期货法规往年真题.docx

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期货法规往年真题

期货考试重点

法律

交易所实行那些行为是要报告证监会/分支机构的，分别几天。

交易所的高管，哪些是证监会直接任命；哪些是提名，***（会员大会/股东大会/董事会/监事会）通过的。

交易所的会员/股东/董事长/总经理等职责是什么。

申请（结算资格、建立期货公司、申请IB业务等），证监会分别几天批准

包括交易所和公司，几乎所有法律方面的合规条件是对机构3年，对高管2年，有几种情况是例外的。

。

。

（一般、金融结算业务、全面结算）期货公司申请条件、风险指标是怎样的。

（呵呵，风险指标里既有数字，又是新内容，个人感觉比较重要。

）风险指标如果不满足条件，怎么办？

期货公司大部分都是报告证监会派出机构，有几种情况是例外的。

期货从业人员资格考试真题（法律法规部分）

一、单选题

1．客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。

A．不承担责任

B．承担次要赔偿责任

C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D．全部承担赔偿责任

参考答案：

D。

2．《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A．2003年7月1日

B．2003年7月10日

C．2003年6月31日

D．2003年7月31日

参考答案：

A。

3．中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A．配额

B．依法征税

C．许可证

D．审核

参考答案：

C。

4．期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

A．3年

B．5年

C．10年

D．20年

参考答案：

B。

5．（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．期货交易所

参考答案：

B。

6．期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B．任用不具备资格的期货从业人员

C．挪用客户保证金

D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案：

B。

7．期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A．营业期限届满，股东大会决定不再延续

B．股东大会决定解散

C．破产

D．因合并或者分立需要解散

参考答案：

C。

8．直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人

B．国有企业

C．投机客户

D．期货交易所会员

参考答案：

D。

9．期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A．客户代表

B．公司的交易部经理

C．公司的运作部经理

D．出市代表

参考答案：

D。

10．我国的期货交易必须在（）内进行。

A．期货交易所

B．商品交易市场

C．商品产地

D．买卖双方约定的场所

参考答案：

A。

11．我国期货交易所会员必须是（）。

A．自然人

B．事业单位

C．境内企业法人

D．境外企业法人

参考答案：

C。

12．对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．国家工商行政管理局

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．中国期货业协会

参考答案：

B。

13．在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A．监督

B．自律

C．市场

D．计划

参考答案：

B。

14．在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

参考答案：

C。

15．在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A．董事会

B．理事会

C．总经理

D．理事长

参考答案：

B。

16．《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。

A．中国证监会

B．理事长

C．总经理

D．会员代表

参考答案：

B。

17．投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天

D．期货经纪合同约定的时间

参考答案：

D。

18．期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A．3天

B．3个工作日

C．一周

D．一个月

参考答案：

B。

19．中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。

A．期货经纪公司

B．中国证监会派出机构

C．中国证监会

D．期货经纪公司股东

参考答案：

C。

20．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。

A．暂停从业人员资格6个月至12个月

B．撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C．撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D．公开通报批评

