特种设备安全管理现状督查与评价表.docx
《特种设备安全管理现状督查与评价表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《特种设备安全管理现状督查与评价表.docx（197页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
特种设备安全管理现状督查与评价表
通用要求考评检查表
序
号
考评
内容
考评说明
评分办法
应得分
实得分
扣分
原因
1
#
机构
设置
和人
员配
备
主要负责人应对本单位特种设备的安全全面负责
可查验岗位职责、任命文件等见证，没有的扣10分
10
电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众提供服务的特种设备运营使用单位，应设置特种设备安全管理机构或者配备专职的安全管理人员；其他特种设备使用单位，应根据情况设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员
查组织机构图、岗位职责。
未设机构或配备专、兼职者，扣10分
10
应根据特种设备的种类，配备特种设备作业人员
查特种设备作业人员名册和特种设备清单，特种设备作业人员数量过少不能满足设备管理要求的扣10分
10
2
岗位
基本
要求
主要负责人应熟悉特种设备法律法规规定和相关安全知识，了解本单位特种设备的安全状况
现场询问，熟悉情况按好、中、差分别每次扣0、3、5分
5
特种设备作业岗位人员应年满18周岁，具有初中以上文化程度，身体健康，无妨碍从事本工种作业的疾病和生理缺陷
查特种设备作业人员名册，每人每个项目不满足要求扣3分
9
3
*
持证
上岗
特种设备作业人员应按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得特种设备作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作
现场抽查若干名特种设备操作人员和管理人员，发现未持有规定种类证书的人员，每人次扣5分
10
特种设备作业人员必须在《特种设备作业人员证》许可的项目范围内进行作业
查特种设备作业人员证复印件（必要时查阅原件），所从事的作业与许可项目不符的，每人次扣5分
10
特种设备作业人员证书应按照国家规定每2年复审一次。
使用单位应对本单位持有作业证书的人员建立档案，并按规定定期及时组织作业人员参加证件复审
查特种作业人员名册和资格证复印件（必要时查阅原件），以及特种作业人员档案，每人次不合格项扣2分
10
4
特种
设备
作业
人员
的培
训
应加强作业人员安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能
查培训制度、新员工入厂培训记录，按好、中、差分别扣0、4、8分
8
应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的作业人员应进行经常性安全生产教育培训，及时进行知识更新
查培训制度、员工继续培训记录，按好、中、差分别扣0、4、8分
8
5
各级
人员
的安
全生
产责
任制
应根据本单位实际制定各级人员的安生产责任制。
应包括但不限于：
—法人代表岗位职责；
—安全生产负责人岗位职责；
—特种设备安全管理机构专职/兼职管理人员岗位职责；
—特种设备作业人员岗位职责；
—安全教育人员岗位职责；
—特种设备安全技术档案管理人员岗位职责
查管理制度文件，至少应该包含所列责任制内容（名称不一定相同，但要有相应内容），缺一项扣3分
6
要求各岗位责任制包含特种设备安全管理内容，按内容完善程度，分好、中、差分别每个责任制扣0、2、4分
8
安全生产责任制有漏岗现象，每个岗位扣2分
4
6
*
各职
能部
门的
安全
生产
责任
制
应根据本单位实际制定各职能部门的安全生产责任制。
