《证券投资学》作业2.docx
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《证券投资学》作业2
第五证券市场归纳
一、单项选择题
1.
证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（
）。
A.股票市场和债券市场
B.
场内市场和场外市场
C.刊行市场和流通市场
D.
国内市场和外国市场
2.
以下不属于证券市场的基本职能的是（
）。
A.筹办资本
B.
资本定价
C.资本配置
D.
国有企业转制
3.
证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（
）。
A.股票市场、债券市场和基金市场
B.
刊行市场和流通市场
C.国内市场和国际市场
D.
场内市场和场外市场
4.
证券刊行人是指为筹办资本而刊行债券和股票的（
）。
A.政府及其机构、金融机构、企业和企业
B.
中央政府、地方政府、企业和企业
C.政府机构、中央银行、企业和企业
D.
政府机构、金融机构、财政部、企业和企业
5.
机构投资者主要有（
）。
A.企业
B.
金融机构
C.公益基金
D.
以上都是
6.
证券企业的主要业务内容有（
）。
A.股票、债券和基金
B.
刊行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托财产管理、基金管理
7.
证券业协会和证券交易所属于（
）。
A.政府组织
B.
政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.
证券业最高看守机构
8.
资本市场是融通长远资本的市场，它又可进一步分为（
）。
A.证券市场和回购协议市场
B.
证券市场和中长远信贷市场
C.证券市场和同业拆借市场
D.
证券市场和钱币市场
9.
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（
）市场。
A.直接融资
B.
间接融资
C.资本D.钱币
10.以下的（）是会员制证券交易所的最高权益机构。
A.会员大会
B.
董事会
C.理事会
D.
监察委员会
二、多项选择题
1.资本市场可划分为（
）。
A.中长远信贷市场和证券市场
B.
中长远信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.
中长远信贷市场、证券市场和回购市场
2.证券市场按其纵向结构能够划分为（
）。
A.股票市场和债券市场
B.
刊行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.
初级市场和次级市场
3.20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的场面，形成了（
）的崭新
特点。
A.投资交易快速化
B.
金融证券化
C.投资者固定化
D.
证券市场自由化
4.我国采用无纸化刊行和交易的证券品种有（
）。
B.
基金
C.债券
D.
股票
5.2001年12月11日我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有
（）。
A.外国证券机构能够直接从事Ｂ股交易
B.外国证券机构能够申请成为中国证券交易所的正式会员
C.同意外国机组成立合营企业以及国内证券投资基金管理业务，外资比率不高出33%，加入3
年后不高出49%
D.加入后3年内，同意外国证券企业成立合营企业，外资比率不高出
1/3
6.证券交易所的组织形式分为（
）。
A.企业制
B.
会员制
C.合作制
D.
独资
7.证券市场的参加者包括（
）。
A.证券刊行人
B.
证券投资人
C.证券市场中介机构D.
8.目前我国证券企业推行分类管理，其种类分为（
A.综合类证券企业B.
C.合营证券企业D.
自律组织
）。
经纪类证券企业
中外合资证券企业
三、判断题
1.
证券投资者所肩负的风险越大，其碰到的损失也越大。
（）
2.
股份企业的自有资本来自于企业从股票市场上筹集的资本。
（）
3.证券刊行人将证券销售给社会投资者，这所有是由证券承销商来完成的，所以，证券刊行人就是证券承销商。
（）
4.证券刊行人是资本的供应者。
（）
5.证券业协会是证券市场的看守机构。
（）
6.
证券服务机构是指依法成立的从事证券服务业务的法人机构，
它们是：
会计事务所和律师
事务所。
（）
7.
间接融资是指经过银行所进行的资本融通活动。
（）
8.
股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。
（）
9.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反响了证券市场的供讨状况。
（）
10.证券市场是有价证券刊行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。
（）
四、简答题
1.为什么说股份企业的产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础？
2.证券市场的参加者与看守者包括哪些？
3.简要回答证券市场在金融市场系统中的地位。
4.简述证券市场的基本功能。
5.简述证券交易所的特点。
6.简述证券企业的功能。
7.我国证券交易所组织形式如何？
五、扩大作业
请认识目前我国资本市场系统发展状况，并剖析说明我国现行资本市场系统还存在哪些不足
之处，应如何加以圆满？
第六章证券刊行市场
一、单项选择题
1.以下不是证券刊行主体的是（
）。
A.政府
B.
企业
C.居民
D.
金融机构
2.下述（）不是证券刊行市场的作用。
A.为资本需求者供应资本筹办的渠道
B.
为资本供应者供应投资和盈利的时机
C.形成资本流动的收益导向系统
D.
