公共选择学派.ppt

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第十章公共选择学派n教学目的与要求n1了解公共选择学派产生的背景、学术渊源、主要特征和代表人物。

n2了解并评论公共选择学派的研究方法和理论体系。

n3掌握公共选择学派对政府行为的分析。

n4评论公共选择学派在经济学方法论和经济政策学方面的贡献。

n5.了解宪政经济学的概念和要点一、学派的形成、思想渊源和一、学派的形成、思想渊源和代表人物代表人物n公共选择学派（TheSchoolofPublicChoice）是美国70年代以后逐渐兴起的一个自由主义经济学派。

因其主要阵地在弗吉尼亚州，故又称为弗吉尼亚学派（FegeniaSchool）。

n1、学派形成和特征n发端于20世纪50年代，布坎南（1986年获诺奖）和塔洛克一、学派的形成、思想渊源和一、学派的形成、思想渊源和代表人物代表人物n公共选择理论（TheoryofPublicChoice）：

非市场决策的经济研究，或者说把经济学应用于政治科学。

公共选择的主题与政治科学的主题是一样的：

国家理论，投票规则，政党政治学，官员政治等。

公共选择的方法是经济学的方法，其基本行为假设是，人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人。

第十章公共选择学派n22、学派产生的历史背景、学派产生的历史背景n第一，传统经济学与政治学是分离的；n第二，新福利经济学从两个角度刺激了公共选择理论的出现：

社会福利函数提到的社会偏好的加总问题，二是对公共物品和外部性情况下资源最优配制条件问题的探讨市场的解决办法并不总是最优的解决办法。

n第三，实践中，国家对经济生活干预的加强与失误；3、公共选择理论的主要特征主要特征：

第一，使用经济学的方法来研究广泛的非市场决策的政治问题，在政治学与经济学之间架起一座桥梁，为经济学开辟了全新的研究领域；n第二，强调个人自由，鼓吹市场机制，推崇古典学派的经济思想，坚持自由放任，反对国家干预；3、公共选择理论的主要特征主要特征：

n第三，从实证分析的角度出发，以经济人为基本假定和前提，运用成本-收益分析方法，分析政府这一生产公共产品的“机器”是如何组织和构成的，并分析其行为动机和行为方式。

n第四，所涉及的主要问题：

有国家理论、投票规则，政党政治学，官员政治等。

4、学派的思想渊源、学派的思想渊源n第一，维克塞尔（第一，维克塞尔（KnutWicksell）的财政理）的财政理论。

论。

奠定了公共选择学派的三个要素：

三个要素：

方法论方法论上的个人主义，个人的理性行为和政治是一个上的个人主义，个人的理性行为和政治是一个复杂的交易过程。

复杂的交易过程。

n第二、意大利的公共财政学派。

意大利学派的第二、意大利的公共财政学派。

意大利学派的影响在于他们提出了两种国家模型。

影响在于他们提出了两种国家模型。

n第三，第三，19世纪欧洲流行的霍布斯、洛克等人的世纪欧洲流行的霍布斯、洛克等人的政治学说。

其中，尤其是社会契约理论构成公政治学说。

其中，尤其是社会契约理论构成公共选择理论国家学说的潜在基础。

共选择理论国家学说的潜在基础。

4、学派的思想渊源、学派的思想渊源n第四，18和19世纪的投票数学研究。

n第五，亚当斯密的古典政治经济学。

公共选择学被看成是古典政治经济学总体复兴的一个重要组成部分，就在于它恢复了古典政治经济学的自由放任传统n第六，芝加哥学派的奈特的经济自由主义学说。

他指出，经济学不是一门选择科学，而是一门研究经济制度、社会组织怎样为有关的集体、为社会而运行的学科。

5、代表人物和研究方法、代表人物和研究方法n公共选择学派的代表人物主要由詹姆斯布坎南（J.Buchanan）、戈登图洛克n1986年，瑞典皇家科学院对布坎南的评价是：

