11219风电本安体系考核修改稿29.docx
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11219风电本安体系考核修改稿29
神华集团有限责任公司
风力发电企业本质安全管理体系评价标准
神华集团有限责任公司
神华集团风力发电企业本质安全管理体系
评价标准说明
一、管理评价主要内容
《评价标准》包括体系策划与目标管理、组织与职责、安全制度、风险预控、设备安全、职业健康和作业环境、专项安全管理、安全培训与资格、应急管理、事件管理、安全文化、绩效考评共12个评价项目。
二、管理评价元素权重分配
序号
评价项目及条款
标准分
权重（%）
1
安全目标管理
100
5
2
组织与职责
100
10
3
安全制度
100
10
4
风险预控
100
7
5
设备安全
100
30
6
职业安全健康和作业环境
100
5
7
专项安全管理
100
10
8
安全培训与资格
100
5
9
应急管理
100
6
10
事件管理
100
6
11
安全文化
100
3
12
绩效考评
100
3
合计
100
三、指标评价
说明：
指标评价扣分从管理评价实际得分中扣除
序号
评价项目及条款
条款要求
扣分标准
备注
1
人员安全指标
1、各类员工持证上岗率符合要求
不符合扣2分
2、不发生人身重伤、死亡事故
重伤扣5分/人，死亡扣10分/人
3、人身轻伤率＜2%
不符合扣2分
4、不发生3人以上食品安全事故
不符合扣2分
2
设备安全指标
1、不发生一般及以上设备事故（含交通、火灾等事故）
一般扣5分/次，较大扣10分/次，重大扣20分/次，特别重大扣50分/次
2、设备障碍率（台均次数）＜0.1
不符合扣2分
风力发电企业本质安全管理体系评价标准
序号
评价项目及条款
标准分
条款要求
扣分标准
备注
1
安全目标管理
100
1.1
年度安全目标和计划
40
1、风电公司应根据上级单位下达的安全目标和分级控制原则，制定本公司年度安全目标和安全工作计划
未制定年度安全目标和工作计划，扣40分
2、工作计划要明确责任部门和完成时间
未明确责任单位和完成时间，扣20分
1.2
年度安全目标分解与实施
60
1、风电公司应为保证风电场的安全生产，按生产需要和专业性质分解本年度安全目标。
①未逐级签订责任制，扣20分/单位
②责任制中安全目标、责任、考核标准等不明确，扣20分/单位
③责任制未履行签字手续，扣20分/单位
2、每年一季度公司与生产部门、生产部门与班组、班组与生产人员要逐级签订年度安全目标责任状，明确各级年度安全目标、责任、考核标准，并严格落实
2
组织与职责
100
2.1
安全监督
40
1、装机20万千瓦及以上的风电场应配专职安全监督人员，20万千瓦以下风电场可配备兼职安全监督人员
未按要求配备安全监督人员的少一人扣20分
2、专、兼职安全监督人员应经当地政府机关安监部门培训、考核，取得相应资质
未进行相关培训、考核，未取得相应资质的扣5分/人
3、各班组按要求设置兼职安全员
轮值或班组未设置兼职安全员的，扣3分/人
4、专、兼职安全员要开展监督检查并指导安全生产工作，定期或不定期进行现场安全检查，并建立安全检查记录，对违章指挥、违章作业现象能够及时制止，提出改进意见。
专职安全监督人员没有履行职责不到位，无检查记录的，扣5分，未提出整改意见的，扣3分/人
5、各风电场应建立风场、班组二级安全网（区域公司建立三级安全网）
未建立安全网络或不健全的扣5-10分
2.2
安全生产责任制
60
1、企业应制定和明确各部门、各岗位的安全生产责任
①未制定或明确各部门的安全职责，扣20分/部门；②未制定或明确各岗位的安全职责，扣10分/岗位；③各部门、各岗位安全职责不全面、不完善，扣1分/处
2、各岗位安全生产责任应与其岗位相适应，并符合国家或上级单位规定