应包括但不限于：
—特种设备安全管理部门职责；
—岗位培训教育部门安全职责；
—档案管理部门安全管理职责；
—其他有关部门安全职责
查管理制度文件，至少应该包含所列责任制内容（名称不一定相同，但要有相应内容），缺一项扣3分
6
要求有关部门包含特种设备安全管理职能，按内容完善程度，按好、中、差分别每个责任制扣0、3、6分
6
7
**
特种
设备
规章
制度
应根据本单位实际制定特种设备规章制度。
应包括但不限于：
—安全生产责任制度；
—安全教育、培训制度；
—特种设备维护保养管理制度；
—特种设备安全检查和隐患整改制度；
—特种设备安全生产会议制度；
—特种设备相关文件和记录的管理制度；
—特种设备应急救援制度；
—特种设备事故处理制度；
—特种设备定期检验申报制度；
—个体防护用具（品）和保健品发放管理制度
查管理制度文件，至少应该包含所列规章制度内容（名称不一定相同，但要有相应内容），缺一项扣5分
15
按内容完善程度，按好、中、差分别每个制度扣0、5、10分
15
8
*
文件
和记
录管
理
特种设备安全管理文件应注明日期（包括修订日期），易于识别，应有编号（包括版本编号），并保管有序且有一定的保存期限。
文件的形式可以是书面的，也可以是电子化形式或其它媒体形式
抽查2份安全管理文件，按符合程度，以每个项目好、中、差分别扣0、3、6分
6
应将有关文件和要求对特种设备使用单位内所有相关或受影响人员进行传达，并使有关各方易于获得文件的最新版本
抽查2份文件，检查规定需要传达的部门和人员是否得到了文件的有效版本，是否有记录，按符合程度，按好、中、差分别扣0、3、6分
6
应控制管理特种设备使用运行、维护保养、自行检查等记录。
记录应填写完整、字迹清楚、标识明确，应确定安全记录的保存期，并将其存放在安全地点妥善保管，便于查阅。
重要的安全记录应以适当方式或按法规要求妥善保管，以防损坏
抽查二份历史记录，不完善的，按对应要求，以每个项目好、中、差等级分别扣0、4、8分
8
9
#
安全
信息
的收
集、
传达
与沟
通
应建立获取法规、安全技术规范、政府有关文件及本单位特种设备安全管理等信息的渠道，应主动定期获取和更新特种设备安全信息，并确认其适用性
查是否有完整有效的特种设备安全管理法规、安全技术规范和其它文件（可以查文件清单），是否有有效方法和渠道获取相关文件和信息，按符合性好、中、差扣0、3、5分
5
应将法规、安全技术规范、政府有关文件及本单位特种设备安全管理信息在内部各层次之间以及内外部之间及时有效地传达，并将发现的特种设备安全隐患及时通报给相关责任人员
抽查一份关于特种设备安全信息的沟通记录，可以是文件发放记录、传阅记录等，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分
5
主要负责人至少应每月召开一次安全会议，督促检查特种设备的安全使用工作
任抽3个月会议记录或其它沟通记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分
5
特种设备有关内部信息沟通的形式，根据特种设备使用单位特点可以是会议、文件、公告、宣传报道等。
与外部进行信息沟通应通过一定的渠道进行，应了解外部有关特种设备安全信息，与特种设备监督、检验检测、评价部门，外部维护保养部门建立有效的联络、交流机制
询问内部信息沟通的形式，是否有文件规定，是否有专人或专门部门负责外部信息沟通，沟通的效果如何，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分
5
10
**
使用
登记
变更
管理
1.特种设备安全状况发生变化、长期停用、移装或者过户的，应向企业主管部门和设备属地特种设备安全监督管理部门申请办理变更；
2.特种设备安全状况发生变化的，应在变化后30日内持有关文件向企业主管部门和设备属地特种设备安全监督管理部门申请变更登记；
