造价员考试基础知识.docx
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造价员考试基础知识
造价员考试基础知识
第一节建设工程造价管理相关法律法规
一、建筑法
（一）建筑工程施工许可
（1）除国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程外，国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。
（2）施工许可证的有效期限——3个月。
延期以两次为限，每次不超过3个月。
建设单位应当自中止
工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告
的批准手续。
（二）建筑工程发包与承包
1．建筑工程发包
禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。
禁止建筑施工企业以任何方式允许其他单位或个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。
2低的单位的业务许可范围承揽工程。
3、建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。
总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。
4、建筑安全生产管理
度和群防群治制度。
施工现场安全由建筑施工企业负责。
5、建筑工程质量管理
工程质量、安全标准，降低工程质量。
建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或验收不合格的，不得交付使用。
建筑工程实行质量保修制度，保修内容及保修期限应该按建筑法及其有关规定进行。
二、合同法
法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
《合同法》中所列的平等主体有三类，即：
自然人、法人和其他组织。
三、招标投标法
（一）招标
1．招标的条件和方式
（1）招标的条件。
招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。
招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。
招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。
任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。
招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。
任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。
（2）招标方式。
招标分为公开招标和邀请招标两种方式。
2．招标文件
件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。
该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。
3．其他规定
招标人设有标底的，标底必须保密。
招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间。
依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。
（二）投标
1．投标文件投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。
达投标地点。
招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。
投标人少于3个的，招标人应当依照《招标投标法》重新招标。
2．联合投标
两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。
由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。
同，就中标项目向招标人承担连带责任。
（三）开标、评标和中标
1．开标开标应当在招标人的主持下，在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间、招标文件中预先确定的地点公开进行。
应邀请所有投标人参加开标。
开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，
3．中标招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
四、其他相关法律法规
（一）价格法
大多数商品和服务价格实行市场调节价，极少数商品和服务价格实行政府指导价或者政府定价。
地方定价目录由省。
自治区、直辖市人民政府价格主管部门按照中央定价目录规定的定价权限和具体适用范围制定省、自治区、直辖市人民政府以下各级地方人民政府不得制定定价目录。
（二）土地管理法
（2）土地利用规划。
城市建设用地规模应当符合国家规定的标准，充分利用现有建设用地，不占或者少占农用地。
