上半年天津证券从业资格考试我国的股票类型考试题.docx

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上半年天津证券从业资格考试我国的股票类型考试题

2017年上半年天津证券从业资格考试：

我国的股票类型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N（d1）-X·e-rt·N（d2），公式中的符号S代表__。

A．行权价格

B．标的股票的市场价格

C．标的股票价格的波动率

D．权证的价格

2.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。

A．期限较长

B．发行较早

C．期限较短

D．发行较晚

3.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金

B．基金中的基金

C．伞型基金

D．信托投资单位

4.根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三

B．千分之三

C．百分之五

D．千分之五

5.关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高

D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱

6.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。

A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产

B．资产净值是总资产减去固定资产的净值

C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

7.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．质押式回购

B．债券远期交易

C．债券期货交易

D．现券买卖

8.根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的__。

A．5%

B．10%

C．60%

D．70%

9.根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。

A．申报单位为手，10元标准券为1手

B．申报单位为手，100元标准券为1手

C．申报单位为手，1000元标准券为1手

D．申报单位为手，10000元标准券为1手

10.下列不是证券投资基金的别称的是__。

A．交易所交易基金

B．证券投资信托基金

C．单位信托基金

D．共同基金

11.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。

A．市场化

B．行政化

C．企业化

D．自律化

12.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，下列经营行为属于不正当竞争行为的是__。

A．季节性降价

B．销售鲜活商品

C．因转产降价销售

D．进行引人误解的虚假宣传

13.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.1%

B．0.25%

C．0.5%

D．0.75%

14.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

15.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。

A．证券公司

B．保险公司

C．商业银行

D．基金管理公司

16.基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。

A．基金的股利收益

B．基金收益

C．存款利息收入

D．基金净收益

17.根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。

A．B股

B．A股

C．债券

D．基金

18.__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。

A．增长型行业

B．周期型行业

C．防守型行业

D．投资型行业

19.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。

A．上证180指数成分股股票

B．交易所交易型开放式指数基金

C．国债

D．深证100指数成分股股票

20.资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．特定目的信托收购机构

B．贷款服务机构

C．发起机构

D．资金保管机构

21.基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

考察基金产品线的内涵一般不包括__。

A．产品线的高度

B．产品线的深度

C．产品线的长度

D．产品线的宽度

22.收入政策的总量目标着眼于近期的__

A．产业结构优化

B．经济与社会协调发展

C．宏观经济总量平衡

D．国民收入公平分配

23.外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A．摘要

B．概要

C．绪言

D．风险因素

24.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．内在价值

D．实际价值

25.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。

A．证券公司

B．保险公司

C．商业银行

D．基金管理公司

26.期权费等于__。

A．内在价值

B．时间价值

C．内在价值减时间价值

D．内在价值加时间价值

27.（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A．收入型基金

B．上市开放式基金

C．公募基金

D．私募基金

28.__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

A．基金资产估值

B．基金资产总值

C．基金负债

D．基金资产净值

29.违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。

违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

A．债券收益

B．投资收益

C．实际收益

D．预期收益

30.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。

A．记名股票

B．不记名股票

C．优先股票

D．非流通股票

31.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前__个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。

A．5

B．8

C．10

D．15

32.如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。

A．评估报告

B．附注

C．法律意见书

D．会计报表

33.债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。

A．3

B．4

C．5

D．6

34.上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以（）宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A．基金公司

B．发行人

C．主承销商

D．交易所

35.技术分析的分析基础是__。

A．宏观经济运行指标

B．公司的财务指标

C．市场历史交易数据

D．行业基本数据

36.投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。

A．信用卡账户

B．交易结算资金账户

C．银行定期储蓄账户

D．证券账户

37.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．私募基金

38.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

39.进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。

A．80%

B．100%

C．120%

D．200%

40.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性

B．系统风险

C．流动性风险

D．非系统风险

41.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。

A．无差异市场营销策略

B．多重细分市场策略

C．差异性市场营销策略

D．集中性市场营销策略

42.证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。

A．3年以下（不含3年）

B．2年以上（含2年）

C．3个月以上（含3个月）

D．2年以下（不含2年）

43.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。

A．寻找交易对手

B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响

C．维持期货价格稳定

D．防范期货市场风险

44.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。

A．有效性

B．独立性

C．及时性

D．审慎性

45.公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。

__

A．责令整改记过处分

B．责令整改监管谈话

C．吊销营业执照记过处分

D．吊销营业执照监管谈话

46.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。

A．期货公司

B．证券公司

C．根据双方约定确定责任承担者

D．证监会视具体情况而定由谁

47.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格

B．债券票面价格+债券到期利息

C．债券票面价格-债券未到期利息

D．债券市场价格

48.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。

A．净资产，60%

B．总资产，60%

C．净资产，40%

D．总资产，40%

49.对个别基金绩效的衡量属于__。

A．内部衡量

B．绝对衡量

C．外部衡量

D．微观衡量

50.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。

A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司

B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形

D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券