参考答案：

C。

21．我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。

A．2003年7月1日

B．2003年9月1日

C．2003年10月1日

D．2004年1月1日

参考答案：

A。

22．期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章

B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D．人事部门的鉴定材料

参考答案：

D。

23．中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。

A．录音记录

B．录像记录

C．书面记录

D．五人以上参与

参考答案：

C。

24．持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。

A．中国证监会

B．上级主管部门

C．期货交易所

D．国务院

参考答案：

A。

25．每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。

A．国务院

B．上级主管部门

C．中国期货业协会

D．国家外汇管理局

参考答案：

D。

26．每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）。

A．中国证监会

B．国家商务部

C．该企业开立相关账户的银行

D．国家外汇管理局

参考答案：

D。

27．投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。

A．投资者所在的经纪公司

B．投资者

C．投资者和所在的经纪公司共同

D．期货交易所

参考答案：

B。

28．期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A．3

B．2

C．5

D．1

参考答案：

B。

29．期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A．内部控制制度

B．内部控制文本制度

C．内部监督体系

D．内部控制模式

参考答案：

A。

30．根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。

A．相互制约

B．相对独立

C．齐全完备

D．分工负责

参考答案：

B。

31．《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构

C．中国证监会期货部

D．期货交易所

参考答案：

A。

32．（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A．《期货高管人员任职资格管理办法》

B．《期货从业人员执业行为准则》

C．《期货从业人员行为规范》

D．《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案：

B。

33．审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A．期货交易所规定的保证金比例

B．期货经纪公司规定的保证金比例

C．客户实际交纳的保证金

D．中国证监会规定的保证金比例

参考答案：

A。

34．期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。

A．所在地期货交易所

B．期货业协会

C．所在机构

D．证监会规定的机构

参考答案：

C。

35．期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A．百分之六十

B．百分之八十

C．百分之二十

D．百分之四十

参考答案：

A。

36．我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：

每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A．5；10

B．10；20

C．15；30

D．7；14

参考答案：

C。

37．期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会

参考答案：

D。

38．投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．中国证监会

D．期货交易所会员大会

参考答案：

B。

39．我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A．非盈利企业法人

B．非盈利民间团体

C．官方机构

D．按其章程实行自律性管理的法人组织

参考答案：

D。

40．在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业

参考答案：

C。

41．以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）。

A．营业部形式

B．分公司形式

C．合作经营的营业部

D．中国证监会许可的其他分支机构形式

参考答案：

C。

42．期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。

A．服务周到

B．技能熟练

C．诚实信用

D．小心谨慎

参考答案：

C。

43．下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A．高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B．高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C．经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D．期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

参考答案：

C。

44．期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

A．1万以上

B．3万以上

C．1－3万

D．3万以下

参考答案：

C。

45．境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

参考答案：

C。

46．持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。

A．国务院

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．国家外汇管理局

参考答案：

B。

47．企业从事境外期货业务须经（）批准。

A．中国证监会

B．国务院

C．商务部

D．国家外汇管理局

参考答案：

B。

48．期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A．公开、公平、公证

B．公平、公证、公信

C．公正、公开、公信

D．公开、公平、公正

参考答案：

D。

49．提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

参考答案：

C。

50．期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、（）、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

