企业知识产权专利战略战略.ppt

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LOGO贺小虎律师2011年05月01日企业专利战略企业专利战略v企业知识产权概论v企业专利战略的制定与实施v企业常用专利战略的运用v企业技术创新与设计创新中的专利战略v企业专利技术标准化战略v企业技术引进与输出中的专利战略v企业专利申请战略目录知识产权战略与企业v从历史的角度看，在传统的农业社会，正如17世纪的经济思想家威廉配第对那时的生产要素所概括的那样：

“土地是财富之母，劳动是财富之父和能动的因素”。

后来亚当斯密和大卫李嘉图将生产要素进一步扩展为土地、劳动和资本。

在现代社会，知识产权则取代了土地、劳动和资本而成为企业制胜的关键，成为现代社会财富的主要体现。

知识、技术、信息含量在企业市场竞争中的地位越来越高。

有资料统计，美国公司中以前厂房、设备、地产等实物资产占整个资产的比重约62%，现在则下降为不足30%。

1982年在美国有代表性的500家上市公司的市值中，有形资产与无形资产的比例为62:

38，到1992年则正好到过来，即变为38:

62，而在2002年上述比例则变为13:

87。

v实践研究证明，在20世纪初，技术进步在国民经济增长中贡献率仅为5%，到了20世纪70年代，这一数据在发达国家已提升到60%以上。

在20世纪后半期，随着科学技术的迅猛发展，知识产权资源在世界经济增长中所作的贡献一直在大幅度提高，这在发达国家表现尤为明显。

特别是随着信息化时代的到来，知识创造型发展模式居于越来越重要的地位。

知识创造型模式立足于知识创新及应用，而这一切都离不开知识产权。

“知识和技能才是优势的惟一来源，它们成为20世纪末经济活动分布的要素”美国当代经济学家李斯特索罗v在当代，知识产权已成为企业十分重要的经营资源、战略资源和竞争资源，构成了企业核心竞争力的重要组成部分。

v在涉猎“知识产权战略”之前，我们有必要对”战略”这一概念有个基本认识。

我国辞海对“战略”一词所下的定义是：

战略是重大的、带有全局性的或决定全局的谋划。

v知识产权战略可定义为：

运用知识产权保护制度，为充分地维护自己的合法权益，获得与保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳经济效益而进行的整体性筹划和采取的一系列的策略与手段。

CompanyLogoCompanyLogo3企业专利战略v专利战略是企业为独占市场,获得、维持、扩大市场竞争优势，运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性谋划。

v企业专利战略的构成要素企业专利战略思想/企业专利战略目标/企业专利战略方案/企业专利战略动态调整/专利政策与法律v企业专利战略体系：

1、专利信息调研战略专利信息服务网络、专利信息数据库建设、专利信息调查2、专利开发战略开拓型技术开发、追随型技术开发3、专利申请战略基本专利、专利网、抢先申请、分散申请、绕开对方专利申请4、专利实施战略独占实施、交叉许可、专利共享、专利收买/引进、专利转让、专利回输、失效专利利用、专利与商标结合5、专利防卫战略专利诉讼、取消对方专利权、文献公开、证明先用权、主动和解CompanyLogoCompanyLogo4企业专利战略的制定与实施v制定企业专利战略的原则1、立足于企业自身实际的原则2、遵循战略制定原则，重视对企业内部条件和外部环境的科学分析与评估3、将企业专利战略纳入企业经营发展总战略中并紧密结合企业科技发展战略加以制定4、突出重点5、讲究时限6、重视对专利制度的功能和特性的运用7、主要从技术、经济和法律三方面考虑企业专利战略制定1、企业专利战略的立项2、前期准备工作3、企业专利战略目标的确定4、企业专利战略方案的选择企业专利战略的实施CompanyLogoCompanyLogo5企业专利战略的运用v企业专利战略类型:

进攻型专利战略、防御型专利战略v企业进攻型专利战略是指企业积极主动地将开发出来的技术及时申请专利并取得专利权，利用专利权保护手段抢占和垄断市场的战略。

企业进攻型专利战略包括基本专利战略、专利网战略、专利出售战略、专利回输战略、产品出口专利先行战略等。

v企业防御型专利战略是指企业在市场竞争中受到其他企业或单位的专利战略进攻或者竞争对手的专利对企业经营活动构成妨碍时，采取的打破市场垄断格局、改善竞争被动地位的策略。

