企业专利风险管理的基本流程说明总结.doc

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企业专利风险管理的基本流程说明总结

专利风险普遍存在于企业的各种行为中，为了有效址减少专利风险的发生和损失，需要开展专利风险的管理工作。

通过一系列管理思路、流程和措施的介绍，希望能帮助企业建立起变被动防御为主动预防、改变全人工反应为设计自动反应流程和应对方案，变风险纯专利定性分析到相对定量分析、变单点关注到多方面保障的专利风险管理体系。

根据风险的性质，企业在研发、生产、经营等活动中所面临的专利风险总体上可以分为两类：

◇管理层面风险：

主要包括因管理措施缺失或制度不完善、企业决策失误、制度执行和监督不到位、权责不明确等可能给企业带来损失，例如，申请文档管理不善、研发中的专利权属未做明确规定等。

这一类的风险贯穿于各项专利工作中。

◇专利侵权风险：

主要指在研发、生产、经营等活动中可能会侵犯他人的专利权而给企业带来损失，涉及的企业行为有采购、研发、生产、销售、出口等，这些可能会侵犯他人专利权的专利称之为风险专利。

例如，所销售的产品侵犯现有的专利权而被禁售，研发的产品可能落入现有的专利权范围内导致研发投入被浪费等。

由于专利侵权发生后，对企业市场自由度的影响和带来的可能损失较大，并会对企业的市场、研发战略等带来一系列的不利影响，甚至会危及其生存安全，因而这类风险管理的丁作要点进行了介绍，并在之后的各节中重点围绕专利侵权风险管理的各个工作环节详细展开。

专利风险管理的基本流程实务总结：

鉴于风险在企业行为中存在的普遍性和风险发生的不确定性，有必要将专利风险管理作为企业的一项常规管理工作内容。

为此，需要建立一整套专确风险管理的流程，通过规范化的流程操作来有效地实现对风险的主动发现和处置应对。

一般而言，专利风险管理的流程可以由风险点的排查和归纳、风险评估、风险应对三个环节构成。

1.风险点的排查和归纳

风险点的排查和归纳是专利风险管理中的基础工作。

只有及时排查出潜在的风险行为和风险专利，企业才能够提前研究应对策略、制订应对预案；采取必要的应对措施进行防范和专利规避，风险损失才能够被有效控制。

此外，通过对排查出的专利风险行为进行归纳和分类，可以方便企业集中、有针对性地监控、评估和应对风险，提高企业专利风险管理的效率。

对于管理层面风险，可以参照各项专利管理工作的流程和工作要点进行逐一的排查，查找制度设定和管理工作中的漏洞和不足之处，并按照风险行为涉及的工作领域或环节进行归纳和分类。

对于专利侵权风险，主要是排查与企业所关注的产品相关的风险专利，并按照风险专利所涉及的技术点和产品进行归纳和分类。

排查后，企业还可以建立风险专利数据库，并对风险专利数据库中的专利内容以及专利的法律状态等信息不断进行更新和维护。

在完成所有的专利风险点的排查和归纳后，企业可以制作专利风险清单，以便于相应地管理部门对照清单进行核查，及时排除风险。

专利风奎清单制作完成后，要随时根据专利管理工作的进展进行更新，将已经排除的风险从清单上剔除，将新排查出的风险，点列人清单中进行监控和应对。

下图中给出了专利风险清单的示例。

该表格依照专利风险行为可能涉及的专利工作领域进行归纳和分类，整理出9个大类的一级风险和27个小类的二级风险供企业参考。

2.风险评估

风险评估环节能够为企业的专利风险管理工作提供有力的决策支撑。

对于不同的风险点，其发生的几率和带来的损失有所差异，企业应对的成本也有所不同。

实际上，受制于各方面资源的有限性，企业很难在一定时间内对所有的风险点都作出积极的处置和应对。

通过专利风险评估，能够帮助企业发现对其主要市场和主要产品的生存安全影响较大的风险点，从而集中精力和资源有选择地针对风险度较高的工作环节或风险专利进行重点管理和监控。

专利风险的评估主要是通过综合考量多方面的因素来评测风险发生的可能性以及风险发生后可能会带来的损失。

根据对各个风险点的评估结果，可以将其划分为不同的风险等级，从而便于管理层根据不同的风险度选择应对策略和措施。

对于风险发生的可能性，可以从风险行为发生的频瘦、企业内部对该行为的监管和制度约束力、风险行为涉及的其他主体的态度等方面考虑。

风险行为发生的频度越高、企业的监管和制度约束力越差、其他主体通过风险发生来谋求利益的驱动力越强，则风险发生的可能性越大。

例如，对于管理层面的风险，主要是从专利管理制度的完善程度、实际中的制度执行情况、监督机制、各岗位人员职责是否清晰、岗位人员专利相关的法律素养等进行考查。

对于风险的损失，可以从直接的经济损失、对企业现有经营和管理体系的影响程度、对市场份额和市场准人资格的受影响程度、对企业战略的爹响程度以及对商业信誉的影响程度等方面考虑。

需要注意的是，风险的评估结果并非是静态不变的，而是可能会随着企业自身的发展、企业战略的调整、技术和行业发展趋势的变化、企业运营环境的改变等而有所变动。

例如，当原先的竞争对手成为企业的合作伙伴后，与该竞争对手相关的专利风险点的风险程度会减低；又如，随着市场热点的变化，一些原先受关注度低的产品的市场规模发生快速增长，与其有关的专利风险点的风险程度可能会增加。

3．风险应对

降低或消除风险发生的可能性、减小风险损失的目标主要通过风险应对环节来落实。

专利风险的应对包括选择什么样的应对策略和采取哪些应对措施。

在选择应对措施时，企业需要考虑该措施的可执行性、有效性、实施成本、该措施对企业的运营影响等因素。

对于一些重点关注的风险点，还可能需要采取多种措施组合应对。

随着专利风险点的更新，要及时对现有应对措施的有效性、完整性进行检查。

在在风险评估结果变化后，对于应对措施或者应对措施的组合可能也需要相应作出动态调整。

其中，对于管理层面的风险，主要是通过完善制度、加强对管理控制节点的监督、对执行情况进行抽查反馈、对岗位人员进行相关培训等措施。

对于专利侵权风险，主要有主动谋求专利许可、进行技术方案的规避设计、进行专利挖掘、对现有专利提起无效请求、将专利风险转移给上下游的其他主体、购买专利、并购其他公司、寻求企业联盟或战略合作等措施。

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