一二类机动车维修企业安全生产标准化考评实施细则试行doc.docx
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一二类机动车维修企业安全生产标准化考评实施细则试行doc
一二类机动车维修企业安全生产标准化考评实施细则（试行）
（三级）
考评项目
考评内容和要点
考评方法
分
值
考评标准
自评摘要
自评分
考评摘要
考评分
一、安全目标35分
1.安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；
查资料：
安全生产方针及目标管理制度文件。
1.安全生产方针以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针。
2.安全控制指标制定依据有交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门制定的控制指标等，目标内容应包括：
①死亡指标（不得超过上级提出的控制性死亡指标）；
②伤人指标（不得超过上级提出的控制性伤人指标）；
③有财产损失的安全责任事故（不得高于政府及行业管理部门规定的控制起数、企业上年度发生起数）；
④维修质量管理控制目标；
⑤隐患排查治理完成率100%，不得出现因安全隐患治理不到位而产生的安全生产责任事故；
⑥其他安全管理控制目标，如企业安全管理体系、安全生产标准化创建等。
现场检查：
安全生产方针和目标告知情况。
5★★★
查方针、目标和控制指标文件资料：
1.围绕国家有关企业安全生产“安全第一、预防为主、综合治理”的工作方针，制定符合企业自身实际的安全生产方针；
2.每年的安全生产目标须符合上级要求及本企业实际，有明确的截至期限、责任人员、责任内容和考核奖惩要求；
3.安全生产目标包含责任事故、责任死亡、责任伤人、财产损失等目标；安全控制指标不得高于上级年度控制指标。
（三级达标企业必须得满分,否则将不能通过三级安全生产标准化考评）
②制定实现安全工作方针与目标的措施。
查资料：
1.核查企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。
2.企业应针对安全工作方针与目标制定相应的保障措施，应包括责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等。
5
查落实措施文件资料：
1.围绕企业安全生产工作方针和目标制定保证本企业实现安全的工作方针与目标措施。
未制定的，扣5分；
2.措施不具体的，扣2分。
2.中长期规划
制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
查资料：
1.核查企业制定的中长期规划和跨年度工作方案的文件资料；
2.中长期规划和跨年度专项工作方案应与企业经营规模、服务范围的安全管理要求相适应，与国家机动车维修企业安全生产中长期规划要求保持一致。
5★★
查规划、方案等文件资料：
1.制订中期至2016年、长期至2021年的企业安全生产中长期规划，未制订的，扣2分；
2.制订企业安全生产标准化建设、隐患排查等跨年度工作方案。
未制订的，扣2分；
3.未组织实施的，扣1分。
3.年度计划
根据中长期规划，制订年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
查资料：
1.核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案；
2.检查企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的情况资料。
5
查年度计划和专项活动文件资料：
1.未制定年度安全生产工作计划的，扣2分；
2.未制定企业实施安全生产标准化达标、安全生产月等专项活动方案的，每缺一项扣0.5分，扣完2分为止；
3.未认真执行年度计划和专项活动方案的，扣1分。
4.目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
查资料：
核查企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件，检查安全生产管理指标是否细化和分解。
5
查指标细化和分解文件资料：
1.安全生产目标具体，可测量，可分解。
不符合的，扣3分；
2.安全生产责任目标分解，企业主要负责人（法人），分管安全生产和经营负责人，各管理部门及分支机构负责人，车间主任，班组长以及各岗位从业人员，并与其签订安全生产目标管理责任书。
否则扣2分。
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
查资料：
核查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件，考核与奖惩要落实到部门、岗位及人。
5
查目标考核和奖惩办法文件资料：
1.制定考核和奖惩办法（应包括考核的组织部门及人员考核方法、奖惩标准、考核结果、通报程序等）每半年对安全生产管理目标的完成情况进行评估考核，未制定的，扣5分，
2.仅规定单方面内容的，扣3分；
3.目标考核和奖惩办法内容不全面的，扣2分。
定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。
查资料：
核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务资料。
5
查奖惩兑现文件资料、财务支出账目：
1.每年根据目标考核和奖惩办法进行一次全面的企业安全生产内部评价，内容包括：
（1）安全生产目标；
（2）安全生产责任制；（3）安全投入；（4）安全教育培训；（5）从业人员管理；（6）车辆管理；（7）监督与检查；（8）应急响应；（9）事故及处理统计报告；（10）奖惩兑现。
未进行考核的，扣5分；
2.有考核但未兑现奖惩的，扣3分。
二、管理机构和人员
35分
1.安全管理机构
①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。
安委会职责明确，实行主要领导负责制；
查资料：
