设立私募股权投资基金商业计划书.docx

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设立私募股权投资基金商业计划书

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设立私募股权投资基金商业计划书

设立私募股权投资基金管理公司商业计划书

一、综述

（一）设立私募投资公司公司的目的

当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼。

随着国内金融体制改革和金融领域对外开放的推进，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为私募基金管理公司的健康发展提供了良好的外部条件。

为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，你组建私募基金管理公司。

（二）我国私募基金行业发展现状

从基金投向的不同来分，私募基金可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金以及其他私募基金等几类。

私募证券投资基金主要以二级市场的可流通证券及其他衍生工具为投资标的，赚取股息、利息、分红、价差来实现盈利，投资期限较短；私募股权投资基金则主要投资于成长中的中小型企业的未上市股份，可参与公司经营管理，通过运作企业上市、重组并购等方式变现持有股份来实现盈利，投资期限较长；其他私募基金还包括私募风险投资基金（即VC）、房地产私募基金、艺术品私募基金等等。

随着我国经济的迅速进步与发展，国内的企业融资需求和投资者的投资需求愈发旺盛，更加多元化的投融资途径和平台伴随不断膨胀的市场需求也在迅速发展，私募基金行业也正处于快速发展的黄金时期。

截至2017年底，国内私募基金管理人达到22446家，实缴规模达到万亿元，过去3年年化增长率分别为%和%；其中，私募股权与创业投资基金管理人13200家，实缴规模为万亿元，过去3年年化增长率分别为%和%。

而随着私募基金的快速发展，私募基金行业也出现各种违规违法运行问题，各种机构鱼龙混杂，管理混乱，给投资者带来损失，给行业形象带来不良影响，引起了监管机关和基金协会的高度关注，近年来相继对私募基金登记备案、基金募集、基金合同、机构内控、信息披露、服务业务等各项活动进行了进一步的规范，强化了信用体系建设和合规管理。

日益规范的外部环境和广阔的市场需求为发展私募及基金提供了良好的市场契机，同时，万众创新、大众创业和“中国制造2025”计划的实施，以AI为代表的科技领域的日新月异，以及社会生活的不断互联网化，给发展私募基金提供了广阔的方向。

二、实施方案

（一）公司名称及注册资本

公司名称：

注册资本：

（二）注册地址及办公地址

注册地址：

办公地址：

（三）股权结构及人员安排

股东1：

股东2：

股东3：

根据公司规模以及岗位设置，初期人员拟定为6人，后期随着业务规模的增长再补充，其中总经理1人，副总经理1人，合规/风控负责人1人，其他员工3人。

（四）公司治理结构

公司拟构建适宜、稳健、相互制衡的公司治理结构：

公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，依照法律法规和公司章程行使职权。

公司不设董事会，设执行董事1名，由股东选举产生，任期三年，届满可连任，执行董事依照法律法规和公司章程行使职权。

公司不设监事会，设监事1名，由股东选举产生，任期三年，届满可连任，监事不得由公司公司执行董事、高级管理人员兼任，并依照法律法规和公司章程行使职权。

公司的法定代表人、执行董事及总经理由***先生担任，副总经理由***先生担任。

公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、合规/风控总监。

公司将根据独立性、合理性以及相互制约、相互制衡的原则，设立满足公司运营所必须的部门和岗位。

（五）公司组织架构

1、执行董事

执行董事职责包括：

听取投资决策委员会、风险控制委员会、总经理报告;决定公司运营风险控制机构的设置;制定公司的运营风险控制制度、原则及方法;根据公司章程等规定在职权范围内决定公司的自有资金投资事项;根据公司章程对职权范围内事务作出决定;执行股东会决议。

执行董事由股东会选举产生，对股东会负责。

2、投资决策委员会

审议决定基金产品发行，根据基金合同约定或授权作出基金投资或退出的决策，授权投资业务负责人在授权范围内行使投资决策委员会职责，监督投资部投资行为。

投资决策委员会由三人组成，分别是公司总经理、投资总监或其他投资负责人和合规风控总监。

投资决策委员会向执行董事报告，对执行董事负责。

3、风险控制委员会

组织拟订公司的风险管理基本制度;对风控部提交的投资项目或产品募集项目合规性初审意见进行终审，并作为投资决策委员会决策依据之一;授权风控负责人在授权范围内履行项目合规性终审义务;监督和评估风险管理制度执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行等。

