工程竣工资料编写规范1.docx
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工程竣工资料编写规范1
1.0目的
为公司各类工程竣工资料的编写规定准则和方法，以确保设备安装竣工资料的准确性和完整性。
2.0适用范围
2.1本规范适用公司所有提交给用户的设备安装项目的施工竣工资料的编制。
2.2本规范是对公司标准《国内售后服务资料归档管理办法》中工程竣工资料部分编制的补充，《国内售后服务资料归档管理办法》工程竣工资料分目录表中的《工程竣工技术资料（包括图纸）》由本规范的《工程竣工资料》取代。
2.3编入本规范工程竣工资料卷内目录的开工报告、设计变更申请表、停（复）工报告、工程备忘录、初验申请报告、安装验收报告、验收测试记录、终验申请报告8个报告在《国内售后服务资料归档管理办法》工程竣工资料分目录表中不再归档。
2.4编入本规范工程竣工资料卷内目录工程初验证书、工程终验证书、开箱验货报告及验货结论和设备到货证明归档要求仍然按公司标准《国内售后服务资料归档管理办法》要求执行。
3.0编制工程竣工资料总体原则
3.1竣工资料应该完整、有序、真实、记录历史、可追溯。
3.2施工单位应根据公司标准《国内工程开通工作规程》的流程及时输出各种工程记录并保存，最终按本规范要求编制工程竣工资料。
3.3按照附表作为工程竣工资料的基本格式。
3.4工程资料中签名、监理意见、验收意见应采用本人手写，不得用打印代替签名，签名的同时必须签日期，复制的文件中，签名允许对样本复印，表格的其它内容尽量打印。
3.5用户有相应工程资料表格标准要求的按用户的标准执行，可替代本规范的相应资料格式。
3.6对工程竣工资料总体文件的说明：
3.6.1如果用户有他们的格式要求，我们以他们的为准进行编写，并提交给他们。
他们的资料格式中包含（或有相类似）了我们的资料部分，则我们的资料就不要再出现了，只要将整理出给用户的竣工资料加上没有包含我们要求的资料归到一起就是办事处需要归档的资料。
3.6.2如果用户对竣工资料没有格式要求，则就按本规范的标准格式进行编写并提交给用户，将这部分“工程竣工资料”再加上《售后服务资料归档管理办法》中“工程竣工资料分目录”中其他资料（即本“工程竣工资料”中未包含的资料部分），就是办事处归档的工程资料。
3.6.3我们不希望做2套竣工资料，各资料基本上是分阶段产生的，只是汇总和适当增加部分表格。
我们只要求工作中应该和实际产生的资料归档，不要死搬硬套。
3.6.4竣工图纸（目录及图纸）公司以前没有具体的模板要求，本次做了要求，这是本规范的重点内容，也是与用户的要求相一致的。
3.7编制施工竣工资料的基本原则是按专业划分，同专业按不同工程队分别编制装订。
3.8工程竣工资料原则上应单独编制装订（便于档案管理），设备安装工程允许多个站合并编制，合并编制时应注意单项工程名称也合并。
对于增补、改造工程或其它本表无法概括的工程，应遵循工程名称反映工程特点的原则，适当修改名称。
3.9开工前施工单位应要求建设主管单位提供工程地点（地段）、建设项目名称、单项或单位工程名称、监理单位名称、建设单位名称，以便统一资料中的各称谓。
3.10工程竣工资料的收集应根据必须收入、实际发生时收入、用户有需要时等要求收入归档。
3.11样本的复制方法为：
原始记录、竣工图纸份数多于复制份数的，应直接收入其它副本；原始记录份数少于复制份数的，对样本进行复印补足份数；竣工图纸份数少于复制份数的，采用请设计院加晒图纸等方式补足份数；所有原件和复制件必须清楚可辨，难以辨认的一律视为不合格。
3.12装订方法：
采用A4纸规格，留20mm左边装订线；大于A4纸规格的图纸和资料，折叠成A4规格；小于A4纸规格的原始资料（如合格证等）应粘贴在A4纸上。
文件夹的厚薄必须根据竣工技术文件的厚度适当选择；包装和装订要求美观大方，一目了然，方便检索，牢固无松动、滑页现象，利于技术档案文件的保管。
