下半年吉林省期货从业资格法律法规组织机构考试试题.docx

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下半年吉林省期货从业资格法律法规组织机构考试试题

文档编制序号：

[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]

下半年吉林省期货从业资格法律法规组织机构考试试题

2015年下半年吉林省期货从业资格法律法规：

组织机构考试试题

一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。

A．期货交易

B．商业银行

C．中国人民银行

D．结算会员，由结算会员提交期货交易所

2、期货交易所实行．

A：

风险防范制度

B：

风险最小化制度

C：

风险警示制度

D：

风险管理制度

3、__负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A．期货业协会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

4、__是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。

A．期货价格波动

B．人为的非理性投机

C．期货交易的杠杆效应

D．期货市场机制不健全

5、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。

A．自身利益优先

B．公司利益优先

C．投资者利益优先

D．确保投资者的利益得到公平的对待

6、金融期货三大类别中不包括__。

A．股票期货

B．利率期货

C．外汇期货

D．石油期货

7、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货

B．股票指数期权

C．外汇期权

D．能源期权

8、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。

A．退出市场的时间

B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度

D．实物交割的价格

9、3月1日，投资者买入价格为1450元/吨的1000吨现货，同时卖出5月份期货合约100手（1手10吨），价格为1990元/吨。

4月1日，投资者以1420元/吨的价格卖出现货，同时在期货市场以1950元/吨的价格平仓。

则此投资策略的盈亏情况为（）。

A．期货市场盈利3万元，现货市场损失4万元，净亏损1万元

B．期货市场盈利4万元，现货市场损失3万元，净盈利1万元

C．期货市场亏损3万元，现货市场盈利4万元，净盈利1万元

D．期货市场亏损4万元，现货市场盈利3万元，净亏损1万元

10、在价格形态分析中，__经常被用作验证指标。

A．威廉指标

B．移动平均线

C．持仓量

D．交易量

11、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。

A．1

B．2

C．3

D．4

12、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。

A．标的物市场价格波动频繁程度

B．标的物市场价格波动波幅大小

C．标的物交割月份

D．标的物交易时间

13、当标的资产价格S与利率r的负相关性很强，在其他条件相同时，____

A：

期货理论价格高于远期合约理论价格

B：

期货理论价格低于远期合约理论价格

C：

期货理论价格等于远期合约理论价格

D：

期货理论价格与远期合约理论价格的高低关系无法确定

14、下列关于期货市场风险特征的说法，正确的有__。

A．期货市场的风险是客观存在的

B．期货市场的风险与现货市场相比具有放大性

C．期货交易风险易于延伸，引发连锁反应

D．期货市场的风险具有不可防范性

15、期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用比例进行风险调整。

A：

最低

B：

平均

C：

加权平均

D：

最高

16、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。

A．向投资者充分揭示股指期货风险

B．严格验证投资者资金

C．测试投资者的股指期货基础知识

D．介绍股指期货法律法规

17、卖出套期保值付出的代价是__。

A．不能够回避未来现货价格下跌的风险

B．不利于保值者能够按照计划强化管理、完成销售计划

C．不利于现货合约的顺利签订

D．保值者放弃了日后出现价格上涨而获得更高利润的机会

18、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。

A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓

B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓

C．持仓的增加应渐次增加

D．持仓的增加应渐次递减

19、下列期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有__。

A．芝加哥商业交易所

B．芝加哥期货交易所

C．欧洲期货交易所

D．泛欧交易所

20、一国长期保持贸易顺差时，则

A：

本国货币面临升值升力，外汇期货价格出现上扬

B：

本国货币面临贬值升力，外汇期货价格出现上扬

C：

本国货币面临贬值升力，外汇期货价格出现下跌

D：

本国货币面临升值升力，外汇期货价格出现下跌

21、与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为____

A：

反转突破形态

B：

圆弧顶形态

C：

持续整理形态

D：

其他各种形态

22、欧洲交易所交易的德国中期国债期货合约的合约规模为。

A：

100欧元

B：

1000欧元

C：

100000欧元

D：

1000000美元

23、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．1倍以上3倍以下

C．1倍以上10倍以下

D．1倍以上2倍以下

二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

）

1、证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A．1个月

B．3个月

C．半年

D．1年

2、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生__。

A．市场风险