风险控制委员会由三人组成，分别是总经理、风控总监或合规法务负责人等。

风险控制委员会向执行董事报告，对执行董事负责。

4、总经理

负责公司运营发展的全面工作，主持公司的经营管理工作;为公司创造有序、规范、安全、高效的工作环境;负责公司各项制度的有效执行和实施;负责公司操作系统和客服系统的日常运行、管理和维护;听取投资部、风控部、市场部、综合管理部等职能部门汇报;组织实施执行董亊决议等。

总经理由执行董亊聘任，对执行董亊汇报并负责。

5、副总经理

对总经理负责，根据总经理授权，分担总经理的部分职责。

6、各相关部门

（1）投资管理部

公司内设的专门投资管理部门，由投资管理部经理负责，向总经理报告，对总经理负责。

投资管理部下设投资部、融资部、项目评估部三个二级部门。

投资部职责包括：

对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议，负责投资、投后管理、退出过程中具体事务的管理，并负有识别、评估投资退出过程中的风险隐患和风险问题的职责;负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制。

投资部设投资经理、投资经理助理等岗位。

投资部负责人负责对投资经理的基金产品发行、投资事宜进行初审、并报风险控制委员会终审，在经过投资决策委员会决策后负责组织、监督投资经理实施;投资部负责人有权在自身的权限范围内决定公司基金产品发行、投资事宜（如投资决策委员会授权）。

融资部职责包括：

了解和掌握国家和地方有关融资政策及各种优惠条件，根据公司资金需求制定相应融资方案；负责参与公司融资项目的调研论证，制定公司年度、月度融资计划，并组织实施；负责与相关金融机构、中介机构及同行业接洽，建立广泛的融资渠道并负责维护融资渠道的通畅；负责准备路演相关材料并组织实施路演工作，负责合格投资者的审查与确认，并跟进潜在投资人，完成相关协议的签订；负责协助财务部门跟踪融资到帐情况，及时跟进确保资金及时到帐；负责协助投资经理部合理进行资金分配与调配，参与制定投资计划，合理使用并确保资金安全；领导交办的其他相关工作。

项目评估部职责包括：

负责组织做好行业研究及投资市场调研等前期工作，收集有关投资市场、项目的信息资料；负责对调研资料进行汇总、分析、编制，定期撰写调研报告，提出投资建议；进行投资可行性分析，编制投资可行性报告，为管理层的投资决策提供依据；负责对公司重点关注行业、项目进行深入调研，建立项目信息库，拟定投资项目效果评估报告；协助投资经理对已立项项目进行尽职调查；其他相关工作。

（2）风险管理部

风险管理部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交。

其职责包括：

独立于投资部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作，对投资部提交的投资项目进行初审;制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性;跟踪基金和投资项目的实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示;在出现重大问题时及时向总经理及风险控制委员会报送相关与项报告。

风控部设风控总监、风控专员等岗位。

风控总监领导风控部工作，并有权在风险控制委员会授权范围内对投资项目进行合规性终审。

（3）综合管理部

负责公司日常行政亊务，负责公司财务会计事务、成本核算、资产的管理工作;负责员工工资、税务的编制及复核工作;负责员工招聘、培训，有效组织公司人力资源和后勤保障，为公司发展提供各项依据，保障公司的稳定运营。

综合管理部经理整体负责公司财务、后勤、人力资源管理事宜，并向总经理汇报。

三、发展规划

结合私募股权投资基金的实际情况，本基金公司将以诚信为本、股东权益最大化为理念，以规范运作、稳健经营为原则，以服务客户、创造价值为经营宗旨，以资本市场为依托，以产品创新和差异化营销为手段，力争通过3-5年的努力，将公司发展成为业内业绩优良并具备一定影响力的私募基金管理公司。

（一）战略目标

1、近期目标（1-2年内），力争发行和管理两只以上的私募股权投资基金，贯彻“投资基于价值，收益在价值中体现”的投资理念，树立稳健、理性的投资风格，逐步在业内站稳跟脚。

