中国高科法务管理制度.docx

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中国高科法务管理制度

法务管理制度

1、中国高科清（2002）第52号《中国高科集团股份有限公司疑难应收款管理办法（试行）》

2、中国高科法（2002）第33号《中国高科集团股份有限公司二级公司法律事务管理实施细则》

3、中国高科法（2002）第32号《中国高科集团股份有限公司法律事务管理办法（试行）》

4、中国高科法（2002）第31号《中国高科集团股份有限公司合同管理办法（试行）》

中国高科集团股份有限公司

疑难应收款管理办法（试行）

为了维护公司的利益，防止和减少坏帐的发生，加强经营者和员工的工作责任心，促进内部管理，特制定本管理办法。

一、疑难应收款范围

1．按照应收款的分类，将疑难应收款划分为A、B、C三个等级，C级指超

过信用期三个月到六个月的应收款；B级指超过信用期六个月到九个月的应收款；A级指超过信用期九个月以上的应收款。

2．经法院判决后转入的；

3．清理公司遗留的债权；

4．催债中形成要变现的实物资产。

二、疑难应收款清收原则

1．每笔疑难应收款发生后，必须要有专人负责，即由主办业务而产生该应

收款的责任人（经办人）负责清收。

2．凡是转入集团公司清欠办的疑难应收款，应在考核原公司时，将其视作

全部坏帐，待集团公司职能部门收回全部或部分后，应扣除清收费用，然后再把剩余部分视作利润还原给该公司。

三、疑难应收款的责任

1．凡按程序操作，没有主观恶意，没有失职行为，没有应为而不为情况，

而发生不可预见的疑难应收款将由公司承担责任。

2．凡没有按程序操作，有主观恶意，有失职行为，有应为而不为情况，发

生可预见事态变化而未即时处理的，当事人均要承担其责任。

3．凡被确认为疑难应收款的，又被认为是有个人责任的，称其为责任人；凡被确认为疑难应收款的，又被认为没有个人责任的，称其为经办人。

四、疑难应收款清收办法

1．每笔疑难应收款的发生，应由原经办人或该业务归口部门负责提供详细

资料，填写“应收款（疑难）专项管理统计表”。

每月均要填写“应收款（债权）专项管理月度联系记录表”，详细记录当月催收情况，一式二份，其中一份报集团公司“清欠办”。

2．转入集团公司清欠办的应收款，清欠办应根据实际情况视是否要按司法

程序提交法务部处理，但是转入集团公司清欠办一年以上未有进展的应收款原则上应全部移至集团公司法务部处理。

3．对本管理办法下达之前形成的疑难应收款，涉及公司应在本办法下达之

日起一个月内拿出一个具体的计划，由集团公司清欠办按一事一议制定解决办法，并赋予实施。

4．要对疑难应收款作坏帐处理，必须在集团公司清欠办书面提请下，由该公司书面报告，经集团公司财务部、投管部、法务部、认定后报请集团公司领导核准（帐务何时处理酌定）。

五、处罚办法

1．对于疑难应收款，其责任人应专职负责清收（未了业务应继续做完，如

有怠工情况，将加重处罚，下同）。

对于C级疑难应收款，其责任人工资按70％发放；对于B级疑难应收款，其责任人工资按50％发放；对于A级疑难应收款，其责任人每月仅发生活费，最高不超过600元。

扣发部分待该笔应收款全部收回后再酌情补发；假如该笔应收款形成坏帐，由责任人承担坏帐50％——100％的经济损失。

2．对于疑难应收款，业务所属部门负责人应承担领导责任。

对于C级疑难

应收款，扣除业务所属部门负责人每月平均工资的5％；对于B级疑难应收款，扣除其每月平均工资10％；对于A级疑难应收款，扣除其每月平均工资的15％；一年内如仍收不回，前面扣除的工资不再返回，转入“坏帐准备”准备金。

3．对于疑难应收款，业务所属公司主管领导也应承担领导责任。

对于C级疑难应收款，扣除业务所属公司主管领导每月平均工资的2％；对于B级疑难应收款，扣除其每月平均工资的4％；对于A级疑难应收款，扣除其每月平均工资的6％；一年内如果仍收不回前面扣除的工资则不再返回，转入“坏帐准备”准备金。

4．部门与公司领导扣罚工资以十二个月为限，有一笔扣一份，有二笔扣二份，以此类推。

5．对于形成疑难应收款并由公司承担责任的，其经办人应专职负责清收（未了业务应继续做完，如有怠工情况，则按责任人处罚条款执行），直至把该笔应收款收回为止或处理完毕。

