企业合同管理流程中的关注重点及实操解析.pptx

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企业合同管理流程中的关注重点及实操解析作者：

北京博润伟业管理顾问有限公司高级培训师陈军风控在线整理发布目录Contents第一章合同设计与管理的原则第二章合同设计管理的机构和人员第三章合同签订的流程之考察资信第四章合同签订流程之起草合同条款第五章合同签订流程之审核批准第六章合同的履行管理流程第七章合同的变更、转让、终止流程o1o1合同设计与管理的原则第一章合同设计与管理的原则认识误区签不签合同不重要合同本身不能解决纠纷合同设计管理就是修改合同合同设计管理降低效率错误理由合同是确定双方权利义务最重要的规则，除了一手钱一手货的交易外，有明确的规则有利于减少纠纷。

君子协定更可能履行，不签合同的情况很多，多增一道手续而已。

合同即使约定解决纠纷方法，多数没用，更多靠协调解决。

修改合同文本或在履行中变更合同内容而已。

合同是业务问题与合同管理无关。

合同设计与管理徒增很多不必要的程序，时间和人力成本主高，且效率低。

且不能适应市场变化。

没有合同，当协商不成时，双方的重大权利义务便处于空白状况。

合同设计与管理是包括签订、履行、解除等内容的一个系统工程。

不能割裂开来。

没有安全的利润不是利润，没有安全的经营效率，谈不上效率。

应当在二者之间寻求一个平衡点，而不是偏废哪一点。

一、对合同设计、管理的一些认识误区第一章合同设计与管理的原则一、对合同设计、管理的一些认识误区认识误区签不签合同不重要合同本身不能解决纠纷合同设计管理就是修改合同合同设计管理降低效率错误理由合同是确定双方权利义务最重要的规则，除了一手钱一手货的交易外，有明确的规则有利于减少纠纷。

君子协定更可能履行，不签合同的情况很多，多增一道手续而已。

合同即使约定解决纠纷方法，多数没用，更多靠协调解决。

修改合同文本或在履行中变更合同内容而已。

合同是业务问题与合同管理无关。

合同设计与管理徒增很多不必要的程序，时间和人力成本主高，且效率低。

且不能适应市场变化。

没有合同，当协商不成时，双方的重大权利义务便处于空白状况。

合同设计与管理是包括签订、履行、解除等内容的一个系统工程。

不能割裂开来。

没有安全的利润不是利润，没有安全的经营效率，谈不上效率。

应当在二者之间寻求一个平衡点，而不是偏废哪一点。

第一章合同设计与管理的原则二、合同设计管理的作用企业投资者政府销售商供应商合作伙伴员工经理人其它投资合同政府采购销售合同供应合同合作合同劳动合同特殊的劳动合同相应合同合同设计管理在企业经营环境中不可或缺。

第一章合同设计与管理的原则合同设计管理的作用最基础最核心最易忽视最根本提升企业形象监控经营风险创造经济效益提高管理水平外界往往以合同的管理水平来衡量一个企业的外在形象通过严谨科学的合同管理，明确企业收益与风险，运用适当的合同条款防范、规避风险，确保收益实现通过对合同条款的合同设计，以及对履行中具体问题的妥善处理，可以使企业以最小的成本获得最大的收益。

合同是企业对外开展业务的主要依据、凭证，合同管理水平是企业综合管理水平的集中体现。

二、合同设计管理的作用第一章合同设计与管理的原则三、合同设计管理的五大原则合法设计管理原则全面设计管理原则预防为主原则分类管理原则流程管理原则第一章合同设计与管理的原则合法设计管理原则基本含义合同设计管理应符合同家相关法律、法规，尤其不能签订违法合同第一层含义合同的签订、履行、争议处理等管理行为一般应有明确的法律依据。

第二层含义法律无明文规定或属法律空白，合同管理应遵守公平、公正、诚信等原则。

第三层含义法律明确禁止的，应通过一定的技术处理，使合同设计管理合法或至少不违法。

第四层含义无法做技术处理以规避法律的禁止性规定，不应进行第一章合同设计与管理的原则全面设计管理原则基本含义完整的合同设计管理应当包括有序的多个环节，各个环节都需要恰当的设计、管理，不能遗漏和偏废。