企业防御型专利战略主要有取消对方专利权战略、文献公开战略、交叉许可战略、失效和无效专利使用战略、绕开专利技术战略等。

CompanyLogoCompanyLogo6基本专利战略v基本专利战略是企业进攻型专利战略的“重头戏”。

该战略是企业基于对未来发展方向的预测，为保持自己新技术、新产品竞争优势，将其核心技术或基础研究成果作为基本专利来保护，并控制该技术领域发展的战略。

vNEC公司的数字集成技术、飞利浦公司的光学介质领域技术、索尼公司的微型化电子技术、JVC公司的视频与机电一体化技术等。

v基本专利战略尽管十分重要，但其运用效果要受一些条件制约。

基本专利中的基本发明尽管具有很强的应用前景，但他在实用化时，往往需要一系列技术配套措施。

如果基本专利权人不注意及时开发外围专利，那么在基本专利技术内容公开后一旦被他人抢先开发，在他人获得外围专利后，基本专利权人反而会受到他人控制。

CompanyLogoCompanyLogo7专利网战略v专利网战略又称外围专利战略，是与基本专利战略相对的专利战略。

是指企业围绕基本专利技术，开发与之配套的外围技术，并及时申请专利，获得专利权的一种战略。

专利网战略由两种类型：

v第一种类型是拥有基本专利的一方，在自己的专利周围设置许多原理相同的小专利并组成专利网，低御他人对基本专利的进攻。

v第二种类型是在他人基本专利周围设置自己的专利网，以遏制竞争对手的基本专利。

木桩篱笆策略CompanyLogoCompanyLogo8专利有偿转让战略v专利有偿转让战略包括专利技术所有权转让战略和专利有偿许可使用战略两种类型。

v企业专利有偿转让战略的实施，在很多情况下需要与企业其它专利运用策略结合才能达到理想的效果，特别是对拥有较多专利的企业来说。

v专利有偿转让战略不应仅仅将其当作获取局部利益的手段，而应将其纳入企业生产经营总的战略之中并作为市场竞争的一种有力武器。

换言之，专利技术所有权转让战略和专利有偿许可使用战略的实施都有一些适用环境。

v就专利所有权有偿转让战略而言，企业转让专利技术主要适合于以下场合：

1、企业本身难以开拓市场，专利技术公开后会使竞争者围绕该专利技术争相开发，而专利权人对未来市场份额的占有能力十分有限，此时企业通过转让专利权，可以较快地换取资金，赚取利润。

2、专利技术开发后，已有相同效能的替代品出现，而且竞争对手已经占领了相当一部分市场。

如果作为专利权主体的企业缺乏配套资金、利用专利技术的能力，及时转让专利技术成为必要。

3、企业预通过专利技术的转让将自己的产品或商标施加给受让方，这样可以进一步扩大产品市场占有率，提高自身竞争能力。

4、在企业专利授权数量较大的情况下，通过转让部分专利权而获得专利收益，弥补专利可观的维持费用。

5、如果企业的专利技术有可能使技术标准化，那么通过专利技术的转让可以加速技术产业标准化进程6、对那些刚刚起步的小企业来说，资金缺乏往往是企业发展的瓶颈。

通过转让手中的专利技术，获得急需的资金。

CompanyLogoCompanyLogo9专利收买战略v专利收买战略是指企业不是通过自己申请专利而获得专利权，而是付出一定的金钱从发明人或企业那里购买专利权达到独占的战略。

v在有些情况下，实力雄厚的企业可以将相关技术领域竞争对手的全部专利买下来，旨在完全垄断市场。

企业实施专利收买战略并不都是为了自己实施，而主要是以专利权人的身份与其它企业签订专利实施许可合同，收取高额专利使用费。

同时，也可以作为一种独立的策略使用，即以专利权为武器，控告侵犯其专利权的其他企业，然后获得高额赔偿。

v在特殊情况下，专利收买战略还可以作为企业对抗竞争对手、摆脱被动地位的重要手段。

CompanyLogoCompanyLogo10专利与产品相结合战略v这种战略是指专利权人许可他人使用本企业的专利时，要求他人必须同时购买自己的专利产品，借以扩大本企业产品销售量，提高企业竞争地位的战略。