①职责与岗位不相适应，扣2分/岗位；②不符合国家或上级单位规定，扣5分/岗位
3、企业应确保各部门、各岗位应全面履行安全职责，并建立和落实责任追究制度
①未建立和落实责任追究制度，扣10分/次；②各部门、各岗位未全面履行安全职责，扣5分/处
3
安全制度
100
3.1
建章立制
30
1、应当结合本企业实际，建立健全保障人身、设备、劳动作业环境安全的各项规程制度，并不得与上级规定相抵触，不得低于上级规定的标准
①规程制度不全，扣10分/项
②与上级规定相抵触或低于上级规定，扣5分/处
③与本企业实际不符，扣5分/处
3.2
定期公布
20
应每年公布一次本单位现行有效的规程制度清单，并按清单配齐各部门、各岗位有关的规程制度
①未公布现行有效的规程制度清单，扣10分
②部门、岗位应配备的规章制度不明确，扣5分/处
③部门、班组没有最新版本的规章制度，扣5分/处
3.3
复查修订
30
1、当上级颁布新的规程制度和有关安全生产的相关规定等，企业应及时对相应的规程制度进行补充或对有关条文进行修订，并书面通知相关人员。
①未进行补充或修订，扣5分/次；②未书面通知有关人员，扣10分/次
2、应每年对现行的规程制度进行审查、修订并发布，不需修订的规程，应出具“可以继续执行”的书面文件。
未做到每年进行审查、修订并发布或者未出具“可以继续执行”的书面文件，扣10分/处
3、应根据公司实际2～4年对现行的规程制度进行一次全面修订、审定并印发。
未做到每2～4年进行一次全面修订、审定并印发，扣10分/项
3.4
审批手续
20
1、企业规程制度的修订、审查应履行严格的审批手续，应由项目公司主管生产副总经理以上人员签发。
①对规程制度的修订未履行审批手续，扣10分/次
②审批人不符合有关要求，扣10分/处
4
风险预控
100
4.1
风险管理
20
1、应制定风险预控制度，内容主要包括危险、危害因素辨识、风险评估、风险控制、管理保障、管理评价等，以及风险预控工作责任制的落实。
①没有建立风险预控制度，扣20分；②制度内容不全面，责任制不落实，扣2分/项
2、危险、危害辨识和风险评价前应每季度在安全例会上进行相关知识培训
①没有开展相关知识培训扣4分；②培训记录不全扣2分
3、应建立危险、有害因素与风险管理档案，并保持不断更新以符合现场设备和系统实际
①没有建立档案，扣4分；②档案内容与现场实际不符合，扣1分/项；③未按照流程对危险、有害因素与风险进行管控，扣1分/项
4、针对危险、危害辨识和风险评价结果，制定相应的风险控制措施，确保风险降到可承受的范围
①没有制定相应的控制措施，扣2分/项；②控制措施没有经过审批手续，扣1分/项；措施没有有效落实或正确执行，扣1分/项
5、在修改或引入新作业方法、使用新材料、新工艺或新设备之前，应对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险、危害进行辨识，并进行风险评价，制定并落实相应的风险控制措施
①没有开展危险、危害辨识和风险评价，扣2分/项；②没有制定控制措施或控制措施没有审批或没有落实，扣1分/项
6、每半年应对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾
①没有开展评估与回顾，扣3分；②评估与回顾不认真，扣2分
4.2
安全检查
30
1、应按上级单位要求组织开展季节性、专业检查和专项检查等安全检查活动
未按要求组织开展安全检查，扣2分/次
2、检查前，企业应编制检查计划、明确检查时间、检查项目、重点内容、检查方式和责任人，并依据有关安全生产的法律、法规、规程制度，编写安全检查表，明确检查项目内容、标准要求，经有关领导批准后实施
①未制定计划，计划未经领导批准，扣1分/次；②未编制安全检查表，扣1分/次；③检查表内容不符合要求，扣0.5分/次