6．对隐匿疑难应收款详细资料，导致应收款坏帐，将根据公司损失大小全额乃至加倍追究责任人的经济责任，同时还应按公司有关规定给予行政处理；如触犯刑律的，将依法追究其刑事责任；对公司领导亦将追究领导者责任。

7．对于挪用、侵占公司应收款者，一经查实，均按司法程序，追究其法律责任。

8．形成疑难应收款的责任人，在没有解决该笔应收款之前擅自离开公司的，公司将依法追究其经济或刑事责任。

六、奖励办法

1．经办人经过积极努力追回款项，可按实际收款额减去其催债费用（律师

费、诉讼费、差旅费、招待费等）后的2％进行奖励。

2．责任人原则上不予奖励。

3．特殊情况的奖励，采取一事一报提奖。

4．如有损害公司利益，骗取奖金，一经查实，将严肃处理。

七、执行与监督

1．各公司总经理负责，人力资源部、财务部具体执行；

2．集团公司清欠办会同集团公司财务部、投管部、法务部进行检查与监督。

附：

1.应收款（疑难）专项管理统计表

2.应收款（债权）专项管理月度联系记录表

3.疑难应收款程序、责任图示

中国高科集团股份有限公司

2002年12月27日

附件一

中国高科集团股份有限公司

应收款（疑难）专项管理统计表

公司（部门）

债

公司名称：

详细地址：

务

负责人及电话：

经办人及电话：

人

总金额：

已收回金额：

未收款额：

确认数额：

近期承诺付款额：

联

系

方式

联系人：

联

电话：

传真：

其它：

被联系人：

该应收款形成的基本概况与近期联系情况：

系

情

况

判断收回的难易程度：

联系人建议：

部门负责人建议：

公司领导意见：

填表人：

填表日期：

附件二

中国高科集团股份有限公司

应收款（债权）专项管理月度联系记录表

公司（部门）

债

公司名称：

详细地址：

务

负责人及电话：

经办人及电话：

人

总金额：

专项管理前收款额：

专项管理后收款额：

未收款额：

联

系

方式

联系人：

联

电话：

挂号信（封）：

上门（次）：

被联系人：

联系结果：

系

情

况

判断收回的难易程度：

联系人建议：

部门负责人建议：

公司领导意见：

填表人：

填表日期：

附件三

疑难应收款程序、责任图示

1．实行A、B制管理应收款

收款期超过90天

业务开始正常应收款

应收款实行A、B制管理

2．应收款责任人

信用期内超过信用期1—90天

业务开始正常应收款非正常应收款

超过信用期91－180天超过信用期181－270天

C级疑难应收款B级疑难应收款

专职清收发70％工资专职清收发50％工资

超过信用期270天以上

A级疑难应收款

专职清收发600元生活费

3．应收款经办人

信用期内超过信用期1－90天

业务开始正常应收款非正常应收款

超过信用期90天以上

C、B、A级疑难应收款

专职清收

中国高科集团股份有限公司

二级公司法律事务管理实施细则

第一章总则

第一条为加强对二级公司法律事务的规范和管理，增强经营风险防范，维护公司的合法权益，特制定本细则。

第二条本细则中“公司”系指集团公司及二级公司，“集团公司”系指中国高科集团股份有限公司，“二级公司”系指集团公司所有下属子公司、控股公司及行使控制权的公司。

第三条本细则所指法务人员系指集团法律事务部法务人员和子公司专职或兼职法务人员。

第四条二级公司法律事务由集团法律事务部（以下简称“法务部”）负责管理和业务指导。

第二章二级公司法务运作

第五条本细则所称二级公司法律事务包括：

（一）对公司的重大经营和管理活动，出具法律意见；

（二）对公司的重要业务客户进行资信调查；

（三）公司较大经营项目/交易（涉及金额10—100万元以上或法律关系复杂）的谈判；起草或审核合同/协议，监督合同/协议履行；

（四）接受公司委托，代理参加诉讼和仲裁活动；

（五）主持或协助办理公司商标、专利、著作权和商业秘密等法律事务；

（六）起草、审核公司规章制度，为公司规章制度及其条款的合法性提供保障；

（七）公司外聘律师（事务所）的选择及相关工作；

（八）其他法律事务。

第六条二级公司在涉及法律事务的报审之前，应当向法务部提供完整的基础信息，承办人员可以根据实际情况要求二级公司提供补充资料。

由于未能提供完整资料而引起的差错，由有关公司负责人承担责任。

第七条法务部根据二级公司提供的信息出具法律意见，各项法律事务须由法务部签署意见后，方可执行/实施。