3.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并企业主管部门和设备属地特种设备安全监督管理部门办理注销
查特种设备台帐和使用登记记录，没有及时进行使用登记变更，一次扣10分
20
11
*
对分
包方
的管
理
应对从事特种设备制造、安装、改造、维修、检验检测、安全评价等活动的分包方及其作业人员是否取得国家有关法定的资格进行鉴定和判断，并选择具备资质的分包方
没有文件规定的扣2分
2
抽取最近一次的分包记录，未选择有资质分包方扣3分
3
应对特种设备制造、安装、改造、维修、检验检测、安全评价等分包方的活动实施有效管理。
应对分包方在本单位场所内对特种设备开展的相关活动进行监督和检查，包括其人员和作业活动
没有文件规定的扣2分
2
抽取最近一次的分包记录，未提供监督和检查记录扣3分
3
12
*
重点
监控
设备
、
风险
评价
与控
制
应确定本单位是否存在重大危险源，并对重点监控特种设备应登记建档，报企业主管部门和设备属地特种设备安全监督管理部门备案
查设备台帐，满足重大危险源条件而没有识别的，每台设备扣5分；
已识别未建档，或未报质量技术监督部门备案的，每台扣5分
10
应定期开展重点监控特种设备辨识，不间断地组织风险评价工作，每隔一定时间或发生重大变更时，应重新进行辨识和风险评价。
确定与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以承受的程度。
应针对风险评价的结果采取风险控制措施，风险控制应与风险的程度相适应。
对构成重点监控设备的特种设备，其控制措施应充分
查有无风险评价与控制的文件规定和记录文件，按符合性好、中、差分别每项扣0、5、10分
10
13
*
应急
准备
与响
应
应建立可靠的防范措施和应急预案。
有重点监控特种设备的使用单位应将应急预案报质量技术监督部门备案
没有文件规定的扣4分；适用时没有报送备案的扣2分
4
应按照国家要求，建立应急救援组织和队伍；特种设备使用影响较小的单位，可以不建立应急救援组织的，应指定兼职的应急救援人员
查文件规定，无应急组织或人员的，扣2分
2
1.应急物资准备：
准备事故或紧急情况应急所需的物资，包括通信设备和器材安全检测仪器、消防设施、器材及材料、个人防护、救护器材、照明设施、破拆工具及其它救灾物资；
2.应急资料准备：
包括特种设备的技术资料、现场工艺流程图及平面示意图、现场作业人员岗位布置与名单、应急人员的联络方式和地址、生产现场承包方或供货方人员名单、质量技术监督、医疗、消防、公安等部门的电话、地址及其它联系方式等
查应急方案，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分；抽查一种应急物资和一种应急资料，缺少或不完善的，每次扣2分
4
应建立内、外部应急联络渠道，包括：
质量技术监督部门、分包方（特
种设备维护保养方）、医院、消防等部门/人员的联络方式和地址、电话及其它联系方式。
应保证应急救援通讯联络的畅通
查是否有应急联络制度和联络记录，没有的扣4分
4
应在应急预案中详细描述并规定应急的流程，包括发现或发生紧急情况时应急的启动与恢复，各应急机构和人员的现场应急响应，以及向有关方面报告的程序
按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分
4
应对在特种设备使用中负重要职责岗位的员工进行应急培训，使其熟知岗位上可能遇到紧急情况及应采取的对策
查应急培训记录和培训大纲，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分
4
应针对特种设备应急预案定期演练，演练前应经过演练策划和批准，必要时对相关人员进行告知，演练次数一年不得少于一次，以验证应急预案、应急准备工作，以及应急响应规定的有效性、充分性和适宜性
