投资银行单选题Word文档格式.docx

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9、常年财务顾问收入的科目核算是“511047”。

（B）

Ａ、511045Ｂ、511047Ｃ、511049Ｄ、511054

10、非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。

Ａ、银行同业市场Ｂ、资本市场Ｃ、银行间债券市场Ｄ、企业自主发行

11、企业发行非金融企业债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。

Ａ、中国银行业监督管理委员会Ｂ、中国银行业协会Ｃ、中国人民银行Ｄ、中国银行间市场交易商协会

12、交易商协会接受非金融企业债务融资工具发行注册的，向企业出具《接受注册通知书》，注册有效期2年；

推迟接受发行注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件。

Ａ、1年Ｂ、2年Ｃ、3年Ｄ、5年

13、企业在注册有效期内可一次发行或分期发行非金融企业债务融资工具。

企业应在注册后2个月内完成首期发行。

企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案。

Ａ、2个月Ｂ、3个月Ｃ、5个月Ｄ、6个月

14、在债务融资工具存续期内，企业应在每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告和审计报告。

Ａ、3月31日Ｂ、4月30日Ｃ、5月31日Ｄ、6月30日

15、在债务融资工具存续期内，企业应在每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表。

Ａ、7月31日Ｂ、8月15日Ｃ、8月31日Ｄ、9月30日

16、在债务融资工具存续期内，企业应在每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表。

17、在债务融资工具存续期内，企业应在10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。

Ａ、10月15日Ｂ、10月31日Ｃ、11月15日Ｄ、11月30日

18、企业应当在债务融资工具本息兑付日前5个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

Ａ、5Ｂ、7Ｃ、10Ｄ、15

19、企业发行债务融资工具应由金融机构承销。

企业可自主选择主承销商。

需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。

Ａ、证券公司Ｂ、信托公司Ｃ、投资机构Ｄ、金融机构

20、企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。

Ａ、国际知名评级机构Ｂ、商业银行Ｃ、中国境内注册且具备债券评级资质的Ｄ、证券公司

21、同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送。

Ａ、中国人民银行Ｂ、发行企业Ｃ、交易商协会Ｄ、投资者

22、交易商协会应每月向中国人民银行报告债务融资工具注册汇总情况、自律管理工作情况、市场运行情况及自律管理规则执行情况。

Ａ、发行企业Ｂ、中央结算公司Ｃ、同业拆借中心Ｄ、中国人民银行

23、交易商协会是债务融资工具的发行注册机构。

Ａ、中央结算公司Ｂ、同业拆借中心Ｃ、中国人民银行Ｄ、交易商协会

24、参加债务融资工具发行注册会议的注册专家2名（含）以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的，交易商协会推迟接受发行注册。

Ａ、2名Ｂ、3名Ｃ、4名Ｄ、5名

25、债务融资工具发行注册实行注册会议制度，由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册，注册会议原则上每周召开一次。

Ａ、3天Ｂ、一周Ｃ、10天Ｄ、二周

26、中央结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有债务融资工具的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例。

Ａ、10%Ｂ、20%Ｃ、30%Ｄ、50%

27、企业信息披露文件应以不可修改的电子版形式送达同业拆借中心，依据本规则完成信息披露文件的格式审核工作后，对符合规定格式的信息披露文件予以公布。

Ａ、中央结算公司Ｂ、交易商协会Ｃ、同业拆借中心Ｄ、中国人民银行

28、对企业应公布的当期发行文件内容和企业发生可能影响其偿债能力重大事项，按要求应及时向市场披露的信息，信息披露审核机构应及时发送至中央结算公司，并由该机构在中国债券信息网公布。

29、在债务融资工具存续期内，企业在年报和季报信息披露期限结束后的5个工作日内，同业拆借中心应向市场公告信息披露情况。

对未能按规定披露信息的企业，应及时向交易商协会报告。

Ａ、中央结算公司Ｂ、同业拆借中心Ｃ、中国人民银行Ｄ、发行企业

30、中介机构在银行间债券市场提供债务融资工具中介服务，应当遵守法律、行政法规及行业自律组织的执业规范，应进行登记。

负责接收中介机构登记文件的机构是交易商协会秘书处。

Ａ、中央结算公司Ｂ、同业拆借中心Ｃ、中国人民银行Ｄ、交易商协会秘书处

31、投资银行业务档案保管期限为15年，从合同期满后的次年1月1日起计算。

Ａ、5Ｂ、10Ｃ、15Ｄ、30

32、信用评级机构应在充分尽职调查的基础上，独立确定企业和债务融资工具的信用级别，出具评级报告，并对其进行跟踪评级。

信用评级机构应接受投资者关于信用评级的质询。

33、中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。

工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后5年。

Ａ、3Ｂ、5Ｃ、10Ｄ、15

34、中介机构发现企业提供的材料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，企业拒不补充纠正的，中介机构应拒绝继续接受委托，并及时向交易商协会报告。

