姚多山

55

高级工程师

行业注册监理工程师

机电

建（煤）监工字第02205号

11

刘志敏

54

高级工程师

行业注册监理工程师

机电

建（煤）监工字第03182号

10

侯树学

26

助理工程师

行业注册监理工程师

机电

建（煤）监工字第L04236号

3

孙群

50

工程师

行业注册监理工程师

经济

建（煤）监工字第99262号

12

孙宇勇

34

工程师

行业注册监理工程师

经济

建（煤）监工字第00-301号

5

4.3监理人员的岗位职责

1．项目总监理工程师的岗位职责

项目总监理工程师是公司派驻项目的全权代表，负责和领导项目的监理工作，总监理工程师由具有丰富的设计、施工经验，且对合同管理比较熟悉的教授级高级工程师担任，其主要职责是：

1主持制定项目的监理规划。

2审核有关监理实施细则、程序和工作计划。

3审批各专业监理工程师的报告、文件。

4发布有关监理指令。

5指导检查各专业监理工程师的工作。

6负责组织项目实施中有关方面的综合协调工作。

7保持与业主的紧密联系，定期和不定期地向业主提交项目实施的情况报告。

8负责安全监理工作

2．总监理工程师代表的岗位职责

完成所负责的岗位职责，协助总监理工程师工作。

在总监理工程师临时不在工作岗位时，按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。

3．专业监理工程师的岗位职责

在总监理工程师的领导下，按专业分工全面履行岗位职责，并相互配合对工程项目进行巡视、重点旁站、见证取样、分项（工序）、分部工程验收等工作，监督管理承包单位施工，并作监理日记。

由专业高级或中级工程师、经济师担任，他们负责解决一般技术问题和合同管理问题，其主要职责是：

1对本专业范围内的工程部分进行监理。

2对涉及本专业的有关报告，文件进行核实、研究，并提出建议报总监理工程师批准。

3检查各专业监理员的检查纪录，实验资料。

4签署有关进度、计量方面的签证。

5定期向总监提交工程动态情况的报告。

4．监理员的岗位职责：

1在专业监理工程师指导下开展现场监理工作；

2检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；

3复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

4按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

５担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；

６做好监理日记和有关的监理记录。

五、监理工作的任务及方法

5.1施工准备阶段监理的任务及方法

5.1.1核查设计单位提出的设计文件是否符合有关规范、规程及标准，针对设计方案、施工图提出优化建议。

5.1.2参与设计人组织的施工图会审，提出监理意见。

5.1.3核查设计变更，提出监理意见。

5.1.4对施工图交付进度进行核查、督促和协调。

5.1.5对施工承包商提出的项目概（预）算，提出监理意见。

5.1.6协助委托人审查设计单位编制的设备、材料采办技术规格书，并参与委托人要求的设备、材料采办的技术澄清。

5.1.7设计完成后，负责向委托人提供项目界面划分及施工标准确定一览表

5.2、投资监理的任务与方法

5.2.1工程进度款支付控制及承诺

（1）工程量计量

1工程量计量原则上每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。

2承包单位每月26日前，根据工程实际进度及监理工程师签认的分项工程，填写月完成工程量报审表，报项目监理部审核。

3监理工程师对承包单位的申报进行核实（必要时应与承包单位协商），所计量的工程量经总监理工程师同意，由监理工程师签认。

4对某些特定的分项、分部工程的计量方法则由项目监理部、建设单位和承包单位协商约定。

5对一些不可预见的工程量（如地基基础处理等），监理工程师应会同承包单位如实进行计量。

（2）工程款支付控制

1工程预付款控制

2承包单位填写工程预付款报审表报项目监理部；3总监理工程师审核是否符合建设工程施工合同的规定，并及时签发工程预付款支付证书。

4监理工程师应按合同的约定，及时抵扣工程预付款。

5按月支付工程款（包括工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等）时，承包单位应根据监理工程师审批的工程量，按施工承包合同的规定（或工程量清单）计算工程款，并填写月付款报审表报项目监理部审核；支付工程款控制。