在于他将人们从互相交换中获益的观念运用于政治决策领域。

填补了传统经济学的一个空白，建立了独立的政治决策理论，成为公共选择理论和非市场决策的经济研究方法的奠基人。

研究方法的特色研究方法的特色n第一，方法论上的个人主义，可以是利己主义，第一，方法论上的个人主义，可以是利己主义，也可以是利他主义，它会随着制度环境的不同也可以是利他主义，它会随着制度环境的不同而不同；而不同；n第二，经济人的理性行为原则，并按照经济人第二，经济人的理性行为原则，并按照经济人的行为来分析政治家们的类似行为；的行为来分析政治家们的类似行为；n第三，政治是一个复杂的交易过程，政治活动第三，政治是一个复杂的交易过程，政治活动中的个人行为也具有交换的性质。

中的个人行为也具有交换的性质。

与西方主流经济学的分歧：

与西方主流经济学的分歧：

n主流理论主流理论：

“善恶二元论善恶二元论”n公共选择理论认为，公共选择理论认为，“善恶二元论善恶二元论”是不能成是不能成立的，政治和经济是相互依存的，试图把人的立的，政治和经济是相互依存的，试图把人的行为大这两个方面重新纳入一个统一的分析框行为大这两个方面重新纳入一个统一的分析框架或理论模式，用经济学的方法和假设来统一架或理论模式，用经济学的方法和假设来统一分析人的行为的这两个方面，从而拆除传统经分析人的行为的这两个方面，从而拆除传统经济学在经济学和政治学这两个学科之间树起的济学在经济学和政治学这两个学科之间树起的隔墙，创立使二者融为一体的新政治经济学体隔墙，创立使二者融为一体的新政治经济学体系。

系。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n

（一）公共选择理论的两个基本命题

（一）公共选择理论的两个基本命题n

（1）公共选择者与经济人具有共同的行为特）公共选择者与经济人具有共同的行为特征，即追求利益的最大化。

征，即追求利益的最大化。

n

（2）相互尊重契约双方的利益，是经济秩序赖以建立的前提，也是政治秩序赖以建立的前提。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n

（二）公共物品的特点和市场选择的失灵

（二）公共物品的特点和市场选择的失灵n1、公共物品的三个特点n所谓“搭便车问题”，是指由个人来表示它对某种公共物品愿意支付的代价，个人会隐瞒自己的偏好，谎报自己支付的意愿，以便从其他人的支出而生产的产品中得到好处。

这种人被称为“搭便车者”（freerider）。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n2、市场选择的失灵n企图用市场选择来解决公共物品的生产均衡以达到资源有效地最佳配置的目的是无效的，即市场选择失灵了，而必须代之以公共选择。

n私人产品的市场需求曲线可以由所有个人的需求曲线水平相加而成，而公共物品的市场需求曲线却不能通过将个人的市场需求曲线水平相加而求得。

（为什么）n公共物品的边际成本曲线一般向右上方倾斜。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n3、公共选择规则、公共选择规则n公共选择规则是指通过投票对公共物品做出抉公共选择规则是指通过投票对公共物品做出抉择的规则。

因此从一定意义上讲，公共选择理择的规则。

因此从一定意义上讲，公共选择理论就是研究论就是研究投票规则的经济理论投票规则的经济理论。

n投票是按照一定的规则进行的。

n一致规则一致规则和多数规则多数规则二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策一致规则一致规则的优点：

帕累托最优状态缺点：

抉择的成本太高多数规则的优点：

多数规则的优点：

抉择成本较低抉择成本较低缺点：

缺点：

产生收入和财富再分配效应产生收入和财富再分配效应二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n“投票悖论投票悖论”：

即当全社会按多数规则对多种方案进行投票表决时，其中每一种方案都有可能获得多数票，而出现了不确定的循环或团团转的多数通过结果。

因此民主是无效的。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n4、布莱克定理、布莱克定理n对于“投票悖论”问题，布莱克发现了一个可能解决的办法。

他认为如果在集体选择中的每个人对于备选方案的偏好排序都是单峰（Single-Peaked）的，那么多数规则就不会出现循环多数通过的矛盾，而只存在唯一的多数选择的结果，并且均衡位于一维排列的中多数规则的中间投票者定理间投票者的单峰偏好上。