查应急演习方案和记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分
4
应针对特种设备应急预案和响应计划演习和实施过程中暴露的问题进行总结和评审，对演练规定、内容和方法进行及时的修订，也应注意总结本单位及外单位的事故教训，及时修订相关的应急预案
查应急演习总结和评审报告或记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分
4
14
*
事故
处理
应建立事故调查处理规定，以确保能及时准确地调查、处理特种设备事故，分析发生的原因，并制定出相应的纠正和预防措施
查是否建立事故调查处理程序，是否有相应的纠正和预防措施，适用时，可以检查有关事故发生后，是否及时启动程序，按符合性好、中、差分别每项扣0、5、10分
10
15
**
特种
设备
故障
处理
和隐
患整
改
应制定故障处理和隐患整改工作流程并建立隐患整改台帐
查文件规定和有关台帐、见证，不完善的，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、6分
6
特种设备使用单位无力解决的特种设备重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向本单位主管部门、质量技术监督部门等政府有关部门报告
适用时，查是否有文件规定和书面报告，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分
4
对物质或技术条件暂时不具备整改的重大隐患，必须采取应急的防范措施，并纳入计划，限期解决或停产
适用时，查是否有文件规定和书面计划，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分
4
各级检查人员都应将检查出的隐患和整改情况报告、重大隐患及整改情况交本单位主管部门汇总并存档
查隐患和整改记录档案，没有相应存档的，扣6分
6
合计
300
表2锅炉考评检查表
表2-1 工业锅炉
序
号
考评内容
考评说明
应得分
实得分
扣分
原因
查阅三项锅炉技术档案：
1
锅炉制造技术资料：
（1）锅炉图样[包括总图（有设计审核章）、安装图和主要受压部件图]；
（2）受压元件的强度计算书或计算结果汇总表；
（3）安全阀排放量的计算书或计算结果汇总表；
（4）锅炉质量证明书（包括锅炉压力容器产品安全性能监督检验证书、出厂合格证、金属材料证明、焊接质量证明和耐压试验证明）；
（5）锅炉安装说明书和使用说明书；
（6）受压元件重大设计更改资料
1.没有每台锅炉单独建立锅炉制造技术档案的扣2分；
2.每台锅炉制造技术资料缺一项扣1分，其中缺少（4）项的扣10分。
例外情况：
a.对于没有安全阀的锅炉，（3）项缺项不扣分；
b.对于小型蒸汽锅炉，
（1）项可以只包括总图，
（2）、（3）项允许缺项，（4）项可以只包括安全性能监督检验证书和出厂合格证；
c.对于没有经过受压元件重大设计更改的，（6）项缺项不扣分；
d.对于进口锅炉，可以不要求总图有设计审核章，（4）项可以用进口锅炉压力容器安全性能监督检验报告代替
10
2
锅炉的安装资料：
（1）锅炉安装监督检验证书；
（2）锅炉安装质量证明书；
（3）锅炉施工质量记录（包括安装申报资料、施工方案、材质证明文件、无损检测记录、耐压试验记录、焊接记录、安全附件检定记录、水质化验记录、验收记录）
1.没有每台锅炉单独建立锅炉安装技术档案的扣2分；
2.每台锅炉安装技术资料缺一项扣1分，其中缺少
（1）项的扣10分。
例外情况：
a.对于有机热载体炉，（3）项中水质化验记录用油品化验记录代替；
b.对于小型蒸汽锅炉，（3）项缺项不扣分。
10
3
**
锅炉使用登记和管理资料：
（1）使用登记簿；
（2）历年的检验报告及检验意见书（定期内部检验报告、定期外部检验报告、耐压试验报告、重大修理改造监督检验报告、水质或油品监测报告）；