6专业监理负责人依据合同及有关定额进行审核。

确认应支付的工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等；

7专业监理负责人审核后。

由项目总监理工程师签发工程款支付意见证书。

报建设单位。

5.2.2工程进度款支付控制方法及人员安排

（1）工程进度款支付控制方法

监理工程师按照合同的有关规定，对承包商已完成的工程进行计量，根据计量结果，出具证明，提请业主向承包商支付工程款项。

（2）工程造价控制的原则

1执行双方签订的矿建工程施工合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付方法；

2对报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格或有违约的不予审核和计量。

3工程量与工作量的计算应符合有关的计算规则。

4处理由于变更扣违约索赔引起的费用增减应坚持合理、公正。

5对有争议的工程量计量的工程款，应采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师作出决定。

6对工程量及工程款的审核在建设工程施工合同所约定的时限内进行。

（3）工程进度款控制人员安排

矿、土、安三类专业负责人负责各自专业的工程计量和工程款审核，然后有注册造价师对工程进度款进一步审核，最后由总监理工程师进行审核。

5.2.3工程结算的审核及承诺

（1）竣工结算

1工程竣工，经建设单位、监理单位、承包单位验收合格后，承包单位应在规定的时间内向项目监理部提交竣工结算资料。

2监理工程师应及时进行审核，并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见。

3总监理工程师根据各方协商的结论。

签发竣工结算工程款支付证书。

4建设单位收到总监理工程师签发的结算支付证书后，应及时按合同约定与承包单位办理竣工结算有关事项。

5.2.4审查人员及时间安排

工程结算审查人员由注册造价师负责，时间在工程竣工前进驻工地，参加工程竣工预验收和工程竣工验收，全面掌握工程的施工情况和工程变更、工程洽商情况。

5.2.5对工程结算审核结果误差的控制

工程结算误差主要体现在三个方面，其控制措施详见下述：

1严格现场签证制度，对隐蔽工程、工程变更，建立完善的材料代用签证手续。

2严格审核工程结算中定额的套用，杜绝高套冒估现象。

3严格审核工程措施费用，以审批的施工组织设计为依据，严格控制施工措施费的支付。

5.2.6其他

严格控制合同外的工程量发生，凡发生合同外的工程必须由建设、监理和施工单位三方共同验收并现场签证。

5.3、进度控制任务及方法

5.3.1进度控制任务

进度控制的主要工作以业主与总承包单位签定的建设工程施工合同工期为依据、审查施工组织设计和施工进度计划，并监督施工单位按照总进度计划，分阶段、分部位实施，监督建设工程施工合同按期完成。

5.3.2进度控制方法

（1）进度的事前控制

1控制项目实施总进度计划；

2审核施工单位提交的施工进度计划；

3审核施工单位提交的施工方案；

4审核施工单位提交的施工总平面图；

5按合同规定及时签署施工单位预付备料款证书。

（2）进度的事中控制

1建立反映工程进度状况的监理日志；

2工程进度的检查

a.计划进度与实际进度的差异；

b.形象进度、实物工程量与工作量指标完成情况的一致性。

3按合同要求，及时进行工程计量验收；

4有关进度、计量方面的签证

进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔、延长工期的重要依据。

专业监理工程师、现场检查员需在有关原始凭证上签署，最后由总监理工程师核签后报业主批准方为有效。

5工程进度的动态管理

实际进度与计划进度发生差异时，应分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，调整施工进度计划及设计、材料设备、资金等进度计划，必要时调整工时目标。

6为工程进度款的支付签署进度、计量方面认证意见；

7每周组织一次现场协调会：

a.协调总包不能解决的内部技术问题；

b.上次协调会执行结果的检查；

c.现场其它有关事宜。

8定期向业主报告有关工程进度情况，现场监理组每星期报告一次。

但在业主需要时，监理单位必须随时向业主提供监理记录等资料，以供了解。

（3）进度的事后控制