3、检查活动由生产部门组织自查自纠，检查发现不能立时消除的问题列入整改计划；列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%；不能及时整改完成的问题应采取临时监控措施安全检查结果必须按照上级规定在月度安全信息上报中进行汇报。
①检查方式不符合要求，活动不扎实，扣1分/次
②发现问题未制定整改计划的，扣1分/项
③整改计划未落实，未闭环，扣1分/项
④整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点,扣2分
⑤不能及时整改的未制定监控措施，扣2分/项
4、安全检查结束后，企业应写出“安全检查总结”，并按照要求向上级单位汇报
①未进行总结，扣0.5分/次；②未及时向上级单位汇报或汇报内容不真实，扣0.5分/次
5、上级单位安全检查提出的问题和要求应列入整改计划；按照上级单位要求及时反馈整改情况；整改项目完成率和闭环率均达到100%；不能及时整改完成的项目应采取临时监控措施
①提出的问题和要求未列入整改计划，扣1分/次
②不能及时整改完成的项目应采取临时监控措施，扣2分/次
③整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点扣1分
4.3
“两措”计划管理
25
1、应每年编制“安措”计划，严格履行编、审、批程序。
“安措”计划应从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，上级“安措”项目应列入本单位安措计划
①未编制年度“安措”计划并履行编、审、批手续，扣12分；②内容不符合要求，不具体、无针对性、可操作性差，扣0.5分/项；③上级“安措”项目未列入计划，扣1分/项
2、应每年编制“反措”计划，严格履行编、审、批程序。
“反措”计划应从从改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制，上级“反措”项目应列入本单位反措计划
①未编制年度“反措”计划并履行编、审、批手续，扣12分；②内容不符合要求，不具体、无针对性、可操作性差，扣1分/项；③上级“反措”项目未例入计划，扣1分/项
3、应优先保证”两措“计划资金的落实
不能保证计划资金的落实，扣4分/项
4、不能按计划实施的“两措”项目说明原因并履行审批手续
①对未完成项目没有说明原因，扣1分；②未履行有关的手续，扣1分/项
5、应进行“两措”年度总结，“两措”总结要履行审批手续
①无年度总结或总结与现场情况不符扣2分；②“两措”总结未履行审批手续扣1分
6、年度“两措”项目计划完成率应达到100%
完成率未达到100%，每降低一个百分点扣4分
4.4
“两票”管理
25
1、工作票签发人、工作票负责人、工作票许可人应根据工作需要并经过“电业安全工作规程”和相关安全制度的考试合格，应以文件形式通知下发
工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣4分/人；未以文件形式下发扣2分
2、承包本企业维护、运行、大小修、安装、施工任务的外单位的工作票签发人、工作负责人、工作票许可人资格符合“电业安全工作规程”和相关安全制度的要求。
工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣4分/人
3、操作票操作人、监护人、审批人资格符合“电业安全工作规程”和相关安全制度的要求。
操作人、监护人、审批人不符合要求，扣4分/次
4、应按上级要求严格执行“两票”制度；检修、运行人员在实施具体的检修工作、操作任务前，应对工作任务全过程进行危险点分析，制定风险控制措施，填入工作票、操作票；危险点分析和预控措施针对性强，预控措施有效落实；“两票”执行程序及标准应符合上级及本企业要求