土地利用总体规划实行分级审批。
3．建设用地征收耕地的补偿费用包括土地补偿费、安置补助费以及地上附着物和青苗的补偿费。
以出让等有偿使用方式缴纳土地使用权出让金等土地有偿使用费和其他费用后，方可使用土地。
（4）土地的临时使用。
临时使用土地的使用者应当按照临时使用土地合同约定的用途使用土地，并不得修建永久性建筑物。
临时使用土地期限一般不超过两年。
（三）保险法
1．保险合同的订立保险合同可以分为财产保险合同和人身保险合同。
2．财产保险合同建筑工程一切险和安装工程一切险均属财产保险。
（四）税收相关法律法规
1．税务管理
自领取营业执照之日起30日建设工程项目管理
第一节建设工程项目管理概述
一、建设工程项目的组成与分类
建设工程项目是指为完成依法立项的新建、拟建、改建
（一）建设工程项目的组成
建设工程项目可分单项工程，单位（子单位）工程、分部（子分部）工程和分项工程：
1．单项工程单项工程是指具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。
2．单位（子单位）工程
单位工程是指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。
单位工程是单项工程的组成部分。
按照单项工程的构成，又可将其分解为建筑工程和设备安装工程。
如工业厂房工程中的土建工程、设备安装工程、工业管道工程等分别是单项工程中所包含的不同性质的单位工程。
3．分部（子分部）工程
分部工程是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。
一般工业与民用建筑工程的分部工程包括：
地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程。
4．分项工程
分项工程是分部工程的组成部分，
（二）建设工程项目的分类
1．按建设性质划分
建设工程项目可分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和恢复项目。
3．按项目规模划分
为适应对建设工程项目分级管理的需要，国家规定基本建设项目分为大型、中型、小型三类；更新改造项目分为限额以上和限额以下两类。
4．按项目的投资效益划分
建设工程项目可分为竞争性项目、基础性项目和公益性项目。
5．按项目的投资来源划分
建设工程项目可分为政府投资项目和非政府投资项目。
二、工程项目建设程序
工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。
（一）投资决策阶段工作3项目投资决策审批制度
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资项目及非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。
（1）政府投资项目。
对于采用直接投资和资本金注入的政府投资项目。
政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告。
政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估。
（2）非政府投资项目。
对于企业不使用政府资金投资建设的项目，一律不再实行审批批制，区别不同情况实行核准制或备案制。
1）核准制。
企业投资建设《政府核准的投资项目目录》的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序
2）备案制。
对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。
（二）实施阶段工作2）技术设计。
3）施工图设计。
施工图设计根据初步设计或技术设计的要求。
建筑物外型、施工图一经审查批准，不得擅自进行修改
2．建设准备
（1）建设准备工作内容。
其主要内容包括：
1）征地、拆迁和场地平整；
2）完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作；
3）组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商；
4）准备必要的施工图纸。
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（2）工程质量监督手续和施工许可证的办理。
3．施工安装
项目新开工时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开始施工的日期。
不需开槽的工程，正式开始打桩的日就是开工日期。
铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。
工程地质勘察、平整场地、旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。
4．生产准备
（1）招收和培训生产人员。
（2）组织准备。
（3）技术准备。
（4）物资准备。
（三）交付使用阶段工作内容
1．竣工验收
对某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要是指：