成立企业安全生产领导机构文件及内容。
询问：
企业各安全生产领导机构人员对安全领导职责分工掌握熟悉程度。
10★★
查机构成立和职责分工文件资料：
1.未以文件形式任命的，扣3分；
2.成员未包括主要负责人、生产经营技术、人力资源、安全设备等部门负责人的，每少1岗位人次扣2分；
3.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，1人次扣2分。
②按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；
查资料：
核查企业设置安全生产管理机构的文件。
10★★★
查安全生产管理机构设置文件资料：
1.企业安全生产管理机构设立必须符合有关法律法规和行业规范；
2.以文件形式进行设置。
（三级达标企业必须得满分,否则将不能通过三级安全生产标准化考评）
定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
查资料：
1.查看安委会会议记录或纪要；
2.查安全生产管理机构和下属各分支机构安全例会记录。
5
查相关会议记录等资料：
1.每季度企业至少召开1次安委会会议分析、研究、解决安全管理问题，每少1次扣2分，扣完5分为止；
2.安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开1次会议，每少一次扣0.5分，扣完5分为止。
2.管理人员配备
按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。
查资料：
专兼职安全管理人员、应急管理人员配备文件。
10★★★
查安全管理人员档案和持证上岗情况：
1.生产经营单位从业人员300人以上的，配备不少于1名专职安全管理人员，300人以下的，配备不少于1名专职或兼职安全生产管理人员；
2.专兼职安全管理人员持有效的安全管理人员资格证书（即安全主任证书或安全管理人员资格证书），资格证书依照相关规定进行年审；
3.配备兼职应急管理人员；
4.以文件形式进行设置或人员任命。
（三级达标企业必须得满分,否则将不能通过三级安全生产标准化考评）
三、安全责任体系
45分
1.健全责任制
企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
查资料：
1.企业内部各级组织的安全生产目标责任书；
2.企业内部各级组织年度安全生产工作计划；
10★★★
查责任制文件与责任书：
1.建立企业从主要负责人到基层员工涉及各岗位的安全生产责任制；
2.各岗位安全职责明确；
3.层层签订安全生产责任书并检查落实。
（三级达标企业必须得满分,否则将不能通过三级安全生产标准化考评）
主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；
查资料：
1.安全生产责任制；
2.主要负责人履职情况报告及政府有关部门出具的安全适任能力评价意见。
询问：
1.主要负责人的安全生产职责；
2.主要负责人熟悉本单位机动车维修安全管理工作情况；
3.主要负责人熟悉本单位的安全生产基础和基层工作情况和做法。
5
查文件及任命书：
1.明确企业董事长、总经理或法人代表人为企业安全生产第一责任人，未明确的，不得分；
2.主要负责人对本单位机动车维修安全管理工作情况及安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣5分；
3.2年内主要负责人履职情况报告，未能提供的，扣2分。
分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
查资料：
安全生产责任制。
询问：
1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责；
2.对本单位机动车维修安全管理工作了解和掌握的情况。
5
查文件及任命书：
1.没有配备分管安全生产负责人的，不得分；
2.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责不够熟悉的，1项扣1分。
其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；
查资料：
安全生产责任制。
询问：
各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。
5
查相关文件、询问人员：
1.安全职责与其所在岗位职责不符合的，1项扣1分；
2.其他人员对其安全职责不清楚的，1人次扣1分。
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
查资料：
查阅企业现行有效的组织机构图，是否建立了完善的管理组织。
现场检查：
检查各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。
10
查相关文件：
1.部门安全生产目标责任制和安全生产岗位职责不明确的，扣5分；
2.直属和基层单位安全责任制和安全职责不明确的，扣5分。
2.责任制考评
根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
查资料：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件及奖惩兑现情况。
现场检查：
财务记录、考核文件。
10★★
查制度文件，半年、全年安全考核考核奖惩资料：
1.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核的，扣10分；
2.有考核，但未落实奖惩的，扣5分；
3.有考核，但未进行公告的，扣2分；
4.考核奖惩记录资料保存不齐全的，扣3分。
四、法规和安全管理制度
70分
1.资质
《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求。
查资料：
1.核查《道路运输经营许可证》和《企业法人营业执照》原件是否合法，是否在有效期内，经营范围是否符合要求；
2.查看行业质量信誉考核文件。
10★★★
查相关证照原件：