第一个环节合同签订准备阶段，包括了解对方资信、确定合同内容等，是整个合同管理的基础阶段。

第二个环节审核签订阶段，包括确定合同条款、按照规定的流程审核等，是合同管理的核心环节。

第二个环节依约履行阶段，包括自一方的依约履行、关注对方履行等，是实现合同管理目标的有力保障第四个环节争议处理阶段，它不是必经环节，但关系很大，要妥善管理。

第一章合同设计与管理的原则预防为主原则基本含义合同设计管理以预防合同纠纷、防范经营风险为主，以解决合同纠纷、分解经营风险为辅。

原因之一合同设计管理的主要目的在于预防潜在经济风险，而不是如何处理已有的经营纠纷。

原因之二不存在合同隐患、没有发生合同纠纷，恰恰是合同管理的最大成效与终极目标。

原因之三重点关注合同管理的谈判、审核签订等阶段；同时注意合同履行与争议处理。

原因之四之前三个阶段的管理水平很大程度决定了后阶段的状况或成果。

第一章合同设计与管理的原则分类管理原则基本含义不同种类的合同，有不同的特点，应区别对待采取不同的管理方式和程序依签约对象分内部合同依重要程序分依标的大小分依是否涉外分外部合同一般合同重大合同小额合同大额合同普通合同涉外合同管理难度小方式与程序简单管理难度大方式与程序复杂第一章合同设计与管理的原则流程管理原则基本含义合同管理应设置专门人员，确定合理的程序，明确相应分工与职责，实现协作与制衡的结合。

原因之一合同管理不是应急，是经常性工作，应按确定的规则和程序进行原因之二是实现分工协作的基础，是管理细化及专业化的要求原因之三可以充分调动不同部门、专业的资源，更好的实现目的原因之四明确部门、人员的职责，在协作的同时，进行监督。

o2o2合同设计管理的机构和人员第二章合同设计管理的机构和人员一、基本框架基本框架业务部门法律部门主管机构印章档案管理部门业务人员兼职合同管理员部门负责人专职合同管理员部门负责人（或法律顾问）副总经理总经理董事长董事会（股东会）印章管理员档案管理员部门负责人第二章合同设计管理的机构和人员二、合同设计管理人员的素质要求业务部门业务人员兼职合同管理员部门负责人素质要求对拟定合同的业务工作背景、程序、具体内容清楚明确，了解拟签约对象的资信及履约能力，能将内外情况进行充分、有效的沟通。

对拟订合同的业务工作有充分了解，具有一定的法律尤其是合同法知识，文字水平高，严谨仔细，能充分领悟具体业务人员意图。

对拟订合同的业务有宏观的把握，具有领导下属能力，能够与企业其它部门进行充分有效的沟通与协调。

第二章合同设计管理的机构和人员法律部门及人员的素质要求业务人员兼职合同管理员部门负责人对拟定合同的业务工作背景、程序、具体内容清楚明确，了解拟签约对象的资信及履约能力，能将内外情况进行充分、有效的沟通。

对拟订合同的业务工作有充分了解，具有一定的法律尤其是合同法识，文字水平高，严谨仔细，能充分领悟具体业务人员意图。

对拟订合同的业务有宏观的把握，具有领导下属能力，能够与企业其它部门进行充分有效的沟通与协调。

法律部门负责人（或法律顾问）第二章合同设计管理的机构和人员副总经理总经理董事长董事会股东会主管权限素质要求主管权限素质要求主管权限素质要求主管权限素质要求标的不大，一般业务了解业务对公司影响，充分参考法律部门的意见按公司章程规定，需审批的合同充分考虑主管副总意见，并注重法律部意见。

需法定代表人签署的合同充分考虑总经理意见，必要时征询外部意见。

需要两会通过的极为重大的合同严格按法律程序进行讨论、表决业务主管机构第二章合同设计管理的机构和人员三、机构及人员的职责业务部门业务人员兼职合同管理员部门负责人基本职责负责签订合同的谈判落实合同的具体内容，负责合同的具体履行、监督对方的履行，发现问题及时向上级及法律部门报告，介入合同纠纷的处理。

负责部门业务合同的起草，并负责就合同问题与法律沟通，与具体业务人员配合，参与合同谈判，监督合同履行，处理合同纠纷。

领导本部门业务人员与兼职合同管理员管理好本部门业务合同，就合同中出现的签订、履行、纠纷处理与其它部门沟通协调。

第二章合同设计管理的机构和人员法律部门（或法律顾问）职责职责之一职责之二职责之三参与企业重大商务合同的谈判、签订，为合同的谈判和签订提供咨询意见，并起草相关协议。