3.13所有竣工资料一般只做四份。
用户有要求时协商处理。
3.14编制竣工资料是工程的重要组成部分，应引起各部门的高度重视，一定要严要求，并保证高质量，请严格遵守。
对于竣工资料未编制或审查未通过的工程，不得进行竣工结算和支付结算款。
4.0需要归档的工程竣工资料内容清单
序号
文件名称
说明
1
工程概况
必须收入的资料
2
开工报告
必须收入的资料
3
验货结论
必须收入的资料
4
设备到货证明
必须收入的资料
5
已安装工程量总表
必须收入的资料
6
已安装的设备、主材明细表
必须收入的资料
7
设计变更申请表
实际发生时收入
8
停（复）工报告
实际发生时收入
9
工程质量事故报告单
实际发生时收入
10
工程备忘录
实际发生时收入
11
初验申请报告
必须收入的资料
12
初验验收组织
用户需要时收入
13
安装验收报告
必须收入的资料
14
验收测试记录（初验）
必须收入的资料
15
设备、主材余料交接单
必须收入的资料
16
初验描述及存在问题
必须收入的资料
17
工程初验证书
必须收入的资料
18
终验申请报告
必须收入的资料
19
终验验收组织
用户需要时收入
20
验收测试记录（终验）
用户需要时收入
21
试运行描述
必须收入的资料
22
工程终验证书
必须收入的资料
23
终验遗留问题、备忘录
实际发生时收入
24
工程数据配置报告
必须收入的资料
25
竣工图纸（目录及图纸）
必须收入的资料
26
附件：
开箱验货报告
必须收入的资料
归档时应根据实际收入的资料按照本表排列先后顺序对所选用标题重编序号。
资料具体格式见附件。
5.0备选的工程竣工资料内容清单
以下资料是备选资料表格，施工单位可根据现场的实际需要和用户的需要选用并归入工程竣工资料中。
具体格式见附件。
1
卷末备考表
2
竣工验收技术文件审核记录
3
供货商售后服务指南
4
设备入仓验收报告
5
设备开箱点验移交明细表
6
设备、主材交接单
7
随工检查记录和隐蔽工程签证
8
交工（中间交工）验收通知单
9
交工（中间交工）验收证书
10
施工单位资格报审表
11
施工单位组织设计（方案）报审表
12
工程施工进度计划（调整计划）报审表
13
工程暂时停工通知单
14
监理通知单
15
整改复查报审表
16
延长工期报审单
6.0竣工资料编制流程
6.1竣工资料编制流程图
6.2竣工资料编制流程说明
6.2.1开工前施工单位应要求建设主管单位提供工程地点（地段）、建设项目名称、单项或单位工程名称、监理单位名称、建设单位名称，收入的单项资料名称按建设主管单位提供的名称填写。
6.2.2工程竣工资料绝大多数是在施工过程中产生的，施工单位应根据施工工作流程按标准工作表格认真做好各阶段的工作记录。
6.2.3施工、监理、建设单位结合工程实际，共同确定所需收入到工程竣工资料的单项资料。
6.2.4施工、监理、建设单位共同按照本规定“4.0”的要求，对现有资料判断是否满足总体原则，然后确定采取增补、整理或重新编制的方法。
6.2.5施工单位根据本规定“4.0”的要求，编制每一项资料，汇总全部的单项资料。
6.2.6制作样本：
施工单位根据本规定“4.0”的要求，编制一份样本，暂不盖章、不装订，但必须按规定签名完备，并按规定页序排列，用铁文件夹夹好。
为方便审核人员提修改意见，在每页最左下角落用铅笔编临时页码，正式装订时用橡皮擦干净。
6.2.6编制页码方法：
“封面”、“卷内目录”、“文件分发表”、“卷末备考表”四项不编页码。
除以上四项外的全部内容需统一编制页码，页码的位置为右下角，（位置如下图所示），编页码采用手写方式，要求用工程字体。
6.2.7资料样本审核：
监理单位根据本规定以及其它有关要求，审核资料的质量，监理单位审核通过后交建设单位。
建设单位审核后，提出修改或确认审核意见。
（注意：
监理、建设单位不得在已检查合格的原始资料上胡乱涂改，不得弄乱样本页序）。