①未办理工作票，未执行操作票，扣15分/次；②未进行危险点分析，扣2分/次；③危险点分析不到位或预控措施针对性差，扣0.5分/项；④预控措施未能效实施，扣2分/处；⑤“两票”执行程序及标准不符合要求，扣0.5-2分/处
5、生产管理部门技术人员每季度进行工作票、操作票执行情况进行综合分析和汇总评价，并制订改进意见或完善相关规定。
①未按要求审核“两票”，扣2分；②未按要求进行综合分析和汇总评价，提出改进意见或完善相关规定，扣2分/季
6、工作票、操作票票面符合要求并按要求时间保存
①票面不符合要求，扣2分/处；②未按要求时间保存，扣1分/张
5
设备安全
100
5.1
巡检维护与缺陷管理
17
1、各风电公司应制定完善的设备巡检管理制度及标准。
并根据设备故障、缺陷发生规律、特点和设备健康状况定期（1-3年）对巡检制度及标准内容进行修编完善。
巡检制度应明确：
对巡检人员、巡检类型、巡检时间、巡检着装及工器具配置做出规定。
巡检标准应明确：
对所巡检设备的具体项目及技术参数要求。
明确巡检质量标准。
①无巡检制度扣5分。
巡检制度细则不明确，每处扣1分。
②无巡检标准扣5分。
巡检标准细则不明确，每处扣1分。
③无各风机及风机变巡检记录或记录不清楚，每处扣1分。
2、按照巡检制度及巡检标准要求进行设备巡检工作，并按照巡检类型分别在专用记录本中填写巡检起止时间、姓名、天气、环境温度、检测数据。
着重记录对监控系统无记录的数据，并对异常情况进行简要的分析、评价并记录，制定相应对策。
①未按巡检制度要求巡检，每次扣1分。
②巡检记录不全，每处扣0.5分。
③未对异常情况作分析评价无对策，每项扣1分。
④对异常分析评价对策不完备，每处扣1分。
3、根据剧烈天气变化、负荷突变、设备短路冲击、有缺陷、新投运、运行方式变化、等情况开展专项巡检。
建立专项巡检制度。
①无特殊巡检制度扣3分。
②特殊巡检制度不健全，每处扣0.5分。
③特殊巡检制度执行不到位，每处扣0.5分。
④各设备特殊巡检标准不明确，每处扣1分。
4、各风电公司设备管理部门应根据专业设备特点、设备生产厂家及规程要求，编制详细具体的设备维护保养管理标准，根据设备运行情况每1-3年定期对设备维护保养管理标准进行修编完善。
①无设备维护保养管理标准扣3分。
②管理标准内容不全（遗漏设备及项目不全）或有错误，每处扣0.5分。
③落实不到位，每处扣0.5分。
④对应修编内容未出书面补充规定、未定期修编完善，每处扣0.5分。
5、严格执行设备维护保养管理标准，建立各设备维护保养管理台账。
每次维护保养工作完成后，做好执行情况台账记录及试验报告等相关文件存档。
①未建立各设备维护保养管理台账扣3分。
②台账的设备.项目.标准等内容不全，每处扣0.5分。
③未按时完成维护保养工作，每处扣0.5分。
④台账录入不及时（工作结束后2周内）或有错误，每处扣0.5分。
6、各风电公司应制定设备缺陷管理制度，缺陷实行分类管理，明确各部门及各岗位职责、管理流程。
①未制定设备缺陷管理标准，扣3分；②管理标准内容不全面、存在问题等，每处扣0.5分。
7、应严格执行设备缺陷的录入、认领、消缺、验收、延期审批等管理程序
①录入、消缺、验收等存在问题，每处扣0.5分。
②延期审批有问题，每处扣0.5分。
8、应严格消缺质量标准，杜绝重复性缺陷发生
①因消缺质量问题，重复发生缺陷，每次扣0.5分。
②缺陷消除不彻底有遗留问题，每次扣0.5分。
9、暂时不能消除的重要缺陷需在两天内制定书面的防止蔓延扩大的安全运行措施及消缺规划。
①因消缺质量问题，重复发生缺陷，每次扣0.5分。
②缺陷消除不彻底有遗留问题，每次扣0.5分。
10、定期（每月1次）开展设备缺陷分析工作。
对群发性同类缺陷需在1个月内开展专题分析工作。
