《索证索要制度》.docx

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《索证索要制度》

《索证索要制度》

一、产品索证是各个经销单位按产品种累、规格型号分别向供货商索取相关市场准入证明文件并存档备案的一种制度。

二、经销商应索取生产单位的法人营业执照业复印件、产品生产许可证、产品生产许可证、产品检验合格明、商标注册复印件等证明文件。

三、对国家实施产品“3c”认证、型号认证、强制性检验管理的产品，经销商应按产品的品种、规格、型号分别索取经企业确认有效由国家认证（检验）部门颁布的强制性认证证书和发（换）证型式检验报告复卬件。

四、对进口产品，经销商应索取有效地商检证明和报关证明复印件。

五、经销商应对索取的相关文件的真实性、合法性、有效进行审核。

对有证据表明提供虚假证明文件的供货单位、应当立即将其提供虚假证明文件的供货单位，应当立即将其提供的商品撤柜、并与工商、质监和有关行政机关联系处理。

六、经营单位对不按本制度提供相关证明文件或证明文件不齐全的供货单位，应当拒绝经销提供的商品。

七、经营单位对索取的相关证明文件应当做好登记，保管工作，并且进行归档，有条件的可实行电子归档。

第二篇：

素证索要制度索证索票制度

为保证在购进进食品时，确何食品来源渠道合法、质量安全，必

须向供货方索取有关票证，特制订本制度：

一、初次与供货方交易时，应查验供货方主体资格的合法性，查时供货方是否有营业执照、食品生产许可证、食品流通许可证等合法法有效的证件，并每年向供货方索取一次能够证明供货方主体资格合法有效的由供货方加盖印章或供货方负责签名并署名与原件一致的复卬件，并保存备查。

二、在购进食品时，应当按批次向供货方索取以下证明食品符合质量标准或上市规定，以及证明食品来源的票证：

1.食品质量合格证明：

2.检验（检疫）证明

3.载有食品的名称、规格、数量、生产批号（生产日期）、保质期、供货商名称及联系方式，地货日期等内容的进货票据。

4.有关质量认证标志、商标和专利等证明：

5.强制性认证标志、商标和专利等证明：

6.进口食品代理商的营业执照、代理资料、进口食品标签审核证书、报关单、注册证。

三、对获得驰名商标、著名同标或者省级以上安全食品、无公害食品、绿色食品、有机食品、名牌产品称号的优质食品，可凭以上称号相应标识和凭证直接销售，免予索取其他票证。

四、对实行购销挂钩的食品，可凭购销挂钩协议和供货方的销售凭证直接销售，免了萦取其他票证。

五、对索取的证、票要建立档案并妥善保管好，保存备查两年，随时接受有关行政执法部门的监督检查。

负责人签名：

8

第三篇：

索证索票制度天一

索证索票制度

第一条木企业建立健全进货索证索票制度，严格审验供货商的经营资格，仔细验明保健食品合格证明和食品标识，确保交易对象主体资格合法，购入保健食品质量合格。

第二条本企业对购入的保健食品，应当索取并仔细查验供货商的营业执照、生产许可证或者卫生许可证、标注通过有关质量论证食品的相关质量认证证书、进口食品的有效商检证明、国家规定应当经过检验检疫食品的检验检疫合格证明。

上述相关证明应当在有效期内首次购入时索验。

第三条木企业首次购入保健食品时，还应当按保健食品品种索取并仔细查验法定检验机构出具的该批次保健食品的质量检验合格报告，之后应当每半年索验一次检验报告；检验报告所列检验项目应当包括法律、法规规定和保障食品安全的相关项目。

第四条本企业应当索取并仔细查验供货商的身份证明和应当检验检疫的保健食品的检验检疫合格证明。

第五条索取和查验的营业执照（身份证明）、生产许可证、卫生许可证、质量认证证书、商检证明、检验检疫合格证明、质量检验合格报告和销售发票（凭证）应当按供货商名称或者保健食品种类整理建档备查，相关档案应当妥善保管，保管期限自该保健食品购入之H起不少于2年，有条件的可实行计算机管理，建立健全纸质和电子档案。