35、交易商协会定期组织市场成员对中介机构的服务进行综合评价，评价结果在交易商协会网站公布，根据综合评价结果对中介机构进行分级规范。

Ａ、提升等级Ｂ、降低等级Ｃ、分级规范Ｄ、注销资格

36、企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

Ａ、20Ｂ、30Ｃ、40Ｄ、50

37、企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。

Ａ、1亿元Ｂ、2亿元Ｃ、3亿元Ｄ、5亿元

38、企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，单支集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

Ａ、3亿元Ｂ、5亿元Ｃ、10亿元Ｄ、20亿元

39、集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

Ａ、1Ｂ、2Ｃ、3Ｄ、4

40、主承销商应至少提前一个月掌握债务融资工具还本付息的资金安排，并及时了解其他有特殊安排产品的相关情况，督促企业按时履约。

Ａ、半个月Ｂ、一个月Ｃ、二个月Ｄ、三个月

41、银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理，是指由债务融资工具主承销商牵头，提供信用增进服务的机构、信用评级机构和律师事务所等中介机构配合，协助相关发行企业有效应对突发事件的行为。

（Ａ）

Ａ、主承销商Ｂ、同业拆借中心Ｃ、中国人民银行Ｄ、交易商协会

42、各行要加强投融资顾问业务收费管理，在没有签署协议前不得向客户收费，收费水平要与工作量、服务内容与服务质量相匹配。

Ａ、提供服务Ｂ、谈判成功Ｃ、融资成功Ｄ、签署协议

43、融资顾问建议书需按质按量按要求完成，不得流于形式，对客户的融资分析和帮助客户节省资金成本要有测算过程。

Ａ、比较过程Ｂ、分析过程Ｃ、测算过程Ｄ、论证过程

44、我行与客户签订融资顾问正式协议文本时，要求填写规范，要素完整，且有企业负责人及签约行有权人签字盖章，签约行有权人为省分行或二级分行行长和转授权下的主管副行长。

Ａ、主管副行长Ｂ、一级支行行长Ｃ、二级支行行长Ｄ、一级支行主管副行长

45、投资银行业务实行备案管理，当季发生的投资银行业务，营业部和各二级分行要逐项逐笔进行业务备案和业务审批情况备案，支行在当季内向二级分行备案，二级分行在当季内但最迟不得超过季末8日要向省分行备案。