应从设备、技术、管理等方面分析原因，提出治理整改措施，降低缺陷发生率。
①未定期开展设备缺陷分析工作，扣2分。
②缺陷原因分析不全面扣0.5分。
③治理整改措施未按期落实，扣1分。
5.2
设备检修管理
18
1、各风电公司应制定各类设备检修管理标准、检修质量验收管理标准、检修资料管理标准、外委工程管理标准等有关检修管理的标准或制度。
①每缺少一个管理标准（或制度）扣2分。
②内容不全面不正确，每处扣0.5分。
2、各风电公司应根据行业标准、设备厂家技术要求以及运行经验，编制本风场各设备的检修规程。
①每缺少一种设备规程扣2分。
②规程不齐全、内容有错误，每处扣0.5分。
③规程缺少定期维护及定期检测项目，每处扣0.5分。
3、各风电公司应编制三年检修工程滚动规划；结合小风季及电网检修，编制每年度检修工程计划、年度检修工期计划。
每年11月底完成下年度检修计划的编制。
①未编制三年检修工程规划扣1分。
②未编制当年检修工程计划扣1分。
③规划、计划内容不全面，每处扣0.5分。
4、检修前应完成编制下列内容文件：
（1）设备检修准备文件：
明确检修准备的各项具体工作、责任部门、完成时间。
按要求做好计划、措施、物资、工器具、组织与人员、外包项目。
完成检修作业文件的落实工作。
（2）进行设备相关试验和可靠性分析、运行分析和修前状态评估。
（3）编制列出设备检修及保养项目、消缺项目及技改项目。
编制技术监督、质量验收计划、工期网络、设备启动、试运、试验等计划，并严格执行标准。
（4）制定和落实停运设备的保护和安全隔离等措施。
避免保护装置传动试验造成开关越级掉闸；避免检修设备异常损坏、避免安全隔离措施不当。
（5）对特殊检修项目、技术改造项目，应编制和落实：
安全、技术、组织措施。
（6）编制设备检修过程控制的操作性文件包，对检修过程及重点部位进行工艺检查验收控制，落实检修工艺纪律。
（7）编制物资采购计划，对重要物资编写技术规范书。
物资到货后应根据需要组织技术管理部门进行验收。
（8）落实检修工具、机具、仪器，对工器具进行定期的检查和检验，试验报告及合格证存档保存。
（9）落实参加检修人员及有关专业人员，各类人员有合格上岗资格证明。
①检修前未按时编制完成各检修相关准备文件，每个扣1分。
②各文件编制及落实内容不全面，每处扣0.5分。
5、严格检修过程验收，按规定要求和程序进行验收。
①主要工序项目无过程验收，每项扣1分。
6、设备检修后的工作：
（1）核查设备检修后的可靠性、经济性及技术指标达到责任书目标值。
（2）结合设备的检修情况、修后运行情况，对相关检修规程、运行规程和图纸、检修控制文件进行修编。
（3）完成检修资料归档和设备检修台帐录入工作。
（4）设备复役后对检修设备进行详细总结且内容齐全。
①未达到目标值，扣2分。
②应修编而未修编，扣1分。
③归档或录入不及时、不全面，扣1分。
④未进行总结，扣1分。
④定期维护及定期检测漏项，每处扣0.5分。
7、每年年底对全年设备检修工程计划完成情况进行总结。
对未完成的项目编制相关说明及措施，安排下一步检修计划。
①未进行年底总结扣2分。
②无未完成项目相关说明及措施，扣0.5分。
③未安排下一步检修计划，扣1分。
5.3
运行管理
18
1、各风电公司制定运行管理标准（或制度）、工作标准（或制度）等有关运行管理的标准或制度。
①标准、制度制定不全面，每项扣1分；②标准、制度存在错误，或与上级公司相抵触，每处扣0.5分。
2、应编制设备运行规程（含设备规范及二次保护通讯等）、系统图（含一二次图），编制的运行规程和系统图齐全、正确。
应根据设备改造情况和规程执行中存在的问题，及时补充、修订运行规程、系统图。
①运行规程、系统图编制漏项，每项扣1分。
②规程、系统图存在错误扣，每处0.5分。
③未补充、修订运行规程、系统图，每处扣0.5分。
