三级等保分项调查表.doc

三级等保分项调查表.doc

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1.1技术部分

技术部分具体如下表所示（加黑部分为三级系统比二级系统增加的基本技术要求要求）

要求类别

基本要求（三级）

解决方案

物理安全

物理位置的选择（G3）

a） 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内；

b） 机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。

按照各自级别的基本要求进行物理位置选址。

三级根据要求进行楼层的选择。

物理访问控制（G3）

a） 机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；

b） 需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围；

c） 应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域；

d） 重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。

按照基本要求进行人员配备，制定管理制度；

对进出人员采用陪同或监控设备进行限制和监控。

三级根据要求加强对区域的管理和重要区域控制力度。

防盗窃和防破坏（G3）

a） 应将主要设备放置在机房内；

b） 应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记；

c） 应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；

d） 应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；

e） 应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统；

f） 应对机房设置监控报警系统。

按照基本要求进行建设。

制定防盗窃防破坏相关管理制度。

三级根据要求进行光、电技术防盗报警系统的配备。

防雷击（G3）

a） 机房建筑应设置避雷装置；

b） 应设置防雷保安器，防止感应雷；

c） 机房应设置交流电源地线。

按照基本要求进行建设。

三级根据要求设置防雷保安器，防止感应雷。

防火（G3）

a） 机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火；

b） 机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；

c） 机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。

按照基本要求进行建设。

三级根据要求进行消防、耐火、隔离等措施。

防水和防潮（G3）

a） 水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；

b） 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；

c） 应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；

d） 应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。

按照基本要求进行建设。

三级根据要求进行防水检测仪表的安装使用。

防静电（G3）

a） 主要设备应采用必要的接地防静电措施；

b） 机房应采用防静电地板。

按照基本要求进行建设。

三级根据要求安装防静电地板。

温湿度控制（G3）

机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。

配备空调系统。

电力供应（A3）

a） 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；

b） 应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求；

c） 应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电；

d） 应建立备用供电系统。

配备稳压器和过电压防护设备；

配备UPS系统。

三级根据要求设置冗余或并行的电力电缆线路，建立备用供电系统。

电力供应（A2）

a）在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；

b）提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求。

配备稳压器和过电压防护设备；

配备UPS系统。

电力供应（A1）

应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备

配备稳压器和过电压防护设备；

电磁防护（S3）

a） 应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；

b） 电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰；

c） 应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。

按照基本要求进行建设。

三级根据要求进行接地，关键设备和介质的电磁屏蔽。

可采用电磁干扰器、电磁屏蔽机柜等手段

电磁防护（S2）

无S1级要求

电源线和通信线缆隔离铺设，避免互相干扰；

按照基本要求进行电源线和通信线缆隔离铺设。

网络安全

结构安全（G3）

a） 应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；

b） 应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要；

c） 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径；

d） 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；

e） 应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；

f） 应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段；

g） 应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。

根据高峰业务流量，关键设备选择高端设备，核心交换设备和接入设备带宽能够支撑业务高峰的数据量，并采用双机冗余配置方式。

合理组网，绘制详细网络拓扑图，根据业务、部门、信息系统类别等合理划分子网、VLAN、安全域。

三级根据要求在以下方面进行加强设计：

主要网络设备的处理能力以及各部分带宽均需满足业务高峰需要；

合理规划路由，在业务终端与业务服务器之间建立安全路径；

规划重要网段，在路由交换设备上配置ACL策略进行隔离；

网络设备规划带宽优先级，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。

访问控制（G3）

a） 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；

b） 应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级；

c） 应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制；

d） 应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接；

e） 应限制网络最大流量数及网络连接数；

f） 重要网段应采取技术手段防止地址欺骗；

g） 应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户；

h） 应限制具有拨号访问权限的用户数量。

网络边界部署如：

防火墙等隔离设备；

根据基本要求对隔离设备以及网络设备等制定相应的ACL策略。

包括：

访问控制粒度、用户数量等。

三级根据要求在配置防火墙等隔离设备的策略时要满足相应要求，包括：

端口级的控制粒度；常见应用层协议命令过滤；会话控制；流量控制；连接数控制；防地址欺骗等。

安全审计（G3）

a） 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；

b） 审计记录应包括：

事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；

c） 应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表；

d） 应对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。

部署网络安全审计系统，记录用户网络行为、网络设备运行状况、网络流量等，审计记录包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。

三级根据要求加强审计功能，具备报表生成功能，同时采用日志服务器进行审计记录的保存，避免非正常删除、修改或覆盖。

边界完整性检查（S3）

a） 应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断；

b） 应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断。

部署终端安全管理系统，启用非法外联监控以及安全准入功能进行边界完整性检查。

三级根据要求在检测的同时要进行有效阻断。

边界完整性检查（S2）

无S1级别要求

应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到外部网络的行为进行检查。

部署终端安全管理系统，启用非法外联监控以及安全准入功能进行边界完整性检查与控制。

入侵防范（G3）

a） 应在网络边界处监视以下攻击行为：

端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等；

b） 当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。

部署入侵检测系统进行入侵行为进行检测。

包括：

端口扫描、强力攻击、木马后门攻击等各类攻击行为。

三级根据要求配置入侵检测系统的日志模块，记录记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间等相关信息，并通过一定的方式进行告警。

恶意代码防范（G3）

a） 应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除；

b） 应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。

三级系统在网络边界处部署UTM或AV、IPS网关进行恶意代码的检测与清除，并定期升级恶意代码库。

升级方式根据与互联网的连接状态采取在线或离线方式。

网络设备防护（G3）

a） 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；

b） 应对网络设备的管理员登录地址进行限制；

c） 网络设备用户的标识应唯一；

d） 主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别；

e） 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；

f） 应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；

g） 当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；

h） 应实现设备特权用户的权限分离。

根据基本要求配置网络设备自身的身份鉴别与权限控制；

包括：

登陆地址、标识符、口令的复杂度（3种以上字符、长度不少于8位）、失败处理，传输加密等方面。

对网络设备进行安全加固。

三级根据要求对主要网络设备实施双因素认证手段进身份鉴别；

对设备的管理员等特权用户进行不同权限等级的配置，实现权限分离。

主机安全

身份鉴别（S3）

a） 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别；

b） 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；

c） 应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；

d） 当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；

e） 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。

f） 应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别。

根据基本要求配置用户名/口令；

采用3种以上字符、长度不少于8位的口令；

启用登陆失败处理、传输加密等措施；

保证用户名的唯一性。

三级根据要求对主机管理员登录时进行双因素身份鉴别（USBkey+密码）。

身份鉴别（S2）

a） 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别；

b） 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；

c） 应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；

d） 当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；

e） 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。

根据基本要求对操作系统和数据库系统配置用户名/口令；

采用3种以上字符、长度不少于8位的口令；

启用登陆失败处理、传输加密等措施；

保证用户名的唯一性。

身份鉴别（S1）

应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别

根据基本要求对操作系统和数据库系统配置用户名/口令

访问控制（S3）

a） 应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问；

b） 应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离，仅授予管理用户所需的最小权限；

c） 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离；