为证券拥有者供应变现的时机
3.证券企业将刊行人的证券依照协议所有购入也许在承销期结束时将售后节余证券所有自
行购入的承销方式称为（）。
A.全额包销
B.
余额包销
C.包销
D.
代销
4.以下不是债券刊行价格形式的是（
）。
A.平价刊行
B.
溢价刊行
C.折价刊行
D.
市价刊行
5.市盈率的决定因素有股票市价和（
）。
A.每股净盈利
B.
每股净财产
C.股本总数
D.
股东人数
6.依照我国相关法律规定，刊行人申请初次公开刊行股票，应当切合的条件之一是，提议人
认购的股本数额（少于4亿元）很多于企业拟刊行股本总数的（）。
A.25%B.30%
C.35%D.40%
二、多项选择题
1.证券刊行市场由以下主体（）组成。
A.证券刊行者
B.
证券投资者
C.证券中介机构
D.
有价证券
2.证券刊行人主若是（
）。
A.政府
B.
企业
C.居民
D.
金融机构
3.
增资刊行可分为（
）。
A.有偿增资刊行
B.
无偿增资刊行
C.有偿无偿并行刊行
D.
有偿无偿搭配刊行
4.
证券刊行方式按刊行对象不同样样，可分为（
）。
A.私募刊行
B.
直接刊行
C.间接刊行
D.
公募刊行
5.
确定股票刊行价格的主要方法有（
）。
A.市盈率法
B.
净财产倍率法
C.竞价确定法
D.
现金流量折现法
6.
决定债券收益率的因素主要有（
）。
A.利率
B.
限时
C.票面价格
D.
购买价格
三、判断题
1.证券刊行市场平时拥有固定场所，是一个有形市场。
（）
2.股票刊行的溢价部分应计入企业股本。
（）
3.我国《企业法》规定股票刊行价格不得低于票面金额。
（）
4.债券的税见效应是指对债券的收益可否收税。
（）
5.在市盈率已定的状况下，每股税后收益越高，刊行价格也越高。
（）
6.股票刊行开支不能够在股票刊行溢价中扣除。
（）四、名词讲解
1.一级市场2.私募刊行3.公募刊行4.市盈率5.初始信息披漏
6.连续性信息披漏7.招股说明书8.上市通知书五、简答题
1.简要回答证券市场刊行证券的目的。
2.简述证券刊行市场的基本功能。
3.简述股票刊行的条件。
4.简述证券评级的作用。
5.简述债券刊行必定考虑的因素。
六、计算题
假定某企业刊行股票3000万股，股款到位期为2004年7月1日，当年预期的税后利
润总数为1800万元（其中1月-6月为600万元，7月-12月为1200万元），企业刊行完新股后的股本总数为6000万股。
该企业股票刊行市盈率为15倍。
试用市盈率法确定该股票的刊行价格。
（每股税后收益要求采用加权平均法计算）
七、扩大作业
熟悉一个近期以询价方式刊行的股票的询价、定价过程和缴款方式。
第七章证券交易市场
一、单项选择题
1.
不得进入证券交易所交易的证券商是（
）。
A.会员证券商
B.
非会员证券商
C.会员证券承销商
D.
会员证券自营商
2.
以样本股的刊行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（
）。
A.简单算术股价平均数
B.
加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.
综合资价平均数
3.
在期货交易中，套期保值者的目的是（
）。
A.在期货市场上赚取盈利
B.
转移价格风险
C.增加财产流动性
D.
避税
4.期权交易是对（）的买卖。
A.期货
B.
股票指数
C.某现实金融财产
D.
一按限时内的选择权
5.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（
）。
A.道·琼斯股价指数
B.
金融时报指数
C.日经股价指数
D.
恒生指数
6.以钱币形式支付的股息，称之为（
）。
A.现金股息
B.
股票股息
C.财产股息
D.
负债股息
7.投资者在提出委托时，既限制买卖数量又限制买卖价格的指令是（
）。
A.市价委托
B.
限价委托
C.停止损失委托指令D.停止损失限价委托指令
8.（）是指证券企业以其自有或租用的业务设施为非上市企业供应股份转让服务的市场。
A.主板市场
B.
二板市场
C.三板市场
D.
第三市场
9.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（
）。
A.只需开设上海证券账户
B.
只需开设深圳证券账户
C.分别开设上海和深圳证券账户
D.
不需开设账户
10.证券买卖成交的基本源则是（
）。
A.客户优先原则和数量优先原则
B.
价格优先原则和时间优先原则
C.数量优先原则和时间优先原则
D.
价格优先原则和数量优先原则
二、多项选择题
1.场外交易市场拥有以下几个特点（
）。
A.是分其他无形市场
B.