6.2.8施工单位收到竣工资料和审核意见后，根据意见对资料做修改。
6.2.9上述两步重复直至审核通过，监理单位、建设单位依次在规定位置签名。
6.2.10施工单位按照本规定“4.0”要求，对样本手写编制页码，复制规定份数，按要求装订，在所有规定位置盖章。
然后将全部文件上交建设单位。
6.2.11监理、建设单位对页码、装订、盖章的质量把关合格后，监理、建设单位分别在规定位置盖章，然后按规定分发或存档。
7.0样表总体填写要求和分项说明
7.1样表总体填写要求
7.1.1所有必须收入的表格中除备注栏外每一栏都必须填写，若填报单位对某一栏无填写内容，须在此栏中写上“无”。
7.1.2表格空余部分在紧贴正文之后一行写上“（以下空白）”，不用划销斜线，手工填写的文字必须工整清楚。
已经填写“无”的表格不需再填写“（以下空白）”。
7.1.3凡某栏内容填写不下或不能详尽表达时，均可增补附件，并在原位置或备注栏填注“详见附件”。
7.1.4所有附件应紧随该项内容的后面。
不止一个附件时，应对其编号；附件较多时，应在该项资料之前列一个目录表。
7.1.5所有样表中“共页第页”都不得留空，用阿拉伯数字填写完整，以防漏页，如“共1页第1页”。
对于该项内容有多页但样表未预留位置填空时，可自行在相同位置填注。
7.2样表的分项说明
7.2.1封面：
（1）按照建设单位提供的标准名称填写。
（2）用户有要求时按用户的格式执行。
7.2.2文件分发表
（1）“单位”一栏填竣工文件分发数量的计量单位，一般填“套”。
（2）资料份数按用户要求的制定。
7.2.3卷内科技文件材料目录
（1）档案号：
留空，暂不填写。
由建设单位档案部门存档时统一编号。
（2）文件名称标题按本规定“4.0”排列先后顺序重编顺序号。
（3）文件所在页号：
只在最后一栏填写起始页号和结束页号，其余栏只需填写起始页号，不必填结束页号。
如：
最后一栏填“35/51”，表示最后一项从35页开始，51页结束；倒数第二栏填“32”，表示倒数第二项从32页开始，34页结束。
文件所在页号应当打印。
（4）如果科技文件材料较多，卷内目录填写一张不够，可续页。
7.2.4工程概况
应包括四个工程范围方面的内容，分五节书写，该说明由施工单位主编，由监理、建设单位共同补充、修改。
本项说明分节如下：
（1）工程概述。
应简述工程规模、工程量、工程中采用的主要技术手段等。
（2）工程进度简述。
（3）各工程项目和施工单位，随工监理情况，监理人员。
（4）工程完成情况简述。
（5）需说明的其它问题。
（6）具体填写内容请按照各产品的《工程竣工技术资料模板》的第一章节。
7.2.5开工报告
由施工单位填报，办事处和建设单位审核，认定施工条件具备才能开工。
7.2.6验货结论
本表要求点验设备时，根据随机发放开箱验货报告的装箱清单检查发货与装箱单是否相符？
若不相符，所缺物料是否已在装箱单中注明未发？
发货与合同是否相符？
有无错发、漏发、多发？
硬件及配套设备有否损坏？
7.2.7设备到货证明
当该合同的全部设备已经到货后需要填写本单，并注意单位盖章。
7.2.8已安装工程量总表
本表是工程量的签证表，是施工竣工结算的依据。
所填内容应详实，与结算书的项目一一对应，不能省略。
7.2.9已安装设备、主材明细表
（1）本表供财务部进行固定资产登记使用，所填内容应详实，不能省略。
（2）所有设备、主材必须列入本表，不得遗漏。
7.2.10设计变更申请表
（1）对所有设计变更的原始记录，不论格式如何，应编制一个目录，将与本工程有关的变更单按顺序排列紧随其后。
（2）竣工图与实际的施工情况必须完全相符，所以必须重视设计变更单的填写，在编制时需与设计院的施工图仔细对照，包括站址、机房、设备摆放、天线、走线等，如有变更，应详细填写。
（3）设计院出的文字变更通知作为附件收入本项。
7.2.11停（复）工报告
发生停（复）工的工程，需要办事处确认，主送主管该工程的用户。
7.2.12工程质量事故报告单