CompanyLogoCompanyLogo11专利与商标相结合战略v专利保护和商标保护都涉及物质生产领域，但他们的作用是不同的。

专利保护的是新产品或新方法直接延及的产品以及新产品的制造方法，涉及产品的结构、制造方法、产品的用途或者产品的外观设计，而商标保护的是产品来源的“信誉”和一贯质量。

v大体来说，专利和商标相结合的战略有四种情况：

1、专利与商标搭配战略2、专利与商标交换战略3、商标实施的专利战略4、利用商标承接专利垄断权战略CompanyLogoCompanyLogo12专利回输战略v这一战略是指企业在引进原输出国专利技术后，对其进行研究、消化、吸收和创新，将改进、创新了的技术再以专利的形式卖给原输出国的战略。

这种战略通常就是专利出售战略与专利网络战略相结合的形式。

CompanyLogoCompanyLogo13专利投资与产品输出战略v这一战略也即产品出口、专利先行战略，即企业向准备投资或输出产品的国家申请专利，旨在保护投资和获得未来专利产品输出垄断权的战略。

CompanyLogoCompanyLogo14专利共享战略v是指企业为了尽快推广利用自己获得专利权的技术，通过众多厂家的使用使其获得消费者的认同，而自愿允许其他厂家无偿使用其专利技术的战略。

v专利共享战略只是一种在特定的情况下才有必要实施的专利战略。

他一般适用于技术先进但一时难以推广、难以在市场中得到普遍认可的专利技术产品。

CompanyLogoCompanyLogo15专利池战略v专利池，也称为专利联盟，它是指企业之间相互将自己的专利许可对方使用而结成的专利联盟状态。

以专利池形式建立专利壁垒，联盟范围内互相分享专利池内的所有专利、共同阻止联盟范围外的任何主体使用这些专利，就形成了专利池战略。

CompanyLogoCompanyLogo16专利诉讼战略v法律保护是专利制度的支柱之一。

专利诉讼战略是充分运用专利制度保护功能的体现。

作为一种进攻型的专利战略，企业专利诉讼战略指的是利用法律赋予的专利保护权限，收集竞争对手专利侵权的可靠证据，及时向竞争对手提出侵权警告或向司法机关提起诉讼，迫使对方停止侵权、支付侵权赔偿费，以达到及时维护自身合法权益、有力打击竞争对手、确保自己的市场竞争优势的目的。

CompanyLogoCompanyLogo17取消对方专利权战略v取消对方专利权战略是排除竞争者对本企业构成威胁的一种最有效的方式。

这种战略既可以作为企业主动进攻的手段，也可以在企业遇到专利纠纷，受到专利侵权指控时作为防御策略运用，实现以攻为守的目的。

其实质是利用竞争对手专利上的漏洞、缺陷或不符合专利条件的情况，运用专利法赋予的权限，启动专利权无效程序，部分或全部取消对方的专利权。

企业要想使无效宣告成功，关键是要收集到竞争对手专利权无效的充分证据。

主要渠道有：

v研究、调查对方专利说明书对技术内容公开的充分性；v分析、调查竞争对手专利说明书在审批中的修改、变动情况；v分析、调查竞争对手不符合专利“三性”的情况。

CompanyLogoCompanyLogo18文献公开战略v文献公开战略是一种以公开发明来组织部分对手申请专利、获得专利的战略。

如果企业认为自己开发成功的技术没有必要取得专利权，但又担心其他企业取得这一技术的专利权将给本企业带来威胁时，就可以采取抢先公开技术内容的方式，使之丧失新颖性，以阻止竞争对手获得专利权。

v文献公开战略也可以在专利申请活动中体现。

CompanyLogoCompanyLogo19交叉许可战略v这是指企业间以专利技术作为合同标的进行对等交换的一种战略。

在以复杂的综合技术对象的领域中，这种许可作为有力的专利战略被广泛运用。

v一个企业不可能开发所以的技术，也不可能保证所有开发的技术都能获得专利权。

如果本企业拥有自主开发的优秀专利，而竞争对手的