（3）安全附件的整定、校验记录或报告；
（4）锅炉台帐；
（5）特种设备作业人员清册和资格证书复印件
1.没有每台锅炉单独建立锅炉使用登记和管理档案的扣2分；
2.每台锅炉资料缺一项扣1分，其中缺少
（1）项的扣15分；
3.锅炉定期检验超期未检的，一次扣10分；
4.安全附件超期未检的，一次扣5分；
5.未按检验报告要求及时完成整改的，一次扣8分；
6.单位只有一台锅炉的可以没有锅炉台帐
15
锅炉使用现场检查：
4
**
锅炉房布置
1.没有锅炉房的，扣10分；
2.锅炉房设在聚集人多的房间或在其上面、下面、贴邻或主要疏散口两旁的，扣10分；
3.锅炉房设置在地下室的，无强制通风措施的，扣5分；
4.锅炉房通向室外的门没有设计成向外开的，扣5分；
5.在锅炉运行期间锁住或闩住门的，扣5分；
6.小型蒸汽锅炉，采用燃油、燃气或电加热，有可靠温控装置、超温超压自动保护装置、低水位保护装置，出现异常，能自动切断热源，可以不要求独立建造锅炉房，但应与蒸汽使用场所隔开，安装时应保证安全阀的泄放方向避开人员所处位置。
达不到要求的扣10分
10
5
锅炉及锅炉房安全管理制度和记录、使用登记检查：
八项安全管理制度：
（1）岗位责任制；
（2）交接班制度；
（3）巡回检查制度；
（4）定期检查、检修制度；
（5）安全操作规程；
（6）维护保养、清洁卫生制度；
（7）水质管理制度；
（8）事故报告制度。
五项记录：
（1）锅炉安全运行记录；
（2）交接班记录；
（3）水质处理设备运行及水质化验记录；
（4）锅炉和水质处理设备检修保养记录；
（5）单位主管部门检查记录。
锅炉房应悬挂锅炉使用登记证
1.八项安全管理制度应悬挂在锅炉房明显位置，没有悬挂或位置不满足要求的扣5分；
2.锅炉作业人员应熟悉八项安全管理制度，现场随机抽查一名以上锅炉作业人员，询问有关条款的熟悉程度，不能达到基本掌握程度的扣2分；
3.五项记录，运行人员应准时、认真填写，情况真实，锅炉管理人员对运行记录定期检查核实。
各项记录保存一年以上。
现场检查运行记录，记录超前或滞后的扣2分，记录结果不准确的扣2分，记录没有保留的扣2分；
4.水质应符合GB1576《低压锅炉水质》，水质化验记录的时间、项目、数据符合相关的标准和规程，不满足要求的扣3分；
5.缺少一项管理制度扣3分；
6.缺少一项记录扣5分；
7.锅炉房内跑、冒、滴、漏，环境卫生差的扣1分；
8.锅炉使用登记证应悬挂在锅炉房内明显处，没有悬挂或位置不满足要求的，扣5分。
例外情况：
a.有机热载体炉无有关水质的制度和记录不扣分；
b.小型蒸汽锅炉应有安全操作规程和运行记录，其它管理制度和记录不齐全不扣分
15
6
**
人员持证上岗：
（1）司炉、水质化验人员应持有特种设备作业人员证，并随身携带正证或副证；
（2）司炉、水质化验人员的操作证批准项目应与所操作的设备类别相适应，并在有效期内；
（3）锅炉房如设在多层或高层建筑的半地下室或第一层中、地下室时，独立操作的司炉工人必须持有相应级别的司炉操作证，且连续操作同类别锅炉5年以上，未发生过事故
1.一人次无证操作或作业种类不对应、超期未
及时复审的，扣5分；
2.按（3）款要求，司炉达不到要求的，扣10分；
3.未随身携带特种设备作业人员证的，扣3分；
4.检查时司炉不在现场或脱岗超过20分钟的，扣5分
15
7
**
锅炉安全附件检查：
（1）安全阀：
铅封、校验标签完好，在校验有效期内使用，外观无缺陷，有定期排放试验记录，疏水畅通，排汽管、放水管引到安全地点；
（2）水位表：
水位表上有最低、最高安全水位和正常水位的明显标志，水位清晰可见，玻璃管水位表有防护罩，照明良好，事故照明电源完好；两只水位表显示的水位一致。
同一水位检测系统中，一次仪表与二次仪表显示的水位一致；有定期冲洗水位表记录；
（3）压力表：
有校验标签并在有效期内，表盘清晰指针功能正常，便于观察，采光或照明良好；