法务部对重大合同/协议的履行的关键环节，应当加注明确的实施意见。

第八条二级公司法务人员（专职或兼职）的任职须经法务部业务审核，其业务工作接受法务部的授权与业务领导。

二级公司法务人员在授权范围内处理日常法律事务。

未设立法务人员的二级公司的法律事务直接向法务部报送审核。

第九条二级公司法律事务的实施情况（状况）应及时向法务部反馈：

（一）正常实施的，每一月末一次；

（二）出现异常情况，当天报送。

第十条二级公司的诉讼案件及仲裁案件：

（一）作为原告（申请人）：

在决定诉讼（申请）之日；

（二）作为被告（被申请人）：

在受到法院（仲裁机构）传递的起诉书（申请书）副本之日；

将案件情况说明及相关文件报送法务部。

第十一条二级公司法律事务实施完毕，承办人员应在一周内制作报告，向法务部备案，由法务部选择案例进行总结。

第三章附则

第十二条二级公司的法务档案按照《公司档案管理办法》的规定统一管理，其他具体实施事项遵循集团《法律事务管理办法》《合同管理办法》。

第十三条本细则由集团法律事务部负责解释。

第十四条本细则自发布之日起实施。

中国高科集团股份有限公司

2002年7月18日

中国高科集团股份有限公司

法律事务管理办法（试行）

第一章总则

第一条为加强对集团公司法律事务的规范和管理，维护集团公司的合法权益，特制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司和二级公司；本办法中的“公司”系指集团公司及二级公司，“集团公司”系指中国高科集团股份有限公司，“二级公司”系指集团所有下属子公司、控股公司及行使控制权的公司。

第三条本办法所指法务人员系指集团公司法律事务部法务人员和二级公司专职或兼职法务人员。

第四条公司法律事务在实施前，必须经公司法律事务管理机构审查并出具法律意见。

第五条公司法律事务包括：

（一）为公司经营决策，提供法律方面的支持；

（二）为公司的兼并、收购、分立、破产、反兼并、投资、资产转让及招标、投标等重要经济活动，出具法律意见；

（三）起草或审核合同（包括承诺书、担保函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件），参与公司重大经营项目的谈判；

（四）代表公司参加诉讼、仲裁；

（五）保障公司在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益；

（六）审核公司规章制度；

（七）开展与公司经营有关的法律咨询；

（八）对职工进行法律知识培训；

（九）负责公司外聘律师（事务所）的选择、联络及相关工作；

（十）其他法律任务。

第二章管理机构、人员

第六条集团公司法律事务部为公司法律事务管理的归口管理机构，负责处理以下法律事务：

（一）集团公司的法律事务；

（二）二级公司的重大法律事务，重大法律事务指：

1、法律关系复杂或者对二级公司的生产经营活动有重要影响的法律事务；或

2、涉及金额较大的。

集团公司法律事务部应根据每个二级公司的具体情况，在人民币10—100万元（含本数）的金额幅度内，确定每个二级公司执行的“金额较大”的具体数额标准。

（三）集团公司法律事务部认为应当由其负责处理的法律事务。

第七条二级公司法律事务部门负责处理其公司范围内的一般法律事务；未设立法律事务部门的，由专职或兼职法律事务人员负责处理。

一般法律事务指：

除重大法律事务以外的其他法律事务。

二级公司的专职或兼职法务人员的任职资格需经集团公司法律事务部审核；业务上接受集团公司法律事务部的领导。

第八条集团公司法律事务部对二级公司法律事务的处理进行管理和监督。

第九条集团公司法律事务部视情况可聘请有关专业机构协助处理公司法律事务。

第十条公司法律事务部、人员在处理法律事务时，其他相关部门或人员应给予必要的协助与配合，及时向法律事务部承办人员通报经营管理活动中涉及的法律事务的具体情况。

第三章集团公司法律事务管理

第十一条集团公司在经营管理活动中涉及的法律事务，业务部门应在法律事务发生当日告知集团公司法律事务部。

如需要集团公司法律事务部出具法律意见书的，业务部门应递交书面情况说明及相关材料，法律事务部根据业务部门提供的说明及材料在收到之日起三日内出具法律意见书。

第十二条集团公司在对外正式签订合同，或出具/接受承诺书、担保函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件前，应由法律事务部审核同意后，方能对外签订、出具或接受。