Ａ、5日Ｂ、8日Ｃ、10日Ｄ、15日

46、投融资顾问业务收入纳入投融资顾问收入科目核算，核算科目号是“511045”。

与投融资顾问业务无关的收入不得计入该科目核算。

Ａ、511045Ｂ、511047Ｃ、511054Ｄ、511070

47、投融资顾问业务收费金额以双方正式签署的协议为准，原则上不应超过规定的收费标准，但单笔收费不得低于50万元人民币或等值外币。

Ａ、30万元Ｂ、50万元Ｃ、80万元Ｄ、100万元

48、各行办理投融资顾问业务应组建工作团队以确保服务质量。

收费金额达到的项目，二级分行须指定业务骨干作为负责人带领项目团队为客户提供相关服务外，一级分行还须指派相关工作人员参与项目团队为客户提供相关顾问服务。

Ａ、50万元-300万元（含）Ｂ、300万元-500万元（含）Ｃ、500万元-1000万元（含）Ｄ、1000万元以上

49、某客户是我行积极支持类客户，因新建扩大产能项目，委托我行担任融资顾问。

项目总投资3亿元，我行信贷政策要求项目资本金最低为20%。

客户具有很强的长期偿债能力，但项目资本金暂时无法落实。

我行为客户设计了引进创业投资基金6000万元、我行配套项目贷款2.4亿元的方案。

假设该方案能顺利实施，我行最低可收取融资顾问业务收入万元。

Ａ、240Ｂ、300Ｃ、720Ｄ、900

（项目融资顾问业务收费＝方案涉及的融资总标的额×

费率，费率标准1%-3%）

50、我行与企业签订投融资顾问业务正式协议时，需客户先提交委托书，委托书需按要求填写，要素完整，且有企业负责人签字盖章。

Ａ、财务经办人员Ｂ、财务部经理Ｃ、财务总监Ｄ、负责人

51、中国银行间市场交易商协会要求发行人的企业债券待偿还余额不得超过企业净资产的40%，以下各项中，需要合并计算到上述企业债券口径中的金融产品包括（A）。

A.短期融资券和中期票据B.企业债C.公司债D.财务公司金融债

52、我行开展资信业务时，如因我行工作疏忽，导致证明、报告内容不准确，给当事人造成损失，我行将予以赔偿，赔偿金额不超过委托人交纳费用的10倍。

Ａ、2倍Ｂ、3倍Ｃ、5倍Ｄ、10倍

53、、我行开展资信业务时，应按委托书要求的文件内容、送达方式和送达时间，提供证明、报告。

但由于不可抗力造成我行无法按委托书要求提供证明、报告的，我行不承担由此产生的后果及责任。

Ａ、企业经办员出差Ｂ、不可抗力Ｃ、我行工作人员疏忽Ｄ、企业经办员拒收

54、投资银行作为资本供需双方的中介，策划、组织、安排和实施各种直接融资活动，具有强大的经济功能，促进了资本的优化配置，推动了经济持续发展。

Ａ、直接投资Ｂ、间接投资Ｃ、直接融资Ｄ、间接融资

55、为了确保申请上市公司稳定的经营状况和良好的发展前景，确定上市公司的信誉能够取信于投资者，股票上市考察中最重要的指标之一就是业绩和业务。

公司申请上市盈利条件的要求是近年连续盈利。

A、1年月B、2年C、3年D、5年

56、我国企业初次公开发行股票时，对发起人认购的股本数额要求是不少于公司拟发行的股本总额的35%。

Ａ、15%Ｂ、20%Ｃ、30%Ｄ、35%

57、增发新股是指上市公司向全体社会股东增发新股票，是上市公司再融资的一种重要手段，上市公司申请增发新股，要求距前一次公开发行股票的时间在1年内上。

58、配股是增资发行股票的一种，是指上市公司在获得有关部门的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其所持股份的比例认购配售股份的行为，是上市公司改善资本结构的一种手段。

上市公司申请配股对净资产收益率的要求是在最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上，在计算期内任何一年的净资产收益率不得低于6%。

Ａ、3%Ｂ、6%Ｃ、8%Ｄ、10%

59、股份公司申请股票在上市的，由审查部门审查同意后安排上市，股票上市申请在中国证监会核准后，其发行人应当向申请部门提交核准文件和申请文件。

证券交易所应当自接到股票发行人提交的上述文件之日起规定时间内，安排该股票上市。

Ａ、中国人民银行Ｂ、中国证监会Ｃ、国务院证券办Ｄ、证券交易所

60、股份公司申请股票在上市的，由审查同意后安排上市，股票上市申请在核准部门核准后，审查部门应当自接到股票发行人提交的上述文件之日起规定时间内，安排该股票上市。

61、股份公司申请股票在上市的，审查部门应当自接到股票发行人提交的核准文件和申请文件之日起6个月内，安排该股票上市。

Ａ、1个月Ｂ、3个月Ｃ、6个月Ｄ、12个月

62、在股票和债券的公开发行中，债券公开发行与股票公开发行的一个重要区别就是，发行人要对其所发行债券进行信用等级评定（A）。

Ａ、信用等级评定Ｂ、信用等级增级Ｃ、评估偿债能力Ｄ、制定违约预案

63、债券的信用评级（B）就是由专门的机构根据发行人提供的信息材料，并通过调查、预测等手段，运用科学的分析方法，对拟发行的债券资金使用的合理性和按期偿还债券本息的能力及其风险程度所做的综合评价。