卫生管理制度

第一条店内保持清洁，无污染源。

第二条购入保健食品做好食品质量的检查验收登记工作。

第三条工作人员每年进行健康体检和知识培训，取得健康证后方可上岗。

第四条保健食品销售工作人员必须穿戴整洁的工作衣帽，洗手消毒后上岗，销售过程中禁止挠头、咳嗽，打喷嚏用手捂口。

第五条销售的保健食品必须有完整的包装或防尘容器盛放。

第六条保健食品销售应专柜或专间，要有防尘、防蝇、防污染设施。

必须保持通风、干燥，分类、分架、离地、离墙存放，做到先进先出。

天一

进货检查验收制度

第一条为了加强对保健食品质量管理，规范保健食品经营行为，严把保健食品质量关，保护消费者合法权益，推进企业信用体系建立。

结合木企业的实际情况，制定本制度。

第二条木企业应加强对保健食品进货、入库、保管、上柜销售等环节的全程管理，严格审验经销商品质量及相关身份证明，确保所经营保健食品质量安全、可靠，标识说明真实、清晰，努力提高服务质量水平，树立企业诚信经营的良好形象。

第三条木企业应建立保健食品进货检查验收台账。

台帐上明确保健食品名称、进货日期、数量、批次、金额、产品企业的厂名、厂址等相关资料，并明确专人负责进货验收工作人，重点验收以下内容：

（一）进货的保健食品是否属国家明令淘汰并停止销售的产品。

（二）保健食品是否已失效，变质或过期。

（三）保健食品包装上的标识是否真实并符合下列要求。

2、有产品质〕量检验合格证明。

2、有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址。

3、根据产品特点和使用要求，需要标明产品规格、等级所含主要成份的名称和含量的应用中文相应予以标明；要事先让消费者知晓的，应当在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料。

4、限期使用的产品，应当在显著位路清晰地标明生产日期和安全使用期限或者失效H期。

5、使用不当，容易造成产品木身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，应当有警示标志或者中文警示说明。

6、属于国家强制认证或实行市场准入的产品，应标有已获国家强制认证或市场准入的相关认证标志。

（四）保健食品包装上标有获奖标志，质量认证标志或其它特殊标志的是否具有法定权威部门颁发的获奖证明，认证证书或授权使用书等相关证明资料，是否符合相关证明资料中核定使用的产品范围及期限。