1）因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或便用。
2）按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料不能足等，而使已建成工程不能投入便用；
3）有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原设计规模续建，应从实际情况出发。
经主管部门批准后，可缩小规模，对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。
按国家现行规定，已具备竣工验收条件的工程，3个月内不办理验收投产和移交固定资产手续的．取消企业和主管部门（或地方）的基建试车收入分成，由银行监督全部上
交财政。
如3个月内办理竣工验收确有困难，经验收主管部门批准，可以适当推迟竣工验收时间。
（2）竣工验收的准备工作。
建设单位应认真做好工程竣工验收的准备工作，主要包括：
1）整理技术资料。
2）绘制竣工图关于绘制竣工图的规定如下：
①凡按图施工没有变动的，由施工承包单位（包括总包单位和分包单位）在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图；
②凡在旆工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工承包单位负责在原施工图（必须新蓝图）上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图；
③凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改变后的竣工图。
由于设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图；由于施工原因造成的，由施工承包单位负责重新绘图；由于其他原因造成的，由业主自行绘图或委托设计单位绘图，施工承包单位负责在新图上加盖“竣工图”标志，并附以有关记录和说明，作为竣工图。
竣工图必须准确、完整，符合归档要求，方能交工验收。
项目后评价的基本方法是对比法。
就是将工程项目建成投产后所取得的实际效果、经济效益和社会效益、环境保护等情况与前期决策阶段的预测情况相对比，与项目建设前的情况相对比，从中发现问题，总结经验和教训。
（1）效益后评价。
（2）过程后评价。
三、建设工程项目管理及其主要内容
（一）项目管理及其知识体系
1．项目管理的概念
项目管理是指在一定的约束条件下，为达到项目目标（在规定的时间和预算费用内，达到所要求的质量）而对项目所实施的计划、组织、指挥、协调和控制的过程。
2．项目管理知识体系
项目管理知识体系包括9个知识领域．即：
范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理和综合管理。
（二）建设工程项目管理及其发展趋势
1．建设工程项目管理的概念
建设工程项目管理是指项目组织运用系统工程的理论和方法对建设工程项目寿命期内的所有工作（包括项目建议书、可行性研究、评估论证、设计、采购、施工、验收、后评价等）进行计划、组织、指挥、协调和控制的过程。
（1）三大目标之间的对立关系。
（2）三大目标之间的统一关系。
2．建设工程项目管理的发展趋势
建设工程项目管理呈现出集成化、国际化、信息化趋势。
（三）建设工程项目管理的类型和任务
1．建设工程项目管理的类型
在建设工程项目的决策和实施过程中，由于各阶段的任务和实施主体不同，构成了不同类型的项目管理，如图2—1所示。
从系统工程的角度分析，每一类型的项目管理都是
在特定条件下为实现整个建设工程项目总目标的一个管理子系统。
（1）业主方项目管理。
业主方项目管理是全过程的项目管理，包括项目决策与实施阶段的各个环节。
由于项目实施的一次性，使得业主方自行进行项目管理往往存在很大的局限性。
首先，在技术和管理方面缺乏相应的配套力量；其次即使是配备健全的管理机构，如果没有持续不断的项目管理任务也是不经济的。
为此，项目业主需要专业化、社会化的项目管理单位为其提供项目管理服务。
项目蟹理单位既可以为业主提供全过程的项目管理服务，也可以根据业主需求提供分阶段的项目管理服务。
对于需要实施监理的建设工程项目，具有工程监理资质的项目管理单位可以为业主提供项目监理服务，但这通常需要业主在委托项目管理任务时一并考虑。
当然，工程项目监理任务也可由项目管理单位协助业主委托给其他具有工程监理资质的单位。
（2）工程总承包方项目管理。
在项目设计、施工综合承包或设计、采购和施工综合承包（即EPC承包）的情况下，业主在项目决策之后，通过招标择优选定总承包单位全面负责工程项目的实施过程，直至最终交付使用功能和质量标准符合合同文件规定的工程项目。
由此可见，工程总承包方的项目管理是贯穿于项目实施全过程的全面管理，既包括项目设计阶段，也包括项目施工安装阶段。
工程总承包方为了实现其经营方针和目标，必须在合同条件的约束下，依靠自身的技术和管理优势或实力，通过优化设计及施工方案，在规定的时间内。
按质、按量地全面完成工程项目的承建任务。
（3）设计方项目管理。
勘察设计单位承揽到项目勘察设计任务后，需要根据勘察设计合同所界定的工作目标及责任义务，引进先进技术和科研成果，在技术和经济上对项目的实施进行全面而详尽的安排，最终形成设计图纸和说明书，并在项目施工安装过程中参与监督和验收。