这被称为，或称布莱克定理。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n（三）政府与官僚失败理论（三）政府与官僚失败理论n1、政府的产生和增长的原因、政府的产生和增长的原因n政府增长政府增长（growthofgovement）概念：

）概念：

n政府对经济的运行的影响越来越明显，政府规政府对经济的运行的影响越来越明显，政府规模越来越大，政府支出越来越多。

公共选择学模越来越大，政府支出越来越多。

公共选择学派把这种现象称为政府增长（派把这种现象称为政府增长（growthofgovement）。

）。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n庇古庇古和科斯的解决外部性的办法n原因原因：

政府不仅因为它担负着生产公共物品和：

政府不仅因为它担负着生产公共物品和消除外部性的使命而存在，还因随着社会经济消除外部性的使命而存在，还因随着社会经济的发展而对公共物品的需要的不断增长而增长。

的发展而对公共物品的需要的不断增长而增长。

这样就势必使政府职能增加，随着政府规模的这样就势必使政府职能增加，随着政府规模的扩大，官僚机构增加，工作效率低下。

扩大，官僚机构增加，工作效率低下。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n2、政府失败理论、政府失败理论n政府干预的结果必然使社会资源的使用效率低政府干预的结果必然使社会资源的使用效率低于市场机制下的效率。

于市场机制下的效率。

n3、参与公共选择的个人对政府行为约束的失、参与公共选择的个人对政府行为约束的失灵灵n公共选择学派看来在现代西方国家的民主政体公共选择学派看来在现代西方国家的民主政体下，公共选择机制已无法有效地对政府的不合下，公共选择机制已无法有效地对政府的不合理行为起到约束作用。

理行为起到约束作用。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n（四）利益集团理论（四）利益集团理论n又称为压力集团，指那些有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的有组织的实体，包括自愿成员构成和非自愿成员构成的组织。

n1、传统利益集团理论、传统利益集团理论二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n实际上是“个人行动的目的是追求他自身利益最大化”这一命题的推广。

这些相互竞争的集团所施加的压力汇总起来就决定了社会政治活动的进程。

n公共选择理论家积极评价西方西方民主政治的多元性质，认为在某种意义上，数量众多的压力集团的相互作用，将会产生一种社会满意的结果，最终被通过的法律和政策表现为在数量众多的压力集团中间的一种均衡，最终的均衡一般是代表全社会利益的。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n2、奥尔森的集体行动理论、奥尔森的集体行动理论n如果一个集团中的所有个人在实现了集团目标如果一个集团中的所有个人在实现了集团目标后都能够获利，由此也不能推论出他们会采取后都能够获利，由此也不能推论出他们会采取行动来实现这一目标。

行动来实现这一目标。

n集团的规模大小与其成员的个人行为和集团行动的成果密切相关，会出现集团成员的“逃票乘车”。

n所以，小集团比大集团更有效。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n在一个多元社会里往往存在几类压力集团操纵国家权力的局面，尤其是会出现代表狭隘的特殊利益的压力集团，而代表“公共利益”的压力集团要么力量弱小，要么根本不可能存在，因为松散的利益集团获得成功的可能性极小。

二、主要经济理论与政策二、主要经济理论与政策n33、政治企业家理论、政治企业家理论n萨利兹伯里提出政治企业家理论是用来弥补奥尔森理论的不足。

n他们把利益集团的组织者看作政治企业家，强调政治企业家在集体行动中战胜单个成员逃票乘车问题的能力。

n政治企业家之所以愿意作为集体行动的组织者，是因为不但可以从集体行动中获得物质利益，还可以获得非物质利益，如成就感、名声和荣誉等。

三、主要政策主张三、主要政策主张n公共选择学派根据自己的理论分析，提出了制度改革和宪法改革的政策主张。

按照他们的分析当代西方民主社会的问题，不是市场制度的失败，而是政治制度的失败。

为此他们提出如下一些政策主张：

三、主要政策主张三、主要政策主张n

（一）应在公共部门行政管理体制内部建立起竞争机制。

公共选择学派认为，只要打破了生产公共产品