（五）产品及其包装上标有注册或专利注册标志的，标注人是否

具有所标注商

天一

标或专利的所有权或使用权，是否符合注册商标或注册中核定使用的产品范围及期限。

（六）产品的名称、包装，所附的说明书及其它宣传资料是否存在虚假，误导或违反《广告法》有关规定的内容。

（七）产品上标注的产地、厂名、厂址是否真实。

（A）产品的重量是否与标准一致。

（九）其它通过感观及查验资料可以进行审验的内容。

第九条企业在店堂内外张帖的产品宣传及说明内容必须真实合法，不得欺骗，误导消费者。

第十条企业应配备专职进货验收人员或其他质量管理人员，日常应加强对内部员工的产品质量检验技能及相关法律法规的业务培训，促进进货验收工作的顺利开展。

储存制度

第一条为保证对保健食品实行科学、规范的管理，正确、合理地储存，保证保健食品储存质量，特制定本制度。

第二条按照安全、方便、节约、高效的原则，正确选择仓位，合理使用仓容，“五距”适当，堆码规范、合理。

第三条应按照经营规模的需要，配备符合规定要求的底垫、货架等储存设施，配路必要的温湿度监测和调控设施。

第四条应设路温湿度条件适宜的恒温度。

根据保健食品储存条件要求，应将保健食品分别存放于常温库、阴凉库等。

对有特殊温湿度储存条件要求的保健食品，应设定相应的库房温湿度条件，保证保健食品的储存质量。

第五条按照保健食品性能，对其实行分区、分类储存管理。

第六条库成保健食品应按其批号及效期远近依序集中码放，不同批号的不得混垛。

第七条根据季节、气候变化，做好库房温湿度管理工作，每日上、下午定时各一次观测并记录“温湿度记录表”，并根据条件及时调节温湿度，确保保健食品储存安全。

第八条保健食品存放实行色标管理。

待验品、退货区一黄色；合格区一绿色；不合格区一红色。

天一

第九条对不合格保健食品实行控制性管理，不合格保健食品应单独存放，专帐记录，并有明显标志。

第十条储存中发现有质量问题的保健食品，应立即将营业场所陈列和库存的保健食品集中控制并停售，报食药监部门处理。

第十一条做好储存保健食品的帐、货管理工作，按月盘存，确保帐、票、货相符。

第十二条保持库内环境、货架的清洁卫生，定期进行清理和消毒,做好防盗、防水、防潮、防腐、防鼠、防污染等工作。

出库制度（无库房可不查）

第一条

保健食品出库工作由药库管理员负责。

第二条

保健食品出库凭“保健食品领用单”。

由领用单位填写“保健食品领用单”，药库管理员按照实际品种和数量发放保健食品，对库存暂不足的品种，均向请领单位说明情况，并尽快请购。

第三条

严把质量关。

保健食品岀库时，药库管理员和领用者必须以认真负责的态度，检查质量和有效期，核实品种，规格等，严防变质失效的药品出库。

第四条

保健食品领用单经领用者和库管员签字，作为存档，以备查。

第五条

药品管理员须认真及时销帐，确保帐物相符。

不合格产品处理制度

第一条质量不合格保健食品不得采购、入库和销售。

凡与法定质量标准及有关规定不符的保健食品，均属于不合格保健食品。

包括：

（一）保健食品的内在质量不符合国家法定质量标准及有关规定的保健食品。

（二）保健食品的外观质量不符合国家法定质量标准及有关规定的保健食品。

（三）保健食品包装、标签及说明书不符合国家有关规定的保健食品。

第二条在保健食品验收、储存养护、上柜、销售过程中发现有质量问题时，应及时确认，确定为不合格的保健食品应存放于不合格区，挂红色标识。

第三条质量管理员在检查过程中发现不合格保健食品，应及时通知仓管员、营业员等立即停止出库和销售，同时将不合格保健食品集中存放于不合格区，挂红

天一

色标识。

第四条食药监部门检查、抽验发现不合格品，企业应立即停止销售，同时，将不合格保健食品移入不合格区，挂红色标识，做好记录,等待处理。

第五条不合格保健食品应按规定进行报损和销毁。

第六条不合格保健食品的报损、销毁由质量管理员统一负责，其他各岗位不得擅自处理、销毁不合格保健食品。

第七条不合格保健食品的销毁时，应在质量管理员和其他相关部门的监督下进行，并填写报损销毁记录。

第八条对质量不合格的保健食品，应查明原因，分清责任，及时制定与采取纠正、预防措施。

第九条应认真、及时、规范地做好不合格保健食品的处理、报损和销毁记录，记录应妥善保存至少2年。

第十条质量管理员每季应对不合格药品的处理情况进行汇总、分析，提出改进意见，进一步加强各环节的质量管理。

第十一条明确为不合格保健食品仍继续发货、销售的，应按有关规定依法了以处罚。

培训制度

第一条为提高本单位从业人员职业素质，充实其业务知识与技能，以增进工作质量及绩效，特制定本制度。

第二条本单位培训按照“经济、实用、高效”的原则，采取人员分层化、方法多样化、内容丰富化的培训政策。

第三条木制度适用于本单位所有员工。

第四条培训内容包括•知识培训、技能培训和态度培训。

（1）知识培训