因此，设计方的项目管理不仅仅局限于项目勘察设计阶段，而且要延伸到项目的施工阶段和竣工验收阶段。
（4）施工方项目管理。
施工承包单位通过投标承揽到项目施工任务后，无论是施工总承包方还是分包方，均需要根据施工承包合同所界定的工程范围组织项目管理。
施工方项目管理的目标体系包括项目施工质量（Quality）、成本（Cost）、工期（Delivery）、安全和现场标准化（Safety）和环境保护（Environment），简称QCDSE目标体系。
显然，这一目标体系既与建设工程项目的目标相联系，又具有施工方项目管理的鲜明特征。
（5）供货方项目管理。
从建设工程项目管理的系统角度分析，建筑材料和设备的供应工作也是实施建设工程项目的一个子系统。
该子系统有明确的任务和目标、明确的约束条件以及与项目设计、施工等子系统的内在联系。
因此，设备制造商、供应商同样需要根据加工生产制造和供应合同所界定的任务进行项目管理，以适应建设工程项目总目标的要求。
2．建设工程项目管理的任务
建设工程项目管理的主要任务是在项目可行性研究、投资决策的基础上，对勘察设计、建设准备、施工及竣工验收等全过程的一系列活动进行规划、协调、监督、控制和总结评价，通
过合同管理、组织协调、目标控制、风险管理和信息管理等措施，保证工程项目质量、进度、造价目标得到有效控制。
（1）合同管理。
工程总承包合同、勘察设计合同、施工合同、材料设备采购合同、项目管理合同、监理合同、造价咨询合同等均是业主和参与项目实施各主体之间明确权利义务关系的具有法律效力的协议文件，也是市场经济体制下组织项目实施的基本手段。
从某种意义上讲，项目的实施过程就是合同订立和履行的过程。
合同管理主要是指对各类合同的订立过程和履行过程的管理，包括合同文本的选择，合同条件的协商、谈判，合同书的签署，合同履行的检查，变更和违约、纠纷的处理，总结评价等。
（2）组织协调。
组织协调是实现项目目标必不可少的方法和手段。
在项目实施过程中，各个项目参与单位需要处理和调整众多复杂的业务组织关系，主要包括：
①外部环境协调，如与政府管理部门之间的协调、资源供应及社区环境方面的协调等；②项目参与单位之间的协调；③项目参与单位内部各部门、各层次及个人之间的协调。
（3）目标控制。
目标控制是指项目管理人员在不断变化的动态环境中为保证既定计划目标的实现而进行的一系列检查和调整活动的过程。
目标控制的主要任务是采用规划、组织、协调等手段，采取组织、技术、经济、合同等措施，确保项目总目标的实现。
项目目标控制的任务贯穿在项目前期策划与决策、勘察设计、施工、竣工验收及交付使用等各个阶段。
（4）风险管理。
随着建设工程项目规模的大型化和技术的复杂化，业主及项目参与各方所面I临的风险越来越多。
为确保建设工程项目的投资效益，必须对项目风险进行识别，并在定量分析和系统评价的基础上提出风险对策组合。
（5）信息管理。
信息管理是项目目标控制的基础，其主要任务就是及时、准确地向各层级领导、各参加单位及各类人员提供所需的综合程度不同的信息，以便在项目进展的全过程中，动态地进行项目规划，迅速正确地进行各种决策，并及时检查决策执行结果。
为了做好信息管理工作，需要：
①建立完善的信息采集制度以收集信息；②做好信息编目分类和流程设计工作，实现信息的科学检索和传递；③充分利用现有信息资源。
（6）环境保护。
工程建设可以改造环境、为人类造福，优秀的设计作品还可以增添社会景观，给人们带来观赏价值。
但建设工程项目的实施过程和结果，同时也存在着影响甚至恶化环境的种种因素。
因此，应在工程建设中强化环保意识，切实有效地将环境保护和克服损害自然环境、破坏生态平衡、污染空气和水质、扰动周围建筑物和地下管网等现象的发生，作为项目管理的重要任务之一。
项目管理者必须充分研究和掌握国家和地区的有关环保法规和规定，对于环保方面有要求的工程项目在可行性研究和决策阶段，必须提出环境影响评价报告，严格按工程建设程序向环保行政主管部门报批。
在项目实施阶段，做到“三同时”，即主体工程与环保措施工程同时设计、同时施工、同时投入运行。
第二节建设工程目标管理
一、建设工程目标控制的原理和方法
（一）建设工程目标控制原理
1．控制的基本概念
控制通常是指管理人员按照事先制定的计划和标准，检查和衡量被控对象在实施过程中所取得的成果．并采取有效措施纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。
实施控制的前提是确定合理的目标和制定科学的计划，继而进行组织设置和人员配备。
计划一旦开始执行，就必须进行控制，以检查计划的实施情况。
当发现实施过程有偏离时，应分析偏离计划的原因，确定应采取的纠正措施，并采取纠正行动。
在纠正偏差的行动中，继续进行实施情况的检查，如此循环，直至建设工程项目目标实现为止，从而形成一个反复循环的动态控制过程。
2．控制的类型
由于控制方式和方法的不同，控制可分为多种类型。
归纳起来，控制可分为两大类，即主动控制和被动控制。
（1）主动控制主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以便计划目标得以实现。
实施主动控制，可以采取以下措施：
1）详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和其他管理职能之中；
