上半年西藏基金从业资格现金流量表模拟试题.docx

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上半年西藏基金从业资格现金流量表模拟试题

2016年上半年西藏基金从业资格：

现金流量表模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值

2、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性

3、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095B．9950C．10945D．10995

4、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。

A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置

5、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的

6、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则

7、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格

8、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

9、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

10、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息

11、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。

A：

历史数据法B：

情景综合分析法C：

截面分析法D：

情景局布综合分析法

12、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿

13、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．180

14、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A：

公募证券B：

私募证券C：

企业年金D：

股票

15、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。

A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月

16、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。

A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金

17、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

18、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。

A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展

19、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

20、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式

21、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算

22、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：

分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：

预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：

确定各情景发生的概率D：

以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

23、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。

A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D．基金份额持有人是基金公司的出资人

24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

25、关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者

26、下列关于印花税的说法，正确的有__。

A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

27、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。

A：

中国证监会B：

中国证券业协会基金业委员会C：

证券交易所D：

国家工商管理局

28、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2B．3C．5D．10

29、基金利润主要包括__。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入

30、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率

32、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。

这体现了基金市场营销的____A：

服务性B：

专业性C：

持续性D：

适用性

33、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。

A：

期望收益B：

实现的收益C：

组合风险D：

投资成本

34、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

35、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。

A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B．有助于投资者更快地实现投资目标C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助

36、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

37、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。

A．募集方式B．组织形式C．规模大小D．投资方向

38、根据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。

A．基金面值B．认购金额C．净认购金额D．认购费率

39、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。

A．投资者利益优先原则B．勤勉尽职原则C．公司利益至上原则D．诚实守信原则

40、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%

41、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位

42、引起股票价格变动的因素包括__。

A．公司经营状况B．宏观经济因素C．政治因素、心理因素和人为操纵因素D．稳定市场的政策与制度安排

43、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。

A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定

44、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度相同C．同时发生，但变化幅度不相同D．不同时发生，变化幅度也不相同

45、广义的有价证券包括__。

A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券

46、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

47、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A：

《证券投资基金管理暂行办法》B：

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C：

《中华人民共和国证券投资基金法》D：

《开放式证券投资基金试点方法》

48、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。

A．子基金统一运作B．子基金独立运作C．子基金共用一个基金合同D．子基金之间可以相互转换

49、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“净值归一”B．“欲购从速”、“申购良机”C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”

50、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。

A．金额申购原则B．份额赎回原则C．未知价原则D．价格优先原则

51、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。

A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月

52、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回B．债券是投资者投入资金的量化表现C．持有债券可按期取得利息D．债券与其代表的权利联系在一起

53、以下原则中，__不是基金监管的原则。

A．依法监管原则B．监管的连续性和有效性原则C．周期性原则D．公开、公平和公正原则

54、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高

55、常见的市场异常策略不包括____A：

小公司效应B：

低市盈率效应C：

行业周期效应D：

被忽略的公司效应

56、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。

A．保本基金B．ETFC．伞型基金D．LOF

57、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。

A：

5000万B：

2000万C：

1000万D：

1亿

58、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化

59、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。

A．基金的收益和风险B．基金管理人的预测能力C．基金的分析研究及投资咨询D．基金管理人的管理能力

60、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。

A．佣金B．咨询费C．销售手续费D．销售服务费