Ａ、风险评估Ｂ、信用评级Ｃ、财务分析Ｄ、投资评估

64、（C）我国股指期货开始上市交易。

A.2010年1月1日　B.2010年3月31日　C.2010年4月16日　D.2010年4月30日

65、（D）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。

A.2009年1月1日　B.2009年10月31日　C.2010年1月1日　D.2010年3月31日

　66、（B）创业板在深圳证券交易所开市。

　　A.2008年10月1日　　B.2009年10月30日　　C.2009年lO月1日　　D.2010年1月1日

　　67、（A）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

　　A.2004年5月　　B.2005年4月　　C.2006年5月　　D.2006年4月

　　68、金融期货交易是指以（C）为对象进行的流通转让活动。

　　A.权证　　B.股票　　C.金融期货合约　　D.金融衍生产品

　　69、从内容上看，权证具有（A）的性质。

　　A.期权　　B.所有权　　C.约定交易D.远期交易　　　　　

70、回购交易通常在（B）交易中运用。

　　A.远期　　B.债券　　C.现货　　D.股票

71、.可转换债券具有（D）的双重特性。

A.股权和期权B.债权和股权　　C.债权和权证　　D.债权和期权

　　72、公开原则的核心要求是（C　）。

　　A.参与交易的各方应当获得平等的机会　　B.交易各方要及时公布有关信息　　C.实现市场信息的公开化　　D.上市公司对重大事项及时向社会公布

　　73、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（B）。

　　A.2005年5月底　　B.2005年4月底　　C.2006年5月底　　D.2006年4月底

　　74、1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（A）证券交易上市。

　　A.上海　　B.深圳　　C.香港　　D.纽约

　　75、新中国证券市场的建立始于（B）年。

　　A.1980　　B.1986　　C.1990　　D.1996

　　76、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（A）的债券。

　　A.另一种证券　　B.优先股　　C.基金　　D.B股　

　　77、证券交易的（C）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

　　A.公平　　B.公正　　C.公开　　D.安全

78、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（B）。

　　A.实际股票价格　　B.实际的股价指数　　C.投资组合总市值　　D.上证50指数

　79、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（C）的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　A.基金资产总价值　　B.基金份额市值　　C.基金资产净值　　D.双方协商

　　80、根据（C）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

　　A.债券持有人　　B.债券承销商　　C.发行主体　　D.发行对象

　　81、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（C）万元。

　　A.1000　　B.3000　　C.5000　　D.8000

　　82、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（D）亿元。

　　A.2　　B.3　　C.4　　D.5

　83、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（D）。

　　A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易　　B.上市开放式基金等的申购与赎回　　C.协议转让　　D.小额交易

84、1992年年初，（B）在上海证券交易所上市。

　　A.A股　　B.B股　　C.H股　　D.蓝筹股

85、信用交易是投资者通过交付（C）取得经纪商信用而进行的交易。

　　A.押金　　　B.资金　　C.保证金　　D.金融工具

86、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（B）进行证券交易。

　　A.交易席位　　B.交易单元　　C.普通席位　　D.交易业务单位

　87、证券市场的稳定性可以用（C）来衡量。

　　A.市场价格的波动性　　B.市场指数的波动性　　C.市场指数的风险度　　D.市场价格的风险度

88、以下关于连续交易的说法，不正确的是（A）。

　　A.交易一定是连续的　　B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交　　C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行　　D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

89、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（A）。

　　A.B股　　B.A股　　C.国债　　D.权证

90、.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（C）。

　　A.国债　　B.A股　　C.B股　　D.权证

91、金融期权交易是指以（B）为对象进行的流通转让活动。

　　A.金融期货合约　　B.金融期权合约　　C.金融远期合约　　D.金融期货

　92、期货交易是在交易所进行的（D）的远期交易。

　　A.非集中性　　B.非标准化　　C.集中性　　D.标准化

　93、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（B）的特点。

　　A.近期交易　　B.远期交易　　C.期权交易　　D.债券交易

94、根据（B），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

　　A.交易的时间不同　　B.交易的期限不同　　C.交易合约的内容不同　　D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

95、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（C）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

　　A.5　　　B.10　　C.20　　D.30

96、从积极的意义上看，证券市场（B）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

　　A.稳定性　　B.流动性　　C.有效性　　D.风险性

97、证券交易机制从（A）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

　　A.交易价格的决定特点　　B.交易时间的连续特点　　C.交易对象的执行特点　　D.交易结果的登记情况

　98、证券交易所的决策机构是（B）。

　　A.董事会　　B.理事会　　C.专门委员会　　D.会员大会

99、证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（C），但不得少于上述规定的限额。

　　A.注册资本最高限额　　B.实收资本最高限额　　C.注册资本最低限额　　D.实收资本最低限额

100、2005年10月重新修订的（A）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

　　A.《证券法》　　B.《企业破产法》　　C.《公司法》　　D.《企业所得税法》

　　101、关于交易席位的使用，正确的有（A）。

　　A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让　　B.将席位承包给他人使用　　C.席位能在会员和非会员间转让　　D.与他人共用席位

　　102、以下不属于证券交易所会员权利的有（C）。

　　A.参加会员大会　　B.对证券交易所事务的提议权和表决权　　C.参与收益分配D.按规定转让交易席位

103、对于可转换债券，以下表述不正确的有（B）。

　　A.持有者可按规定将债券转换为普通股票　　B.持有者可按规定将股票转换为债券　　C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

104、证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处