需要法务人员参与起草、谈判的，业务部门应在谈判前二天将主要谈判内容告知集团公司法律事务部，由集团公司法律事务部决定是否指派法务人员参与。

第十三条集团公司从事兼并、收购、分立、破产、反兼并、投资、资产转让、招标、投标等经济活动，应由法律事务部指派法务人员全程参与，并出具法律意见。

第十四条重大、疑难的法律事务，经法律事务部法务人员和相关人员集体讨论后，制定处理方案，经法律事务部负责人批准后实施。

第十五条一般法律事务由承办的法务人员提出处理方案，并将方案交由其他法务人员核查后实施。

第十六条法律事务处理完毕后，承办的法务人员应在一周内制作结案报告，并按公司档案管理规定将报告及有关材料归档。

第十七条如需聘请律师代理法律事务的，律师事务所的聘请由集团公司法律事务部负责。

第四章二级公司法律事务管理

第十八条二级公司应针对本公司实际情况，依据本办法，制定相关的法律事务管理制度，报集团公司法律事务部批准后实施。

第十九条本办法第三章第十一、十二、十三条同时适用于二级公司法律事务管理。

第二十条二级公司的重大法律事务应报送集团公司法律事务部，并将有关的情况说明及资料于该重大法律事务发生之日报送集团公司法律事务部，由其指派法务人员负责处理。

第二十一条二级公司的一般法律事务由二级公司的法务人员负责处理，集团公司法律事务部视情况决定是否指派本部门法务人员予以协助；

二级公司未设置专职或兼职法务人员，由集团公司法律事务部指派本部门法务人员负责处理。

第二十二条二级公司作为原告（申请人）的诉讼及仲裁案件，应在决定诉讼（申请）之日，将案件情况说明及相关文件报送集团公司法律事务部；

二级公司作为被告（被申请人）的诉讼及仲裁案件，应在受到法院（仲裁机构）传递的起诉书（申请书）副本之日，将案件情况说明及相关文件报送集团公司法律事务部。

第二十三条二级公司一般法律事务处理完毕后，承办的法务人员应在一周内制作结案报告并报送集团公司法律事务部。

第五章附则

第二十四条集团公司法律事务部可依据本办法制定并实施公司有关法律事务管理的实施细则。

第二十五条公司的法务档案按照《公司档案管理办法》的规定统一管理。

第二十六条本办法由集团公司法律事务部负责解释。

第二十七条本办法自发布之日起实施。

中国高科集团股份有限公司

2002年7月18日

中国高科集团股份有限公司

合同管理办法（试行）

第一章总则

第一条为规范集团公司合同管理工作，确保集团公司签订的合同合法、有效，降低或避免因合同风险带来的经济损失，根据国家有关法律、法规，结合集团公司实际情况，特制定本办法。

第二条集团公司对外与法人、其他经济组织和自然人签订的合同，除应当遵守国家有关法律法规外，应遵照本办法。

集团公司与二级公司之间、二级公司与集团公司之间签订的合同也应当遵照本办法。

劳动合同的管理办法另行规定。

第三条本办法适用于集团公司和二级公司。

本办法中的“公司”系指集团公司及二级公司，“集团公司”系指中国高科集团股份有限公司，“二级公司”系指集团所有下属子公司、控股公司及行使控制权的公司。

第四条本办法所称的“合同”是指以明确当事人之间民事权利义务关系为内容的法律文件，包括协议、合约、契约、订单、确认书等。

第五条本办法所称“合同文件”指与合同的签订、履行、变更和解除、纠纷处理相关的法律性文件。

第六条本办法所称“重大合同”是指：

（1）法律关系复杂的合同，或

（2）其签订和履行将对公司的生产经营活动产生重要影响的合同；或（3）二级公司对外签订的标的额较大的合同。

集团公司法律事务部应根据每个二级公司的具体情况，在人民币10—100万元（含本数）的金额幅度内，确定每个二级公司执行的“金额较大”的具体数额标准。

第七条本办法所称“一般合同”是指除本办法规定的重大合同以外的合同。

第二章合同管理机构

第八条集团公司法律事务部为集团公司合同管理的归口管理机构；二级公司法务部门在本公司范围内行使合同管理职能；未设立法务部门的，可以由专职或兼职法务人员行使合同管理的职能。