1.持有《道路运输经营许可证》，并在有效期内；
2.持有《企业法人营业执照》，并在有效期内；
3.实际经营业务范围符合《道路运输经营许可证》和《企业法人营业执照》所规定的经营许可范围。
（三级达标企业必须得满分,否则将不能通过三级安全生产标准化考评）
2.法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
查资料：
1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；
2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库。
5
查部门职责及制度文件：
1.有部门专门负责法规收集工作。
未明确部门负责的，扣2分；
2.负责法规收集工作的部门建立相关工作制度，未建立的，扣1分。
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
查资料：
现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。
5
比照企业制度与最新法律法规的异同：
1.企业相关规章制度落后于法规、行业规范公布执行时间1年以上的，扣5分；
2.企业相关规章制度落后于法规、行业规范公布执行时间半年以上1年以内的，扣3分。
将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
查资料：
1.文件发放记录；
2.培训记录、宣传材料。
核心重点是对企业安全生产管理制度及操作规程的宣传培训记录。
5
查培训、宣传与授课讲义等图文资料：
1.安全法律法规教育培训计划、未将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划的，扣2分；
2.未在日常宣传、培训中贯彻有关汽车维修行业安全管理的法律法规的，扣2分；
3.从业人员参加安全生产法律法规培训比例未达99%以上的，扣1分。
3.安全管理制度
①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：
（1）安全生产责任制；
（2）安全例会制度；（3）文件和档案管理制度；（4）安全生产费用提取和使用管理制度；（5）设施、设备、货物安全管理制度；（6）安全生产培训和教育学习制度；（7）安全生产监督检查制度；（8）事故统计报告制度；（9）安全生产奖惩制度；
查资料：
1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单；
2.企业安全生产规章制度签发文件。
现场检查：
法律、法规和标准的遵守情况。
10
查制度汇编：
1.企业应制定以下安全管理制度：
（1）安全生产责任制（含“一岗双责”）；
（2）安全例会制度；
（3）安全生产文件和档案制度；
（4）安全生产费用提取和使用管理制度；
（5）设施、设备、货物安全管理制度；
（6）安全生产培训和教育学习制度；
（7）安全生产监督检查制度；
（8）事故统计报告制度；
（9）安全生产奖惩制度；
2.安全管理制度每缺一项扣1分，扣完10分为止。
3.未以文件形式发布的，扣2分；
4.制度内容不符合规定的或与实际不符的，每项制度扣1分；
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
查资料：
安全管理制度学习和培训的相关记录、档案。
5
查看培训档案、记录：
1.未组织从业人员学习有关规章制度的，扣5分；
2.应参加学习培训人员比例未达到99%以上的，每低1%扣1分，扣完为止。
4.岗位安全生产操作规程
制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；
查资料：
1.岗位操作规程清单；
2.文件发放记录；
3.操作规程签发文件。
现场检查：
抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。
10★★★
查操作规程文件：
1.企业应制定并及时修订以下操作规程：
（1）车辆维修作业安全操作规程；
（2）电气设备使用安全操作规程；
（3）机械设备使用安全操作规程；
（4）喷（涂）漆作业安全操作规程；
（5）电气焊（动火作业）安全操作规程。
2.安全生产操作规程制定或修订后及时张贴在相关岗位的醒目位置。
（三级达标企业必须得满分,否则将不能通过三级安全生产标准化考评）
对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
查资料：
核查企业对从业人员进行安全操作规程学习和培训记录、档案。
5
查看培训记录：
1.无安全操作规程学习和培训记录的，扣5分；
2.记录、档案不全的，扣2分；
3.记录、档案不规范的，扣2分；
5．制度执行及档案管理
执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；
查资料：
针对企业内部安全管理环节、岗位制定相应管理控制措施文件及落实记录。
5
查相关措施文件：
1.无企业内部安全管理控制措施文件的，扣5分；
2.安全生产管理措施不符合要求的，1项扣1分。
每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；
查资料：
1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及规章制度要求的执行情况进行符合性评价报告、记录；
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，并有相关记录。
5
查执行检查文件资料：
1.未编制符合性评价报告的，扣3分；
2.对评价出的不符合项未进行原因分析的，1项扣1分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实的，1项扣1分。
建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
查资料：
检查企业建立的各类台账和档案及企业报送的有关信息和资料。
5★★★
查档案台帐及资料的报送记录：