发生工程质量事故时，按国家有关规定处理。
有关报告作为本单附件。
7.2.13工程备忘录
在工程开通过程中设备遗留问题说明，以及建设单位环境条件不符合要求时填写本报告，需要双方签字盖章。
7.2.14初验申请报告
用于设备初验申请，表明具备了初验的条件。
7.2.15初验验收组织
含建设单位、供货单位和监理公司等单位人员，在备注栏中注明各方负责人。
7.2.16安装验收报告
依据公司随机发放的产品《安装验收报告》进行设备硬件安装验收，不同的产品其《安装验收报告》的内容不同，按本表记录安装验收情况。
7.2.17验收测试记录（初验）
依据公司随机发放的产品《验收测试记录》进行设备功能、性能验收，不同的产品其《验收测试记录》的内容不同，按本表记录验收测试情况。
建设单位有特殊要求时应和建设单位共同制定验收测试内容。
其中测试结果如有测试值，应记录实际数并下结论。
7.2.18设备、主材余料交接单
（1）工程结束后，建设单位和施工单位（或供货商）双方应共同清点剩余设备和主材，施工单位（或供货商）应向建设单位办理交接手续，这样竣工技术文件必须包含此表。
（2）本表与“装箱清单”和“已安装设备、主材明细表”三表间应前后对应，即原则上（不考虑损耗）装箱清单中任一设备或主材的数量应等于其余两表对应项之和。
7.2.19初验描述及存在问题
初验一般在设备安装完毕并且无主要功能、性能缺陷问题，加电开通使用后进行。
详列初验时存在或出现的问题及最终解决办法；详列初验结束后还存在的问题、解决措施及时间计划；详列设备安装的地点、初验过程等情况。
7.2.20工程初验证书
按标准格式填写，需要签字、盖章，表明初验合格。
7.2.21终验申请报告
用于设备终验申请，表明具备了终验的条件。
7.2.22终验验收组织
含建设单位、供货单位和监理公司等单位人员，在备注栏中注明各方负责人。
7.2.23验收测试记录（终验）
终验时，如果建设单位有要求需要进行终验验收测试，可以参照公司随机发放的产品《验收测试记录》进行设备功能、性能验收，不同的产品其《验收测试记录》的内容不同，按本表记录验收测试情况。
建设单位有特殊要求时应和建设单位共同制定验收测试内容。
其中测试结果如有测试值，应记录实际数并下结论。
7.2.24试运行描述
终验一般在使用相当一段时间后进行，时间一般在3-5个月后，或以合同约定为准，该试运行目的在于考验设备运行的稳定性。
简述初验至终验间试运行情况，含试运行的时间、带载或不带载工作、初验时存在问题处理的结果，试运行间发现新的问题及处理措施、结果、以及还存在的问题及处理措施、时间计划等。
7.2.25工程终验证书
按标准格式填写，需要签字、盖章，表明终验合格。
7.2.26终验遗留问题、备忘录
记录设备验收全过程中遗留问题及备忘事件、双方一些约定等。
7.2.27工程数据配置报告
根据所开通的产品情况，详细记录本站的数据配置情况。
具体填写内容请按照各产品的《工程竣工技术资料模板》的工程数据配置报告内容填写。
7.2.28竣工图纸目录
（1）列出本项工程收集的竣工图纸名称清单，详细图纸附在目录之后。
（2）竣工图纸应用施工图。
当竣工实际情况与设计一致的，可复印原施工图；当施工中有变更时，应复印原施工图，在复印件上用红笔改绘。
当改动较大或在原图上表述不清时，应另绘图纸。
竣工图纸的字迹、线条、标符必须清楚，并在右下角空白处加盖“工程竣工图”方章。
（3）竣工图表必须与竣工实际情况完全一致。
7.2.29附件：
开箱验货报告
将随机的《开箱验货报告》装箱清单整理后作为竣工资料归档。
7.3备选样表的分项说明
7.3.1卷末备考表
（1）卷末备考表由建设单位填写，施工单位不用填写。
（2）“单位名称”填写建设单位的名称，“形成档案部门名称”填写建设单位负责部门和施工单位。
（3）“与本卷有密切关系的材料与实物”、“归档后的情况”两栏由建设单位档案部门填写。
（4）其它均由建设单位形成档案部门的立卷经办人填写。