不断实施员工本专业和相关专业新知识的培训，使员工具备完成木职工作所必须的基木知识和迎接挑战所需的新知识。

（2）技能培训

不断实施员工岗位职责、操作规程和专业技能培训，使其在充分掌握理论的基础上，能自由的应用、发挥、提高。

（3）态度培训

天一

不断实施心理学、人际关系学、社会学、价值观及政治觉悟的培训，建立本单位与员工之间的相互信任关系，满足员工自我实现的需要。

第五条培训形式分为员工自我培训、员工内部培训、员工外派培训。

2、员工的自我培训。

员工的自我培训是最基木的培训方式。

本单位鼓励员工根据自身的愿望和条件，利用业余时间通过自学积极提高自身素质和业务能力。

本单位会尽力提供员工自我培训的相关设施，如场地、联网电脑等。

2、员工内部培训

员工的内部培训是最直接的方式，主要包括：

（1）新员工培训。

（2）岗位技能培训。

（3）转岗培训。

根据工作需要，木单位员工调换工作岗位时，按新岗位要求对其实施岗位技能培训。

（4）部门内部培训。

部门内部培训由木单位根据实际工作需要,对员工进行小规模、灵活实用的培训。

（5）继续教育培训。

本单位根据要求参加各监督管理部门组织的培训。

3、员工外派培训。

员工外派培训是木单位具有投资性的培训方式。

本单位针对员工工作需要，在本单位以外进行培训。

第六条被培训者的权利

2、在不影响木职工作的情况下，员工有权利要求参加本单位内部举办的各类培训。

2、经过批准进行培训的员工有权利享受本单位为受训员工提供的各项待遇。

第七条被培训者的义务

1、培训员工在受训期间一律不得归于规避或不到。

对无故迟到和不到的员工，按本单位考勤制度处理。

2、培训结束后，员工有义务把所学的知识运用到日常工作中去。

3、外部培训结束一星期内，员工应将其学习资料整理成册，交由木单位保管。

并将其所学教给木单位其他员工。

第八条建立培训档案

天一

1、建立本单位的培训工作档案，包括培训范围、培训方式、培训教师、培训人数、培训时间、学习情况等。

2、建立员工培训档案，将员工接受培训的具体情况和培训结果详细记录备案，包括培训时间、培训地点、培训内容、培训目的、培训效果自我评价、培训者对被培训者的评语等。

第九条培训计划的制定

本单位根据规定时间发放《员工培训调查表》，企业负责人结合木部门的实际情况，将其汇总。

结合员工自我中报、人事考核、人事档案等信息，制定本单位的年度培训计划。

根据年度培训计划制定实施方案。

实施方案包括培训的具体负责人、培训对象、确定培训的目标和内容、选择适当的培训方法和选择学员和老师、制定培训计划表、培训经费的预算等。

第十条培训实施过程原则上依据制定培训计划进行。

第十一条木单位负责对培训过程进行记录，保存过程资料，如电子文档、录音、录象、幻灯片等。

培训结束后以此为依据建立本单位

精品文章

培训档案。

第十二条木制度的拟订或修改本单位负责。

进货台账制度

第一条本企业应当建立保健食品进货台账制度，如实记录保健食品来源等信息。

第二条进货台账应当按照每次购入保健食品的情况如实记录，内容应当包括产品名称、规格、数量、生产日期、保持期、购货日期等。

第三条木企业采取账簿登记建立进货台账，有条件的可以实行计算机管理。

食品进货台账应当妥善保存，保存期限自该保健食品购入之日起不少于2年。

第四条本企业应当以进货台账制度为基础，建立健全内部保健食品质量安全管理制度，定期查阅进货台账和检查保健食品的保存与质量状况，对即将至保持期的保健食品，应当在进货台账中作出醒目标注，并将保健食品集中陈列或者向消费者作出醒目提示。

对超过保质期、变质、质量不合格等的保健食品，应当立即停止销售，撤下柜台销毁或者报告食品药品监管机关依法处理，保健食品的处理情况应当在进货台账中如实记录。

第四篇：

索证索票制度索证索票制度

第一条索证索票制度是指为保证食品安全，在购进食品时，个体工商户必须向供货方索取有关票证，以确保食品来源渠道合法、质量安全。

第二条与初次交易的供货单位交易时，应索取证明供货者和生产

加工者主体资格合法的证明文件：

营业执照、生产许可证、卫生许可证等法律法规规定的其它证明文件，每年核对一次。

第三条在购进食品时，应当按批次向供货者或生产加工者索取以下证明食品符合质量标准或上市规定，以及证明食品来源的票证：

2.食品质量合格证明；

2.检验（检疫）证明；

3.销售票据；向供货商索取正式销售发票或者索取有供货商盖章或签名的销售凭证，凭证当记明食品名称、规格、数量、单价、销货日期。

4.有关质量认证标志、商标和专利等证明；

5.强制性认证证书（国家强制认证的食品）；

6.进口食品代理商的营业执照、代理资料、进口食品标签审核证书、报关单、注册证。

第四条对有证据获得驰名商标、著名商标或者省级以上安全食品、无公害食品、绿色食品、有机食品、名牌产品称号的优质食品，可凭以上称号相应标识和凭证直接销售，免予索取其他票证。