B．交割风险

C．流动性风险

D．结算风险

3、申请总经理、副总经理的任职资格，不是必备条件。

A：

具有期货从业人员资格

B：

担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年

C：

通过中国证监会认可的资质测试

D：

具有从事期货业务3年以上经验

4、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A：

期货公司股东大会

B：

期货公司董事长

C：

期货公司董事会

D：

董事会常设的风险管理委员会或者监事会

5、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。

A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金

B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金

C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益

D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴

6、下列关于套利的说法，正确的有__。

A．套利者关注的是绝对价格水平

B．套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式

C．套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润

D．套利者同时扮演多头和空头的角色

7、牛市套利能够获利的情况有。

A：

正向市场时近月与远月合约价差扩大

B：

正向市场时近月与远月合约价差缩小

C：

反向市场时近月与远月合约价差扩大

D：

反向市场时近月与远月合约价差缩小

8、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。

截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是__。

A．首席风险官应当向中国期货业协会报告

B．首席风险官应当向董事会报告

C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

9、证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开的信息有（）。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B．公司所处区域

C．交易结算结果查询方式

D．证券市场行情

10、期货价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往的价格进行分析而获得超额利润，这样的期货市场属于____

A：

弱式有效市场

B：

半弱式有效市场

C：

半强式有效市场

D：

强式有效市场

11、期货公司应建立与风险监管指标相适应的（），确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

A．保证金制度

B．内部控制制度

C．动态风险监控机制

D．资本补足机制

12、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。

A．将客户介绍给期货公司

B．代理客户从事期货交易

C．中国证监会禁止的其他行为

D．收付、存取或者划转期货保证金

13、根据《期货公司管理办法》的规定，（）对期货公司进行自律性管理。

A．证券公司

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．期货交易所

14、下列关于套期保值者、投资者和套利者之间关系的描述正确的有__。

A．投机者、套利者承担了套期保值转移出来的风险

B．投机、套利交易促进市场流动性，促进了期货市场价格发现功能的实现

C．没有了投机交易，期货市场就成了一个赌场

D．套利保值交易能够为生产经营者规避风险，并能将风险消灭

15、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项．

A：

非结算会员名单及其变化情况

B：

金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C：

金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D：

中国证监会规定的其他事项

16、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有。

A：

会员大会

B：

理事会

C：

专业委员会

D：

业务管理部门

17、某投机者以2、85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2、68美元/蒲式耳。

他继续执行买入1手该合约则当价格变为____美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。

A：

2、70

B：

2、73

C：

2、76

D：

2、77

18、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。

A．商品期货合约

B．金融期货合约

C．期权合约

D．国际货物买卖合约

19、下列属于期货交易基本特征的有__。

A．期货合约是标准化的

B．期货交易在期货交易所内外均可以进行

C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点

D．期货交易实行当日无负债结算制度

20、期货市场在宏观经济中的作用有__。

A．促使企业关注产品质量问题

B．调节市场供求

C．减缓价格波动

D．有助于市场经济体系的建立与完善

21、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。

A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

22、下列关于远期外汇交易的说法中，正确的有__。

A．远期外汇交易以交易所、结算所为中介

B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性更强，往往可以使风险全部对冲

C．远期外汇交易的成交方式更加灵活

D．远期外汇交易的流动性高于外汇期货交易

23、环球期货交易系统（CLOBEX）是由下列哪些机构联合推出的__

A．芝加哥商业交易所

B．芝加哥期贷交易所

C．路透社

D．纽约商品交易所