A．程序化

B．系列化

C．保密化

D．精细化

参考答案：

A。

51．为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A．岗位培训

B．后续职业培训

C．分析师培训

D．学历教育

参考答案：

B。

52．期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告

B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D．了解投资者的投资目标

参考答案：

C。

53．期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。

A．双方违约行为

B．违背诚实信用原则的行为

C．恶意进行磋商

D．单方违约行为

参考答案：

B。

54．非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表见代理

参考答案：

D。

55．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过50%

B．不超过20%

C．不超过80%

D．不超过60%

参考答案：

C。

56．期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。

A．资金大户

B．国外企业法人

C．期货中介机构

D．国内非期货经纪企业法人

参考答案：

D。

57．期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A．交易所规定标准

B．经营成本或行业自律标准

C．证监会规定的标准

D．期货经纪公司规定的标准

参考答案：

B。

58．某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）。

A．半年

B．一年

C．三年

D．七年

参考答案：

C。

59．申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

A．所在期货经纪公司人事部门

B．原工作单位保卫部门

C．原工作单位人事部门

D．户籍所在地派出所

参考答案：

D。

60．下列（）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

A．健全性原则

B．合理性原则

C．制度先行原则

D．相互制约原则

参考答案：

C。

二、多选题

61．保证金可以以（）方式支付。

A．现金

B．本票

C．汇票

D．支票

参考答案：

ABCD。

62．期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C．联名提议召开会员大会

D．按照规定转让会员资格

参考答案：

ACD。

63．境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。

A．交易活跃

B．交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

C．管理规范

D．上市品种齐全

参考答案：

ABC。

64．期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．合理性原则

D．相互制约原则

参考答案：

ACD。

65．下列属于期货从业人员的有（）。

A．期货公司总经理

B．期货交易所的电脑管理人员

C．期货公司后勤服务人员

D．期货公司投资咨询顾问

参考答案：

ABD。

66．在我国，交割仓库不得有（）行为。

A．出具虚假仓单

B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C．泄露与期货交易有关的商业秘密

D．参与期货交易

参考答案：

ABCD。

67．期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女

参考答案：

ABCD。

68．在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A．交易

B．结算

C．交割

D．价格

参考答案：

ABC。

69．人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A．期货合同纠纷

B．期货侵权纠纷

C．期货违约纠纷

D．无效的期货交易合同纠纷

参考答案：

BD。

70．在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。

A．信贷资金

B．财政资金

C．自有资金

D．银行资金

参考答案：

ABD。

71．在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业

B．国有控股企业

C．金融机构

D．事业单位

参考答案：

AB。

72．下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。

A．未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

B．从事境外期货交易须经中国证监会批准

C．从事境外期货交易需报国务院批准

D．期货经纪公司禁止从事境外期货交易

参考答案：

ACD。

73．期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A．设立目的和职能

B．名称、住所和营业场所

C．注册资本及其构成

D．对会员的纪律处分

参考答案：

ABCD。

74．期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A．会员资格的取得条件和程序

B．会员资格的变更条件和程序

C．对会员的监督管理

D．会员违规、违约行为处理办法

参考答案：

ABCD。

75．下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。

A．居间人可以是公民也可以是法人

B．只能接受客户的委托

C．期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D．居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参考答案：

ACD。

76．关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。

A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案：

ABC。

77．期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A．周报表

B．月报表

C．季度报表

D．年报表

参考答案：

ABD。

78．下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。

A．依法对期货经纪公司进行监督管理

B．依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

D．中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

参考答案：

AC。

79．下列表述中，（）是正确的。

A．期货经纪公司应当加入期货业协会

B．期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D．中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

参考答案：

AD。

80．我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A．投资基金

B．经纪业务

C．咨询、培训

D．自营

参考答案：

BC。

81．期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．申请人前三年没有重大违法违规行为

B．拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C．拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D．期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

参考答案：

BCD。

82．期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。

A．聘用具有资格的从业人员

B．从业人员死亡

C．从业人员被解聘

D．聘用的从业人员辞职

参考答案：

ABCD。

83．属于从事期货业务的机构有（）。

A．期货交易所

B．期货经纪公司

C．从事境外期货交易的机构

D．期货投资咨询机构

参考答案：

ABCD。

84．期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。

A．遵守有关法律、法规、规章和政策

B．遵守期货交易所有关规则及公司章程

C．建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D．配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案：

ABCD。

85．期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。

A．身体状况良好

B．诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C．有相应的经济或者管理工作经验

D．取得证券从业人员资格

参考答案：

ABCD。

86．境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。

A．上年底保留的余额

B．年度内累计追加的保证金额

C．期货赔付款的最高限额

D．年度累计期货赔付款总额

参考答案：

ABC。

87．国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。

A．必须具有进出口权才能申请境外期货业务

B．申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权

C．在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

D．没有明确说法

参考答案：

A。

88．刑法修正案规定：

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易

D．泄露该信息

参考答案：

BCD。

89．期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。

A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

B．派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

C．中国证监会对上报材料进行书面审核

D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定

参考答案：

ABCD。

90．当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

A．投资者为限制民事行为能力的自然人

B．经查实，投资者为期货交易所的工作人员

C．经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关

D．经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

参考答案：

ABCD。

91．期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（）。

A．内部稽核岗位要实行对总经理负责

B．内部稽核岗位要实行对董事会负责

C．内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D．稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

参考答案：

AD。

92．期货经纪公司加强内部控制制度时,要（）。

A．完善信息发布和信息管理制度

B．建立、完善档案管理制度

C．客户管理制度

D．制订有效的应急应变措施

参考答案：

ABD。

93．期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。

A．期货从业人员在执业过程中为保护