制定企业常用的格式合同，并对业务人员进行培训，并根据履行中出现的新情况、新问题修改格式合同。

制定合同管理办法，将合同设计、管理制度化，流程化。

处理已呢合同纪纷、仲裁、诉论。

第二章合同设计管理的机构和人员业务主管机构职责副总经理总经理董事长董事会股东会对业务部门确认的合同金额等核心条款进行审查。

一般合同签字确认；重大或特别重大合同，交总经理、董事长审查。

指导业务部门及法律部门重大或特别重大合同，经副总审核后，由总经理进一步审核。

重大合同签字确认；特别重大合同，交董事长审核。

重大合同出现异常情况，指导副总、相关部门制定应对方案。

确认经总经理审核后的重大合同。

特别重大合同出现异常情况，指导总经理、相关部门制定应对方案对于资产重组、投资、关联交易等特别重大合同，一般需要董事会或股东会确认。

第二章合同设计管理的机构和人员印章档案管理部门确认合同经过了规定的审核程序后方可盖章。

公司可专门刻合同专用章，吊指定印章管理人员专门保存，以防范风险。

负责已经签订合同的归类、整理、存档工作，并做好相关统计工作，同时要对合同保密。

对拟订合同的业务有宏观的把握，具有领导下属能力，能够与企业其它部门进行充分有效的沟通与协调。

基本职责印章管理员档案管理员部门负责人o3o3合同签订的流程之考察资信第三章合同签订的流程之考察资信考察资信流程简介审核对方签约能力是审核对方签约能力审核对方签约能力是是准备签约谈判否否否对方是否具有签订合同的法律资格？

与其签订的合同是否有效？

可否得到法律保护？

不能签约对方是否有履行签订合同的资金实力及生产、销售、经营、技术等相应实力？

一旦合同签订，本方有无足够人力物力完整履行约定的义务，确保不违约？

不能签约不能签约第三章合同签订的流程之考察资信一、审核对方签约资格、是否有对外业务资格？

是否有非法人营业执照？

企业企业下属部门企业分支机构企业法人非法人企业企业各部/科/处/室等分厂/分公司/分行/办事处公司/国有/合资/集体合伙/独资/个体企业不具有法定资格不能签约否是（见下页）第三章合同签订的流程之考察资信（接上页）对企业一般资格的审查主要是企业营业执照审查经营范围注册资本企业名称工商年检是否与拟签订合同当事人名称一致？

是否与拟签订合同标的额相称？

拟签订合同是否在经营范围内？

是否通过了工商部门年检？

是否签订合同风险较大，一般不能签约。

拟签订合同业务是否需要法律法规要求特殊许可？

是否核实企业资信准备签约。

（见下页）第三章合同签订的流程之考察资信（接上页）广告企业医药企业建筑企业金融企业是否具有勘察/设计/承包/安装资质证书是否有药品生产许可证或药品经营许可证？

是否具有广告业务经营许可证？

是否具有从事金融业务等资质证书？

核实企业资信情况准备缔约谈判是否因不具备特殊资质合同签订后无效，不能签约。

对企业特殊资质的审核房地产企业是否具有从事房地产业务的资质证书？

第三章合同签订的流程之考察资信二、核实对方资信情况是否为老客户且履约记录良好？

否是可以考虑与其签约要求对方提供并核实其资信情况证明文件建立客户资信档案区分资信等级资信优良资信一般资信较差可考虑签约慎重考虑签约不能签约第三章合同签订的流程之考察资信是否为老客户有签约记录？

是否资信情况有无重大变化？

履约情况较差资信一般资信较差一般不签核对履约记录（见下页）（见下页）第三章合同签订的流程之考察资信（见下页）是多渠道核实对方提供的资信证明文件可考虑签约否（接上页）要求对方提供资质证明文件自然人本人或其代理人身份证明证件、收入等基本情况说明企业简介、营业执照、效益情况、税务证明、银行信用等级等单位基本情况及相关资信证明资料等。

一般不签调取工商等登记档案其它可能的渠道第三章合同签订的流程之考察资信（*接上页）建立客户档案客户基本情况客户资金实力客户商业信誉客户其他重要情况评定客户资信等级可考虑签约慎重考虑不考虑良好等级一般等级较差等级第三章合同签订的流程之考察资信甲公司准备让乙公司作来料加工，做了如下调查：

1、公司的生产能力怎么样？

是否有计划扩大产能2、预计每个