第五条对索取的票证要建立档案，并保存二年。

第五篇：

索证索票制度索证索票制度

为认真贯彻执行医药卫生体制改革方案，进一步强化药品生产、流通过程的监督管理，严厉打击“挂靠经营”等违法行为和经销假劣药品违法活动，保障药品质量安全，现就规范药品生产、经营企业药品购销中票据管理的制定以下制度：

（一）食品药品监督管理部门要加强对药品购销活动中票据管理的监管工作药品生产、批发企业销售药品，必须开具《增值税专用发票》或者《增值税普通发票》（以下统称税票），税票上应列明销售药品的名称、规格、单位、数量、金额等，如果不能全部列明所购进药品上述详细内容，应附《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖企业财务专用章或发票专用章和注明税票号码。

所销售药品还应附销售出库单，包括通用名称、剂型、规格、批号、有效期、生产厂商、购货单位、出库数量、销售日期、出库日期和销售金额等内容，税票

（包括清单，下同）与销售出库单的相关内容应对应，金额应相符。

（二）药品批发企业购进药品，应主动向供货方索要税票。

到货验收时，应依据税票所列内容，对照供货方销售出库单进行验收，并建立购进药品验收记录，做到票、账、货相符。

对税票不符合国家有关规定及本通知要求，或者票、货之间内容不相符的，不得验收入库。

（三）药品零售企业购进药品必须验明税票、供货方销售出库单与实际购进药品的品种、数量，核对一致后方可作为合格药品入库或上架销售。

（四）税票的购、销方名称及金额应与付款流向及金额相一致，并与各自相关财务账目内容相对应。

（五）企业对药品购销中发生的购销税票及票据，应按有关规定保存。

（六）凡涉药单位向顾客销售药品必须要开具小票。

卫生管理制度

企业应有与经营规模相适应的营业场所及辅助、办公用房。

营业场所应明亮、整洁。

有与经营规模相适应的仓库。

库区地而平整，无积水和杂草，无污染源，并做到：

（一）药品储存作业区、辅助作业区、办公生活区分开一定距离或有隔离措施，装卸作业场所有顶棚。

（二）有适宜药品分类保管和符合药品储存要求的库房。

库房内墙壁、顶棚和地而光洁、平整，门窗结构严密。

仓库应有以下设施和设备：

（一）保持药品与地面之间有一定距离的设备。

（二）避光、通风和排水的设备。

（三）检测和调节温、湿度的设备。

（四）防尘、防潮、防霉、防污染以及防虫、防鼠、防鸟等设备。

进货检查验收制度

1、根据”按需购进，择优选购”的原则，依据市场动态、库存结构及质量部门反馈的信息编制购货计划，报企业负责人批准后执行。

要建立供销平衡，保证供应，避免脱销或品种重复积压以致过期失效造成损失。

2、严格执行企业制定的保健食品购进程序，确保从合法的企业购进合法和质量可靠的保健食品。

3、要认真审查供货单位的法定资格、经营范围和质量信誉，考察其履行合同的能力，必要时应对其进行现场考察，签订质量保证协议书，协议书应注明购销双方的质量责任，并明确有效期。

4、加强合同管理，建立合同档案。

签订的购货合同必须注明相应的质量条款。

储存管理制度

2、所有入库保健食品都必须进行外观质量检查，核实产品的包装，标签和说明书与批准的内容相符后，方准入库。

2、仓库保管员应根据保健食品的储存要求，合理储存保健食品.需冷藏的保健食品储存于冷库（温度2-10°C）,需阴凉，凉暗储存的储存于阴凉库（温度不高于20°C）,可常温储存的储存于常温库（温度0-30°C）,各库房均应有避光措施，相对湿度应保持在45-75%之间。