（4）自动保护联锁装置完好，有定期的
功能检查记录，必要时由司炉工进行实际的操作试验
1.安全阀、压力表超期未检的、给水设备不能正常工作的，扣10分；
2.其它要求不符合要求的，一项扣2分
15
8
#
锅炉及辅机检查：
（1）接头可见部位、阀门、法兰及人孔、手孔、头孔、检查孔、汽水取样孔周围应无腐蚀、渗漏；
（2）炉顶、炉墙、保温密封良好，无漏烟现象，无开裂、凸鼓、脱落等缺陷；
（3）承重结构和支、吊架等无过热、变形、裂纹、腐蚀、卡死；
（4）锅炉范围内管道及阀门没有泄漏，保温完好无破损；
（5）排污装置：
阀门、排污管无渗漏；排污畅通，排污时无振动，有定期的排污记录；
（6）给水系统：
给水设备、阀门能保证可靠地向锅炉供水；
（7）循环泵：
循环泵和备用循环泵完好，可靠；
（8）燃烧系统：
燃烧设备、燃料供应设备及管道、除渣、鼓、引风机运转正常；
（9）给水设备完好，匹配合理，水处理设备正常运行，除氧装置工作正常
按要求对各项内容进行检查，发现一个问题扣2分
10
合计
100
表2-2电站锅炉
序
号
考评内容
考评说明
应得分
实得分
扣分
原因
查阅三项锅炉技术档案：
1
锅炉制造技术资料：
（1）锅炉竣工图，包括锅炉整体总图（有设计审核章）、各部件总图和分图、汽水系统图、热膨胀系统图、测点布置图、基础荷重及其外形图等；
（2）承压部件强度计算书或汇总表；
（3）过热器、再热器管壁温度计算书或汇总表；
（4）烟风系统阻力计算书或汇总表；
（5）锅炉设计说明书和使用说明书；
（6）热力计算书或汇总表；
（7）过热器和再热器壁温计算书；
（8）安全阀排放量的计算书和反力计算书；
（9）锅炉质量证明书（包括出厂合格证、
金属材料、焊接质量和水压试验合格证明等）；
（10）受压元件重大设计更改资料
1.没有每台锅炉单独建立锅炉制造技术档案的扣2分；
2.每台锅炉制造技术资料缺一项扣1分，其中缺少（9）项的扣10分；
例外情况：
a.对于没有经过受压元件重大设计更改的，（10）项缺项不扣分；
b.对于进口锅炉，可以不要求总图有设计审核章，（9）项可以用进口锅炉压力容器安全性能监督检验报告代替
10
2
锅炉的安装资料：
（1）锅炉安装监督检验证书；
（2）锅炉安装质量证明书或竣工验收报告；
（3）锅炉施工质量记录（包括安装申报资料、施工方案、材质证明文件、无损检测记录、水压试验记录、焊接记录、安全附件检定记录、水质化验记录、验收记录）
1.没有每台锅炉单独建立锅炉安装技术档案的扣2分；
2.每台锅炉安装技术资料缺一项扣1分，其中缺少
（1）项的扣10分
10
3
*
锅炉使用登记和管理资料：
（1）锅炉技术登记簿和使用登记证、使用登记簿；
（2）历年的检验报告及检验意见书（定期内部检验报告、定期外部检验报告、水压试验报告、重大修理改造检验报告和有关申报资料、水质监测报告）；
（3）安全附件的整定、校验记录或报告；
（4）电站锅炉台帐；
（5）特种设备作业人员名册和资格证书复印件
1.没有每台锅炉单独建立锅炉使用登记和管理档案的扣2分；
2.每台锅炉资料缺一项扣1分，其中缺少
（1）项的扣15分；
3.查定期检验报告和锅炉检验计划、大小修工程计划，超期未检的，一次扣10分；
4.安全附件超期未检的，一次扣5分；
5.锅炉改造，受压元件经重大修理或更换的，如水冷壁更换管数在50%以上，过热器、再热器、省煤器等部件成组更换及汽包进行了重大修理时，要按重大修理改造申报，并经监督检验合格，查阅锅炉检修台帐，未经申报的一次扣5分；
6.未按检验报告要求及时完成整改的，一次扣8分
15
4
*
锅炉安全管理制度：
（1）运行交接班制度；
（2）运行设备巡回检查制度；
（3）运行记录管理制度；
（4）定期检查、检修制度；
（5）化学监督管理制度；
（6）金属技术监督管理制度；
（7）操作票和工作票管理制度（两票）；
（8）安全运行操作规程；
（9）安全技术措施和
升级会员 