第九条公司资金管理部门和业务部门负责合同的分类专项管理，分别负责合同的资金管理审核和合同的业务审核。

第十条公司的法务、资金管理、业务部门有权依据各自的职责对合同进行审核监督，相关部门应当给予支持和配合。

第十一条公司合同管理实行承办人责任制，业务、资金管理、法务部门的承办人应对其职务行为负责。

第三章合同的订立

第十二条公司对外签订合同，应由公司授权人签署。

公司授权人是指公司法定代表人、公司董事会或法定代表人书面授权的代理人。

第十三条公司各职能部门不得以自己的名义对外签订合同，如因业务需要，必须以有关职能部门名义对外签订合同时，应由公司授权人授权。

第十四条签订合同前，业务部门须确定一位具体负责的承办人。

XX、超越代理权限或超过代理期限，承办人不得签订合同，否则由承办人承担责任。

第十五条公司授权人授权代理人签订合同时，应当签署书面授权委托书。

第十六条授权委托书由公司法务部门负责办理。

授权委托书必须明确委托范围、权限和期限，禁止使用“全权代理”一类的文字。

第十七条合同除即时结清者外，应当采用书面形式。

利用数据电文和电子邮件订立合同的，应当采用书面形式确认。

第十八条合同的起草工作应争取由己方或以己方为主承担，语言应严谨、简练、准确,条款齐全，权利义务清楚。

第十九条凡国家或行业有标准或示范文本的，应当优先适用。

第二十条使用合同标准文本或示范文本的，应按照标准文本或示范文本的要求填写；示范文本未涉及到的问题，应当补充进去。

第二十一条合同正式文本应当打印或印刷制成。

除特殊情况外，合同文本应使用中文，或至少应当制作中文文本。

第二十二条重大的或涉外的合同谈判，应由法务人员和经济、技术等专业人员参加。

第二十三条对于一般合同或经常发生的合同可以参照本办法制定简化程序。

第二十四条合同签订前，业务部门合同承办人应对合同另一方当事人的主体资格、资信状况、履行能力、经营状况、市场需求、产品/服务质量、价格等背景资料进行了解和调查，并根据结果提出意见书。

第二十五条业务部门合同承办人应对其所提供的意见书的真实性负责。

第二十六条合同签订前，业务部门合同承办人应首先将合同草案及与合同有关的意见书提请业务部门审核；业务部门审核通过的，应出具审核意见。

第二十七条通过业务部门审核后，业务部门合同承办人应将合同草案、与合同有关的意见书和业务部门审核意见表提请资金管理管理部门审核；资金管理管理部门审核通过的，应出具审核意见。

第二十八条通过业务部门和资金管理管理部门审核后，业务部门合同承办人再将合同草案、与合同有关的意见书、业务部门审核意见表和资金管理管理部门审核意见表提请法务人员审核；法务人员审核通过的，应出具审核意见。

第二十九条二级公司的重大合同在经业务和资金管理人员审核后，由其法务人员出具初审意见，并报送集团公司法务人员复审。

第三十条未设法务人员的二级公司，其合同在经业务人员和资金管理人员审核后，应报送集团公司法务部门审核。

第三十一条审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，一旦使用，视为未对合同审核。

第三十二条业务人员、资金管理人员、法务人员在审核合同草案时，可根据需要，要求承办人提供与合同有关的补充证明材料，承办人应予以配合。

第三十三条通过业务人员、资金管理人员和法务人员审核后，业务部门合同承办人应将合同草案和各部门的审核意见表报送公司授权人审签。

第三十四条对各审核部门审核意见表不齐备的合同草案，公司授权人可拒绝签署。

第三十五条合同审核工作原则上实行专人负责制。

第三十六条业务部门对合同审核的内容包括：

1）合同的经济性；

A市场供应/需求情况经调研属实；

B市场供应/需求价格预测可靠、合理；

C应予考虑的其它经济因素。

2）合同的技术性：

A技术依据真实、可靠；

B技术措施完备、可行；

C技术标准和参数科学、真实、可行。

3）合同的可行性：

A整体项目技术具有可靠性；

B经济效益或社会效益具有真实性；

C具有可操作性。

4）合同的安全性：

A涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；

B无损本公司商誉、商业秘密及其他利益。

C业务部门认为必须审核的其他内容。

第三十七条资金管理部门对合同审核的内容包括：

1）合同涉及资金的使用符合公司统一的资金调度计划；

2）资金、资产的合法性：

A资金来源合法，资产的所有权明确、合法；

B资金使用和资产动用的审批手续合法；

C资金、资产的用途及使用方式合法。