3、保健食品应离地，隔墙10cm放置，各堆垛间应留有一定的距离.搬运和堆垛应严格遵守保健食品外包装图示标志的要求规范操作，堆放保健食品必须牢固，整齐，不得倒置;对包装易变形或较重的保健食品，应适当控制堆放高度，并根据情况定期检查，翻垛。

4、应保持库区，货架和出库保健食品的清洁卫生，定期进行清扫，做好防火，防潮，防热，防霉，防虫，防鼠和防污染等工作。

5、应定期检查保健食品的储存条件，做好仓库的防晒，温湿度监测和管理.每日上下午各一次对库房的温湿度进行检查和记录，如温湿度超出范围，应及时采取调控措施。

6、应根据库存保健食品的流转情况，定期检查保健食品的质量情况，发现质量问题应立即在该保健食品存放处放置“暂停发货“牌，并填写《质量问题报告表》，通知质管部复查并处理。

出库制度

为规范保健食品出库管理工作，确保本公司销售的保健食品符合质量标准，杜绝不合格保健食品的流出，特制定本制度。

1、保健食品按先进先出、近期先出、按批号发货的原则岀库。

如果“先进先出”和“近期先岀”出现矛盾时，应优先遵循“近期先出”的原则。

2、保管人员先按“销售单”的内容在微机内准确复核，而后按照“销售单”取货完毕后，交复核人员复核，复核员应根据盖有财务章的销售清单核对购货单位、品名、规格、生产厂商、数量、批号、有效期等项目内容和外观质量后，并检查包装的质量状况，方可出库。

出库复核记录保存期限不得少于二年。

培训管理制度

培养而向临床的药师队伍，根据医院药学专业的特点，对不同层次的药学技术人员要有不同的培养计划，做到人尽其才，合理使用。

（一）适当轮转，全面熟悉，相对固定，定向使用

即对主管药师及高级职称的药师按专业（调剂、制剂、药检、临床药学、中药等）根据各自特长，定向使用，让他们对各自的专业有长期的打算、计划、担当起提高药学部（科）水平的重担，成为业务上的骨干。

对高年药师和药剂士，结合他们的特点，相对固定，在药学部（科）日常工作中挑起重担，起到承上启下的作用，根据需要和发展，逐步定向，对年轻的药剂士，采取定期或不定期地让他们在各室轮转，使他们逐步熟练掌握药学的各项工作，为进一步提高打下良好的基础。

（二）计划培养，择优使用。

按职要求，分级考核

为加快医院药学人才的培养，弥补在技术干部中青黄不接的普遍现象，必须有计划、有目的地加强“智力投资”.没有过硬的业务技术就跟不上科学技术的发展，也改变不了药学的工作落后而貌，在组织体制合理化的同时，人员的专业化必须跟上。

因此，选好“苗子”事关重要，把那些具有真才实学、事业心强的干部，特别是具有扎实基础理论的年轻技术干部，放到工作实践中去锻炼，大胆放手，培养独立工作，综合分析能力，按其工作能力，学术水平择优培训。

在职培训采取点而相结合的形式，即对确定定向的技术干部，结合专业派出国内外进修、学习，在某方面有重点、有深度。

面上主要进行“三基”（基础知识，基本理论、基木操作）及专题讲座学术活动等。

同时，对不同职称的技术干部，提出相应的职称标准，包括专业理论和技术水平等多方而要求及科研成果，论文撰写，译文，工作总结。

平时注意经常性检查、考查；到年终应重点考核（考试），建立技术干部档案，为今后职称晋升提供参考。

要实现上述目标，现阶段必须克服不同层次技术干部相同工作的吃“大锅饭”状况，适当安排，合理使用，充分调动各级人员的积极性和创造性，克服自卑感，树立信心，为医院药学的“发展“而共同努力。

从业人员健康检查制度

2、为保证食品药品质量，确保广大人民饮食用药安全有效，根

据《食品安全法》、《药品管理法》等法律法规，特制定本制度;

2、食品药品从业人员的年度健康检查，须在相