1.企业应建立和完善的以下各类台帐和档案：
（1）有关法律、法规、规章、标准及规范性文件；
（2）安全管理机构和岗位安全职责汇编；
（3）安全管理制度汇编；
（4）安全操作规程汇编；
（5）安全工作会议记录；
（6）安全培训教育记录；
（7）安全检查记录；
（8）安全管理人员档案；
（9）特种设备维护管理及强制性检测检验报告台帐；
（10）设备设施安装、运行维护等管理台帐；
（11）事故统计报表；
（12）职业健康管理台帐。
2.按要求及时报送资料信息。
（三级达标企业必须得满分,否则将不能通过三级安全生产标准化考评）
五、安全投入
50分
1．资金投入
按规定足额提取安全生产费用；
查资料：
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台账。
10★★★
查财务凭据及使用项目记录：
1.制定安全生产费用管理制度，制度应包括以下内容：
职责、流程、范围、检查等内容；
2.制定年度安全生产经费预算；
3.汽车维修企业按照上年度实际营业收入1%的标准，提取安全生产费用。
汽车4S店经营模式的企业，安全生产经费的提取按照上年度企业内涉及到维修保养业务的实际营业收入1%的标准提取，且需提供年度营业收入财务依据。
（三级达标企业必须得满分,否则将不能通过三级安全生产标准化考评）
安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；
查资料：
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台账；
现场检查：
安全生产费用使用情况与台账记录是否相符合。
15★★
查财务凭据及使用项目记录：
1.提取的安全生产费用须设立专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用，年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。
没按要求使用、管理安全费用的扣15分。
2.财务报表中无安全生产费用归类统计各项的，扣2分；
3.财务凭据不全的，扣5分。
③及时投入满足安全生产条件的所需资金。
查资料：
1.制定并实施包含以下方面的安全生产费用的使用计划：
①完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括维修设施设备安全状况检测及维护系统、维修设施设备等支出；
②配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；
③开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；
④安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；
⑤配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；
⑥安全生产宣传、教育、培训支出；
⑦安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；
⑧安全设施及特种设备检测检验支出；
⑨其他与安全生产直接相关的支出。
现场检查：
安全生产费用使用情况与台账记录是否符合。
10
查财务凭据及使用项目记录：
1.无经费使用计划的，扣5分；
2.计划内容缺失的，扣3分；
3.未按计划实施的，扣2分。
2.费用管理
跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；
查资料：
1.安全生产费用管理制度；
2.企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录。
10
查职责文件和财务账册：
1.明确安全生产资金的管理部门及职责，未明确的，扣5分；
2.严格对安全生产资金使用的审批、结算手续，安全经费使用不规范的，扣5分。
建立安全费用使用台账。
查资料：
安全生产费用台账。
5
查安全生产费用台账：
1.未建立安全生产费用台账的，扣5分；
2.虽有台账，但不健全的，扣2分。
六、装备设施
130分
1.安全设施及管理
①具备与满足生产需要的场地和设施设备；
查资料
1.场地产权证明材料或租赁协议（租赁期限不得少于1年）及场地平面图；
2.设施设备档案、台账；
3.维修检测设备及计量设备检定合格证明复印件。
10
查现场及资料：
1.场地不符合《汽车维修业开业条件》（GB/T16739）规定的扣5分；
2.设施设备条件不符合《汽车维修业开业条件》（GB/T16739）规定的扣5分。
②按规定配足有效的安全防护、环境保护、消防设备设施及器材，并按要求定期维护保养；
查资料：
1.按规定配备与经营规模相适应的：
①安全防护设备设施及器材；（如：
防毒面具、防砸鞋、汽车尾气排放系统、护目镜、手套、涂漆采用干打磨工艺的，涂漆车间应有粉尘收集装置和防尘设备，应设有通风设备等）
②环境保护设备设施及器材；（如：
废油、废液、废气收集设施等）
③消防设备设施及器材；（如：
消防栓、灭火器等，且定期维护保养）
2.安全防护、环境保护、消防设备设施及器材维护保养记录。
15
★★★
查现场及资料：
1.按规定配备与经营规模范围相关的安全防护，环境保护、消防设备设施及器材，并经相关行业监管机构验收合格；
2.有定期维护保养记录。
（三级达标企业必须得满分,否则将不能通过三级安全生产标准化考评）
③从事危险货物运输车辆维修必须有与其他作业内容相适应的专用维修车间、设备设施，并设置明显指示标识；
查资料：
道路运输经营许可证。
现场检查：
从事危险货物运输车辆维修的企业，具备与其作业内容相适应的专用维修车间、设备设施，并设置明显的指示标识。
10
★★★
查现场及资料：
1.专用修理车间独立设置，通风良好，其使用面积和高度符合有关规定；
2.车间设有专用静电接电体，配备相应的消防器材和设施；
3.专用车间使用防爆照明装置、电气设施和气动装拆工具；
4.修理车位用地沟设施配备专用通风装置；
5.车间内消防设
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