3、定期对生产值班人员进行现场考问、反事故演习、技术问答、技术讲课、默画系统图、规程考试、事故预想等培训活动，学习上级颁发的事故通报和反事故措施，并做好相关的防范措施。
检查上述活动内容，不合格每处扣1分。
4、生产值班人员严格执行操作运行规程，将各设备的运行参数在正常运行、启停、升降负荷等阶段控制在规程规定范围内。
①运行参数存在越限现象，每处扣0.5分。
②存在违反运行规程操作的现象，每处扣0.5分。
5、应建立健全各类运行记录。
运行值班日志、运行参数记录和报表、检修交待、操作记录、保护动作记录等；各类记录齐全规范，如实、准确、详细地记录设备运行情况和值班事件，不漏记，不随意篡改
记录内容不齐全、不规范、不准确、存在漏记或随意篡改现象，每处扣0.5分。
6、运行值班人员针对值班期间的参数变化、运行操作、设备异常和缺陷等情况开展异常分析，查找原因、制定防范措施，并填写运行部门异常分析报告；每月召开一次全场安全、经济运行分析会议，主要分析运行指标完成情况、异常运行情况、目前存在的问题、需要协调解决的问题，布置下月的运行工作任务，提出工作目标和要求。
①未进行异常分析和月度运行分析等分析工作，每处扣0.5分。
。
②分析内容不全面或错误，每处扣0.5分。
7、制定并严格执行保护（自动）装置投停管理制度。
保护（自动）装置的投入和解除应严格执行签字审批手续，明确审批岗位权限。
①未制定制度或未按制度执行，扣3分；②未严格执行审批手续，每次扣1分。
8、应制定并严格执行电气防误闭锁装置管理规定，包括紧急解锁钥匙及设备挂锁钥匙管理规定。
防误装置应功能齐全，使用正常。
应定期对防误闭锁装置进行维护。
①未制定管理制度，扣3分。
②制度执行不严格，扣1分；③防误装置功能不齐全，不能正常使用，扣1分。
9、应严格配电室钥匙、风机塔筒钥匙、风机变压器钥匙、泵房钥匙的管理。
建立钥匙管理制度及钥匙借还记录本。
无记录或未按规定借还钥匙，每次扣0.5分。
5.4
技术监督管理
17
1、应配置公司明确要求的技术监督标准、规程（至少应该涵盖绝缘、电测、继电保护、化学（绝缘油和齿轮油）、电能质量、金属等专业）
标准、规程不全每缺一个专业扣1分
2、应明确各专业的兼职技术监督管理人员，并按季度开展技术监督总结活动。
专责不明确，或专业不全的每缺一个专业扣1分
3、年初应编制下发各专业技术监督工作计划（包括设备检修、“预试”、周期检验计划等辅助计划），监督计划要求具体、全面，符合监督规程要求，应经逐级审批
没有计划的扣2分，计划中专业不全的每缺一个专业扣1分，计划不具体的扣1分。
4、严格执行技术监督计划，做好定期试验监督工作，按监督规程标准、规定周期对设备进行检测、试验，计划完成率100%
计划完成率每少10%扣2分。
5、定期对技术监督工作进行总结，按要求上报定期监督报告
没有按季进行总结活动每少一次扣2分，没有按时上报一次扣1分。
6、加强检测、试验数据的综合分析，重视与历史数据间的比较、分析和评价，各项技术监督指标应符合国家、行业及上级公司有关规定或监督规程要求
没有书面分析报告的每缺一次扣1分
7、技术监督中发现的问题，应及时提出整改措施，落实到人，限期整改，并缩短试验周期做好跟踪监督试验工作
没有采取措施一次扣3分
8、发生设备重大异常或事故，应立即组织进行相关技术监督试验分析
查看分析报告，发现组织不及时一次扣3分
9、各类技术监督试验报告填写内容齐全、规范、无漏填、错填现象，格式符合标准要求，并与实际相符，并经逐级审核验收签字
报告不规范、没有审核签字等发现一处扣0.5分，最多扣3分。
10、加强对技术监督人员的培训，技术监督人员对本专业设备及监督标准熟悉掌握
查看培训记录，现场考问，发现对专业不熟的一人次扣2分
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