三体系内审检查表设计院.doc
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内部审核检查表
福建省建盟工程设计集团有限公司
依据标准
ISO9001:
2015；ISO14001:
2015；GB/T28001-2011标准、管理文件、法规等
审核时间：
2017.3.5-6
审核组长：
胡志华
审核员：
刘秋龄、邱伟坚、喻轶伟、郭成忠
受审部门
总经理/管理者代表
9001条款及要求
14001条款及要求
18001条款及要求
检查内容
结果判定
是
否
4.1理解组织及其环境
4.1理解组织及其所处的环境
4.1总要求
Q：
1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、外部因素主要有哪些？
对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的？
E/S：
有无制定相关的公司经营环境有关文件？
行业地方的新的法规要求？
E：
组织的内部外部环境状况？
有哪些需要应对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
在策划和建立质量、环境管理体系时考虑了以下内容：
影响的外部因素有：
目前造成影响的外部因素有：
行业环境：
供应厂家、竞争对手、替代品；外部环境：
外部有：
法律法规、经济、社会人口、技术和自然生态；内部有：
价值、文件、资源因素和能力因素。
有形成《内外部环境识别控制表》列出了有影响的内外部因素，并制定了方案和措施。
在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。
已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。
Y
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
Q：
与组织质量管理体系有关的相关方有哪些？
相关方有哪些要求？
对相关方及其要求的监视和评审如何？
E:
与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：
政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：
环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。
并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
有识别这些要求，通过会议进行监视和评审，并加以关注。
Y
4.3确定质量管理体系的范围
4.3确定环境管理体系的范围
Q：
1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？
并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:
组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:
确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:
有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
公司基于内、外部环境影响和相关方要求，结合公司产品和服务，在管理手册中确定了管理体系的边界和范围，覆盖以下场所：
厦门市思明区软件园二期望海路12号之一4层，家具的销售
环境和安全管理体系：
规划、工程建筑、景观、和市政有关的设计服务
确定边界和范围时考虑了内外部因素和相关方的要求及确定的合规性义务。
未使用到监视和测量设备，故对7.1.5条款“监视和测量资源”不适用。
公司确定体系范围符合标准要求。
Y
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
4.4环境管理体系
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：
是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？
是否确定这些过程的顺序和相互作用？
是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？
是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
是否分派这些过程的职责和权限？
是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？
是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？
是否有改进过程？
查有按照标准要求和企业实际，策划了质量、环境体系所需的过程，有制定产品实现流程图，其中包括：
业务过程、研发过程、采购过程、评审过程等。
公司质量、环境和安全管理体系包括实现过程、支持过程、绩效评价、和改进过程，采用过程方法加以运作和控制。
支持过程：
主要有人力资源、外部供方、工作环境、内外部沟通、文件控制等。
Y
4.4.2
Q：
1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？
2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？
有策划了过程运行的程序文件、服务质量管理规范、售后服务作业指导书等及相关的记录表单。
5.1领导作用与承诺5.1.1总则
5.1领导作用与承诺
4.2职业健康安全方针
Q：
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？
包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
公司主要是通过标语、会议、文件学习、培训、等方式，向全体人员传达将环境质量、环境管理体系要求融入业务过程、符合质量、环境、安全管理体系要求重要性、遵守环保法规、满足顾客要求和法律法规的重要性等。
管理层批准了质量、环境和安全方针与目标；提供的资源、环境能满足公司质量、环境环境管理体系运行要求；本年度已按公司计划有效组织实施了管理评审。
已提供管理承诺的相关证据。
Y
5.1.2以顾客为关注焦点
4.4.1
Q：
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
最高管理者通过确定和评审顾客要求、法律法规要求，通过风险和顾客需求的辨识，通过满意度监视、评审等活动，通过及时处理顾客反馈，以证实以顾客为关注焦点。
Y
5.2方针
5.2.1制定质量方针
5.2.2沟通质量方针
5.2环境方针
Q：
1、最高管理者是否制定质量方针？
是否形成文件？
a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
b）为制定质量目标提供框架；
c）包括满足适用要求的承诺；
d）包括持续改进质量管理体系承诺。
是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？
是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
查：
公司制订了文件化的质量、环境和安全方针：
创新设计、绿色生态、以人为本、持续发展，方针适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；为制定质量、环境环境目标提供框架；包括满足适用要求的承诺；包括持续改进质量、环境环境管理体系的承诺。
通过标语、会议、文件学习、培训等方式加以沟通和理解。
满足标准要求。
管理评审报告认为质量、环境和安全方针适宜，继续保持和实施。
Y
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的岗位、职责和权限
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：
公司内各职位职责是否明确？
权限分派、沟通和理解是否适宜？
各职责间关系是否明确？
E/S:
查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？
权限是否明确？
理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？
确保各过程获得预期效果？
向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？
在组织推动以顾客为关注焦点？
在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
被任命者是否被公开？
所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
查公司质量、环境和职业健康安全管理手册：
公司有划分组织架构图，包括：
市场部、 综合部、设计院，明确了各部门的职责、权限，通过文件加以规定和沟通。
公司任命副部胡志华担任QES管理者代表，任命练全胜担任公司环境和职业健康安全事务代表。
经询问，管代能了解其职责和权限并履行，如按策划组织开展了内审和管理评审活动等。
查：
岗位职责管理规范文件，有明确总经理、各部门主管和销售员等岗位职责、权限，符合职能分配表，规定合理，完整。
询问3名销售和综合部人员了解其职责和权限。
管理层有组织开展了公司内审、管理评审活动和外部联络工作。
Y
6.1应对风险和机遇的措施6.1.1
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
为确定需要应对的风险和机遇：
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E:
策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？
有无指出环境管理体系的范围？
是否确定需要应对的风险和机遇？
以及潜在的紧急情况？
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
查有制定“风险与机遇识别控制表”，“重要环境因素清单”，“法律法规清单”，考虑了企业所处的内外部环境，有影响的环境因素，风险或机遇，制定有控制措施等。
其中措施包括：
法律法规变动时，及时组织相关人员进行合规性评价；与相关方保持信息沟通，对相关方的环境保护方面的需求进行评估，并制定相应的应对措施等措施。
有通过检查和目标考核等方式进行措施有效性的评价，效果有效，减少了风险。
Y
6.1.2
6.1.2环境因素
4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
Q：
1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？
这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
E/S:
有哪些环境因素及重要环境因素？
如何进行环境影响评价？
环境因素信息是否及时更新？
E/S:
外部相关方如何施加影响？
Y
6.1.3合规义务
4.3.2法律法规和其他要求
E/S:
与组织环境因素有关的合规义务有哪些？
有无形成文件的信息？
其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？
判断是否准确？
现场验证其适用性。
查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。
Y
6.1.4措施的策划
E:
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
如何评价这些措施的有效性？
有在管理评审和工作例会中加以
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