采用经纪商制
C.拥有众多的证券种类和经营机构
D.
管理比较宽松
2.证券交易市场的特点主要有（
）。
A.参加者的广泛性
B.
价格的不确定性
C.交易的连续性
D.
交易含有谋利性
3.场外交易市场主要有（
）。
A.店头市场
B.
第三市场
C.第四市场
D.
交易所市场
4.证券交易方式主要有（
）。
A.现货交易
B.
信用交易
C.期货交易
D.
期权交易
5.证券交易的三公原则是（
）。
A.公开
B.
公正
C.公正
D.
公允
6.证券交易所拥有以下特点（
）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.参加交易者为拥有会员资格的证券经营机构
C.决定证券交易价格
D.
交易对象限于切合必定标准的上市证券
7.证券交易的程序要经过的程序是（
）。
A.开户
B.
委托
C.竞价成交
D.
结算和过户
8.证券信用交易主要形式有（
）。
A.保证金买空
B.
证券抵押贷款
C.期货交易
D.
保证金卖空
9.期货交易最主要的功能是（
）。
A.风险转移
B.
长远投资
C.价格发现
D.
销售商品
10.投资者Ａ买入Z企业股票的看涨期权，期权的有效期为
9个月，协议价格为每股
50元，
合约规定股票数量为
100股，期权费为每股
2元。
当3
个月后Z企业的股票价格为（）
时，投资者A会损失。
A.48元
元
C.51元
元
三、判断题
1.证券交易所是证券交易的主体。
（）
2.在证券交易所内，买卖双方一对一竞价决定交易价格。
（）
3.企业制的证券交易所是以股份有限企业形式组成，但不以盈利为目的的法人。
（）
4.企业制的证券交易所的股票不得在本交易所上市。
（）
5.场外交易市场的价格是由证券买卖双方竞价决定的。
（）
6.税后净利是企业股息分配的基础和最高限额。
（）
7.在场外交易市场交易的证券都是不切合证券交易所上市标准的证券。
（）
8.证券交易所决定证券每日的开盘价。
（）
9.股票股息实际上是当年保留收益的资本化。
（）
10.除权是除掉股票享受分红派息、送股、配股的权益。
（）
四、名词讲解
1.二级市场2.场外交易市场3.第三市场4.第四市场5.股票的账面价格
6.除权价7.填权8.贴权9.股票价格指数10.道·琼斯股价指数五、简答题
1.简述证券刊行市场和交易市场的关系。
2.简述证券交易市场的功能。
3.场外交易市场有哪些特点？
4.证券交易所和场外交易市场的交易方式和价格决定系统有什么差异？
5.股票投资的收益有哪几种形式？
这几种收益的本源是什么？
6.股价指数的基本功能是什么？
7.选择股价指数的样本股主要考虑哪些因素？
六、计算题
某上市企业确定进行资本变动，经股东大会决定：
每股派息
0.3元，每
10股送
2股转
3
股，股权登记日为
2003
年
6月
15日，当天该企业股票收盘价为每股
15.00元，请计算
该企业股票的除权除息价。
七、思虑题
我国目前证券交易市场系统还存在哪些问题？
发达圆满的证券交易市场系统拥有哪些特
征？
第八章证券市场法律制度与监察管理
一、单项选择题
1．2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议校正新《证券法》，并
于（
）起见效。
A．2006年12月1日
B
．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D
．2006年10月1日
2．《中华人民共和国企业法》校正了（）次。
A．1
B
．2
C．3
D
．4
3．新《企业法》规定钱币出资本额不得低于企业注册资本的（）。
A．60％
B
．50％
C．40％
D
．30％
4．有限责任企业成立监事会，其成员不得少于
（）。
A．3人
B
．4人
C．5人
D
．6人
5．上市企业要成立（），负责股东大会和董事会会议的筹办、记录、文件保留以及企业
股权管理，办理信息展现事务。
A．监事会
B
．监事会秘书
C．董事会
D
．董事会秘书
6．股份有限企业申请其股票上市交易，向
（）报送相关文件。
A．证券交易所
B
．证监会
C．全国人民代表大会
D
．全国人大常务委员会
7．企业犯供应虚假财务会计报告罪，对企业直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处
（
）
有期徒刑也许拘役。
A．3年以下
B
．3年以上
C．3年
D
．5年以上
8．保荐机构介绍其他机构指导的刊行人初次公开刊行股票的，应当在介绍前对刊行人最少
再指导（）
。
A．4个月
B
．5个月
C．6个月
D
．7个月
9．公开刊行股数在4亿股以上的，参加初步询价的询价对象应很多于
（）家。
A．20
B
．30
C．50
D
．60
