安徽省《期货法律法规》考前练习第477套.docx
《安徽省《期货法律法规》考前练习第477套.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安徽省《期货法律法规》考前练习第477套.docx（24页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
安徽省《期货法律法规》考前练习第477套
2020年安徽省《期货法律法规》考前练习
考试须知：
1、考试时间：
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题（共30题）
1.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月
A.1
B.3
C.6
D.12
2.（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的
3.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。
A.中国证监会派出机构
B.所在机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
4.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。
A.遵纪守法
B.恪守诚信
C.严于律己
D.严守秘密
5.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.保密机制
B.防范机制
C.防火墙机制
D.隔离机制
6.期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货交易所名义
B.保障基金名义
C.期货公司名义
D.期货投资者名义
7.期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款
A.30
B.50
C.100
D.150
8.证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。
A.资产管理业务
B.经纪业务
C.中间介绍业务
D.融资融券业务
9.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更注册资本且调整股权结构
C.变更业务范围
D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化
10.会员制期货交易所的理事会会议至少每（）召开一次
A.3个月
B.半年
C.一年
D.2年
11.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
12.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。
A.从事期货业务的法律事务所
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货交割仓库
13.首席风险官向（）负责。
A.期货公司股东大会
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国证监会
14.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系
A.独立、客观
B.公平、公正
C.自由、民主
D.自主
15.被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.公司董事会
D.公司住所地期货交易所
16.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资者保障基金
D.期货投资者保障基金管理机构
17.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
18.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
19.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备相对独立
20.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的50％
B.不超过损失的90％
C.不超过损失的80％
D.不超过损失的60％
21.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.住所地中国证监会派出机构
B.当地法院
C.公司董事会
D.公司监事会
22.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国银保监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
23.（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.监事会
24.期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。
A.随时
B.不定期
C.随机
D.定期
25.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会
26.期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.公司章程
D.期货业协会
27.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。
A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.永久性撤销其期货从业资格
28.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.代理客户从事期货交易
C.以本人或者他人名义从事期货交易
D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
29.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司
30.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
二、多选题（共20题）
31.下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?
（）
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会派出机构
32.下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?
（）
A.在期货监管机构
B.在期货自律机构
C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位
D.在证券公司监管机构
33.下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。
A.期货投资咨询业务的风险揭示书
B.风险管理意见
C.研究分析报告和交易咨询建议
D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
34.下列属于期货交易所的职责的是（）。
A.为期货交易提供集中履约担保
B.设计合约．安排合约上市
C.组织并监督交易、结算和交割
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
35.客户开户时，单位客户应当出具单位客户的（）。
A.授权委托书
B.代理人的身份证
C.法人的身份证
D.其他开户证件
36.证券公司与期货公司应当独立经营，对下列（）内容进行分开隔离。
A.人员
B.经营场所
C.财务
D.期货行情信息、交易设施
37.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。
A.全面结算会员期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会
D.财政部
38.证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A.全资拥有
B.控股
C.被同一机构控制
D.其他期货公司的委托
39.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。
A.真实
B.准确
C.完整
D.公开
40.期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A.身份
B.财务状况
C.投资经验
D.爱好
41.期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
42.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（），自被解除职务之日起未逾5年．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.总经理
43.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。
A.期货交易所应当承担主要赔偿责任
B.期货公司应当承担主要赔偿责任
C.赔偿额不超过损失的百分之八十
D.赔偿额不超过损失的百分之六十
44.违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令（）的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被处理之日起未逾3年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.撤销
45.期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
A.谨慎
B.真诚
C.勤勉
D.尽责
46.下列（）违背受托义务，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员判处刑罚。
A.期货经纪公司
B.保险公司
C.证券公司
D.商业银行
47.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。
A.全面结算会员期货公司
B.非结算会员
C.中国证监会
D.财政部
48.（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A.客户
B.其他期货市场参与者
C.保证金存管银行及其相关人员
D.期货交易所会员
49.对于研究分析报告，期货公司应（）。
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
50.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人承担连带责任
C.非受托人承担赔偿责任
D.期货公司承担连带责任
三、判断题（共10题）
51.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（?
）
52.期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试（）
53.公司、企业的工作人员利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的。
处3年以下有期徒刑或者拘役。
（）
54.期货交易的结算，由期货公司统一组织进行。
（）
55.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。
（）
56.期货交易所会员可以是在中国境外登记注册，也可在中国境内从事经营活动的企业法人或者其他经济组织。
（）
57.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。
（）
58.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
（）
59.全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。
（）
60.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
（）
四、简答题（共2题）
单选题答案：
1：
C2：
C3：
D4：
B5：
D6：
B7：
C
8：
C9：
D10：
B11：
B12：
C13：
C14：
A
15：
A16：
C17：
A18：
C19：
A20：
C21：
A
22：
C23：
C24：
D25：
B26：
C27：
A28：
D
29：
C30：
A
多选题答案：
31：
B,D32：
A,B,C33：
A,B,C,D34：
A,B,C,D35：
A,B,D
36：
A,B,C37：
A,B38：
A,B,C39：
A,B,C40：
A,B,C
41：
A,B,C,D42：
A,B,C,D43：
A,D44：
A,B,C,D45：
A,C,D
46：
A,B,C,D47：
A,B48：
A,B,C,D49：
A,B,C50：
A,B
判断题答案：
51：
对52：
对53：
错54：
错55：
错
56：
错57：
错58：
对59：
错60：
对
简答题答案：
相关解析：
1：
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
参与、退出时，应当提前5个工
作日告知投资者和托管人。
2：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
（二）》第七条，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
故本题答案为C。
3：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
4：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
5：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
故本题答案为D。
6：
《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
7：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
《期货交易管理条例》第七十条，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：
（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（三）未按规定报告董事、监
8：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
9：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更业务范围；
（三）变更注册资本且调整股权结构；
（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
10：
《期货交易所管理办法》第二十九条，理事会会议至少每半年召开一次。
每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
故本题答案为B。
11：
证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。
证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。
因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。
12：
《期货从业人员管理办法》第三条，本办法所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
期货公司属于此范畴，故本题答案为C。
13：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
14：
《期货公司监督管理办法》第四十七条，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
故本题答案为A。
15：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
16：
《期货投资者保障基金管理办法》第十三条，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
故本题答案为C。
17：
《期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
故本题答案为A。
18：
《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
19：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
故本题答案为A。
20：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.
21：
《期货公司监督管理办法》第四十八条。
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
22：
《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
23：
《期货交易所管理办法》第三十六条，公司制期货交易所设股东大会。
股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
故本题答案为C。
24：
《期货市场客户开户管理规定》第三十二条，期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
故本题答案为D。
25：
《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向
中国证监会报告。
26：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
故本题答案为C。
27：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；
（二）拒绝协会调查或检查的；
（三）获取不正当利益的；
（四）向投资者隐瞒重要事项的；
（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
28：
《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交
29：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。
基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
故本题答案为C。
30：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：
（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；
（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法
升级会员 