2）识别风险，努力将各种影响目标实现和计划实施的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作；
3）用科学的方法制订计划。
做好计划可行性分析，消除那些造成资源不可行、技术不可行、经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷，保障工程项目的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力，并在此基础上力求使计划得到优化。
事实上，计划制定得越明确、完善，就越能设计出有效的控制系统，也就越能使控制产生更好的效果；
4）高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力；
5）制定必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。
一旦发生这些情况，因有应急措施做保障，从而可以减少偏离量，或避免发生偏离；
6）计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”。
这样，可以避免那些经常发生但又不可避免的干扰因素对计划产生影响，减少“例外”情况产生的数量，从而使管理人员处于主动地位；
7）沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面。
及时、可靠的信息。
（2）被动控制被动控制是指当系统按计划运行时。
管理人员对计划的实施进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理．再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题。
找出偏差．寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。
被动控制是一种十分重要的控制方式，而且是经常采用的控制方式。
被动控制可以采取以下措施：
1）应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况，及时采取纠偏措施；
2）明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理；
3）建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏离计划目标值的情况，以便及时采取措施予以纠正。
（二）建设工程目标控制的措施和方法
1．项目目标控制的措施
为了取得且标控制的理想成果．应当从多方面果取措施。
建设工程目标控制的措施通常可以概括为组织措施、技术措施、经济措施和合同措施四个方面。
（1）组织措施。
控制是由人来执行的，监督按计划要求投入劳动力、机具、设备、材料，巡视、检查工程实施情况，对项目信息的收集、加工、整理、反馈，发现和预测目标偏差，采取纠正行动等都需要事先委任执行人员，授予相应职权，确定职责，制定工作考核标准，并力求使之一体化运行。
除此之外，如何充实控制机构，挑选与其工作相称的人员；对工作进行考评，以便评估工作、改进工作、挖掘潜在工作能力、加强相互沟通；在控制过程中激励人们以调动和发挥他们实现目标的积极性、创造性；培训人员等，都是在控制过程中需要考虑采取的措施。
只有采取适当的组织措施，保证目标控制的组织工作明确、完善，才能使目拯控制取得良好效果。
（2）技术措施。
控制在很大程度上要通过技术来解决问题。
实施有效控制，如果不对多个可能的主要方案进行技术可行性分析，不对各种技术数据进审核、比较不事先确定设计方案的评选原则，不通过科学试验定新材料、新工艺、新设备、新结构的适用性，不对各投标文件中的主要技术方案进行必要的论证．不对施工组织设计进行审查，不想方设法在整个项目实施阶
段寻求节约投资、保障工期和质量的技术措施，目标控制就会毫无效果可言。
使计划能够输出期望的目标需要依靠掌握特定技术的人，需要采取一系列有效的技术措施实现项目目标的有效控制。
（3）经济措施。
从项目的提出到项目的实现，始终伴随着资金的筹集和使用工作。
无论是对工程造价实施控制，还是对工程质量、进度实施控制，都离不开经济措施。
为了理想地实现工程项目，项目管理瓜员要收集、加工、整理工程经济信息和数据，要对各种实现目标的计划进行资源、经济、财务诸方面的可行性分析，要对经常出现的各种设计变更和其他工程变更方案进行技术经济分析，以力求减少对计划目标实现的影响，要对工程概、预算进行审核，要编制资金使用计划，要对工程付款进行审查等。
如果项目管理人员在目标控制时忽视了经济措施，不但使工程造价目标难以实现，而且会影响到工程质量和进度目标数塞现。
（4）合同措施。
工程项目建设需要设计单位、施工单位和材料设备供应单位分别承担设计、施工和材料设备供应。
在市场经济条件下，这些单位分别根据其与业主签订的设计合同、施工合同和供销合同来参与工程项目建设，他们与工程项目业主构成了工程承发包关系。
为了对这些合同进行科学管理，以实现对工程项目目标的有效控制，业主还可委托专业化、社会化的项目管理单位及监理单位，在其授权范围3项目目标控制的主要方法
控制的方法随控制目标的不同而不同，常用的项目目标控制方法有如下几种。
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