（5）卷末备考表排列在所有工程技术文件材料的尾页之后，在目录中不用列入。
7.3.2竣工验收技术文件审核记录
施工单位、建设单位对全套竣工验收技术文件审核后签字确认。
7.3.3供货商售后服务指南
含组织结构、人名、电话、传真、地址、程序、注意事项等
7.3.4设备入仓验收报告
说明什么时候运来什么设备、箱数、规格、外观检验（损坏、水渍、解体、标志等）、签收凭证张数（原始凭证编入附件）、入仓地点、运作状况、验收人员、结论等。
7.3.5设备开箱点验移交明细表
本表要求点验设备时，设备品名、组件名等应与合同相对应，要求明确系统套数及构成系统的单元模块、辅件等名称数量。
不得仅表达XXXX系统一套的笼统写法，应说明由什么单元构成该系统。
设备订货合同中最终确定供货的设备硬件、软件、文件资料、备件、随机不需安装的物品、仪器仪表等均须列入本表合同情况中。
点验的设备名称规格数量，可综合开箱验收结果和经软件检索的硬拷贝记录整理得出。
凡点验情况与合同对应项目的名称规格数量一致的，同时设备外观和性能正常，仅须填写合同清单项目的名称数量，并在“是否符合”对应列中填写“是”或“OK”。
实际点验与合同对应项目的名称规格数量不完合一致的，或由于供方原因设备外观或性能受损而未完成更换的，须填写实际点验项目和对应合同清单项目的名称规格数量，两者单位必须一致。
在“是否符合”对应列中填写“NO”时，需要在备注栏中填写原因。
7.3.6设备、主材交接单
对于非交钥匙工程，开工前建设单位和施工单位双方应共同清点需安装的设备和主材，并进行外观检查。
建设单位应向施工单位办理交接手续，并填写“设备、主材交接单”。
（由施工单位购买的设备和主材也应列入，并注明“由施工单位采购”）
此表由施工单位打印填写。
本表也可以作为供货商应与施工单位的设备、主材交接手续。
7.3.7随工检查记录和隐蔽工程签证
随工检查记录表适用于各种通信工程，随工检查内容和隐蔽工程签证的内容由建设单位规定，具体的表格形式记录内容也可由建设单位和施工单位协商决定，由施工单位打印填写。
7.3.8交工（中间交工）验收通知单
工程完工后，施工单位应先作自检，自检通过后填报本单通知监理、建设单位进行现场验收。
7.3.9交工（中间交工）验收证书
（1）施工质量的标准分为优良与合格两个级别，同时注明验收的次数。
（2）本证书中验收意见和施工质量评定两栏由验收者手写。
7.3.10施工单位资格报审表
（1）本表必备附件有营业执照、企业资质等级证书。
（2）施工单位重组（更名）必须及时提供新的相关资质材料。
7.3.11施工单位组织设计（方案）报审表
（1）此报审表需在开工前提交建设单位备案，后补无效。
（2）本表必备附件是施工单位组织设计（方案）
（3）铁塔工程在开工前必须提交本报审表及附件。
7.3.12工程施工进度计划（调整计划）报审表
此报审表需在工程开工前或调整计划时提交监理和建设单位审查。
7.3.13工程暂时停工通知单
根据施工单位的施工质量状况或发生工程质量事故时，由监理和建设单位共同决定，下达的停工整顿令。
整顿完毕施工条件具备后，应填报复工通知单，经批准才能继续施工。
7.3.14监理通知单
不止一张监理单时，应编制一个目录，将与本工程有关的监理通知单按顺序紧随其后。
7.3.15整改复查报审表
由施工单位填报，对监理通知单所提问题逐条报审整改情况。
7.3.16延长工期报审单
（1）由于非施工单位自身原因引起的工程延误和工程量加大，由施工单位提出延长工期的申请报告。
监理和建设单位共同审批做出决定意见。
（2）附件是计算延长工期所需的相关资料。
（3）对于延长工期较少属正常范围的工程，本表不作收集。
8.0附件
附件一：
工程竣工资料常用表标准格式。
附件二：
工程竣工资料备选表标准格式。
附件三：
竣工图纸参考格式。
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