2、中期目标（3-5年内），不断完善公司治理结构，建立健全内部控制管理体系，进一步提升公司合规能力建设，全面提高公司运营能力，塑造公司核心竞争力，打造风格明显独具特色的私募基金管理公司；构建较为成熟的基金产品体系、营销渠道；力争成功退出2个以上的基金项目，实现较好的投资及管理业绩。

（二）投资方向

公司初期专注于非上市公司不良资产的处置、医疗行业的私募股权投资、TMT行业的私募股权投资等投资方向。

（三）战略实现途径

1、产品战略：

加强基金产品的研究开发力度，根据风险收益配比的个性需求，科学设立不同结构、不同风格的基金产品，满足不同客户要求，同时，加强市场营销管理，开拓和维护客户资源。

2、研究与投资战略：

加强市场研究，根据公司拟定的投资方向进行行业深度调研与分析研究，寻找合适标的项目；强化研究与投资的有效结合，提升研究对投资的借鉴性和服务性，为投资管理业务提供支撑。

提升公司投后管理水平，积极为所投标的公司提供增值服务，降低投资风险，保障基金投资顺利退出。

3、合规战略：

积极学习研究私募基金相关的法律法规与行业自律制度，跟踪行业监管新方向、新形势、新动态，不断完善和调整公司合规制度体系，建立合规与投资相互制衡的内控制度，打造制度健全，经营合规的基金管理公司。

4、人力资源战略：

完善组织结构，建立员工测评体系；完善用人制度，建立激励机制，保持合理的人才结构。

四、费用预算

私募基金管理公司是金融行业中投入较少、回报率较高的金融服务企业，其收入来源主要由发行基金产品收取的管理费和根据管理的基金产品的投资业绩提取的业绩报酬两部分组成。

主要支出为公司成立时的一次性固定资产投入和每年发生的可变成本投入。

只要管理的基金资产规模逐步扩大，基金管理公司的管理费收入便能保持相对稳定和持续增长；同时，随着基金产品的成功退出，所提取的业绩报酬将相当可观，从而构成管理公司收入的重要来源。

但在基金管理公司成立初期的1-2年内，为维持公司稳定、顺利地运转，需要公司股东先期投入一定的资本：

人员成本：

初期员工6人，其中高级管理人员3人（总经理、副总经理、合规总监）、项目研究与评估人员1人，投资管理人员1名，综合管理人员1名，每年人员工资、社会保障支出以及税收等成本支出，预计为10万*12=120万元人民币。

办公场所租赁：

面积100平米房，120元/平方米/月，预计每年租赁费用万元。

其他运营投入：

包括网站、公众号的建设、线下活动推广、网络推广、渠道开拓与维护、办公费用以及其他营销费用，预计20万/年。

不考虑物价上涨因素，预计每年需投入费用万元，两年需投入费用万元。

五、风险控制措施

公司经营中的风险，可分为以下几种：

管理风险、投资风险、流动性风险、合规风险、操作风险、职业道德风险以及人员流失风险。

为是本公司能够长期稳健地开展业务，降低公司运营风险，公司将在如下几方面做好风险控制，以增强公司的抗风险能力，保护股东和投资者的权益。

一是公司管理层将坚持合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，营造合规经营的制度环境，保证公司及员工诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守。

公司将建立合法有效的内控制度体系，避免运营和决策的随意性，同时充分发挥风险控制委员会和合规风控人员在公司内部风险管理中的作用。

二是设立投资决策委员会，定期召开会议，研究经济形势和市场状况，审核基金投资组合方案，决定投资原则和思路，控制基金投资风险；在公司内部实行授权管理，每个员工均在上级授权范围内进行工作，严禁超越权限进行决策。

三是公司设立合规及风控总监及合规风控岗位人员，对公司管理和基金管理过程中的经营行为的合法合规情况以及公司内部控制制度的落实情况进行监督、评价，及时发现问题并提出警示，最大限度降低公司和基金的违法违规风险。

四是建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，发现优秀人才、留住优秀人才，并为优秀人才提供良好的成长环境；同时，会持续加强对员工的守法意识、职业道德的教育，保证公司员工行为合法合规。

六、结论

从以上可以看出，在当下设立私募投资基金管理公司是参与资本市场蓬勃发展、分享资本市场发展成果的重要途径和方式。

私募投资基金公司正面临着巨大的发展空间，同时也具备良好的盈利基础。

希望各位股东能够与我们一起参与进来，共同展望美好前景。