10．公开刊行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不高出本次刊行总量的（）。
A．30％
B
．40％
C．50％
D
．60％
11．拥有上市企业股份总数5％以上的原非流通股股东，在改革方案推行之日起
经过证券交易所挂牌交易销售原非流通股股份，销售数量占该企业股份总数的比率在
12个月后，
12个月
内不得高出
5％，在
24个月内不得高出
（
）
。
A．5％
C．15％
B
D
．10％
．20％
12．在以下状况中，（）能够认定账户内资本为客户证券交易结算资本。
A．客户与证券司之间存在经纪业务外的书面形式违规委托理财或借贷类关系的
B．客户承诺资本或证券存入或托管一按限时不提取或不动用的
C．证券企业已直接向客户支付过返还佣金外收益的
D．客户借用他人名义开立资本账户，虽无开户资料，或开户资料不全，但资本投入真实，
且已本质管理和控制该账户的
13．以下选项不是国际证监会宣告的证券看守的三个目标之一的是
（
）
。
A．保护投资者
B
．透明和信息公开
C．降低非系统风险
D
．降低系统风险
14．以下不属于控制市场行为的是
（
）
。
A．经过合谋也许集中资本控制证券交易价格
B．以散布谣言等手段影响证券刊行、交易
C．销售也许要约销售其其实不拥有的证券，搅乱证券市场序次
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
15．被中国证监会依法取消执业证书也许因违反本方法被中国证券业协会注销执业证书的人
员，中国证券业协会可在
（）
内不受理其执业证书申请。
A．2年
B
．3年
C．4年
D
．5年
16．有限责任企业的监事会会议每年最少召开（）次。
A．1
B
．2
C．3
D
．4
17．监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的
（）在会议记录上签字。
A．监事
B
．董事
C．股东
D
．独立董事
18．成立基金管理企业，拟任高级管理人员、业务人员个少于（）人，并应当获取基
金从业资格。
A．7
B
．9
C．l1
D
．15
二、不定项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，最稀有1项切合题目要求，请将切合题
目要求选项的代码填入空格内。
1．属于国家法律的是（）。
A．《关于初次公开刊行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和同证券投资基金法》
D．《证券刊行上市保荐制度暂行方法》
2．《企业法》新的规定是（）。
A．更正企业成立制度，广泛吸引社会资本，促进投资发展和扩人就业
B．取消了依照企业经营内容划分最低注册资本额的规定
C．同意企业依照规定的比率在2年内分期缴清出资
D．有限责任企业的最低注册资本额降低至人民币3万元
3．《企业法》规定，企业能够向其他（）投资。
A．有限责任企业
B
．合伙企业
C．个体工商户
D
．股份有限企业
4．上市企业在
1年内购买、销售重要财产或着担保金额高出企业财产总数
30％的，应当（
）。
A．由股东大会作出决议
B．股东所持表决权的
2/3
以上经过
C．出席会议的股东人数的2/3以上经过
D．出席会议的股东所持表决权的2/3以上经过
5．新《企业法》规定，上市企业董事与董事事会会议定策事项所涉及的企业相关系关系的，
（）。
A．不得对该项决议执行表决权B．人得代理其他董事执行表决权
C．董事会会议由1／2以上没关系关系董事出席即可举行
D．董事会会议所作决议须经没关系关系董事过多数经过
6．关于企业上市条件，正确的选项是（）。
A．企业股本总数降低至3000万元
B．向社会公开刊行的股份达企业总股份数的25％以上
C．企业股本总数高出人民币4亿元的，其向社会公开刊行的、股份的比率为20％以上
D．证券监察管理机构不得另行规定其他条件
7．以下中可对犯罪人处5年以下有期徒刑也许拘役，并处也许单处非法募集资本金额1％以
上5％以下罚金的是（）。
A．欺诈刊行股票、债券罪
B．擅自刊行股票和企业、企业债券罪
C．捏造并流传影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．控制证券市场罪
8．个人犯以下
（
）
之罪，能够并处也许单处违纪所得
1倍以上
5倍以下罚金。
A．欺诈刊行股票、债券罪
B
．供应虚假财务会计报告罪
C．内幕交易、泄露内幕信息罪
D
．控制证券市场罪
9．保荐代表人有以下状况之一的，中国证监会将其从名单中去除
（
）
。
A．保荐机构撤回介绍函
B
．调离保荐机构或其投资银行业务部门
C．负有数额较大到期未清账的债务
D．因违纪违规被中国证监会行政处分，也许因犯罪被判处刑
升级会员 