企业法律风险的识别防范与化解.ppt

企业法律风险的识别防范与化解.ppt

《企业法律风险的识别防范与化解.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《企业法律风险的识别防范与化解.ppt（27页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

开滦集团开滦集团杨杨中中一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识

（一）概念：

（一）概念：

企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生的可能性和影响。

企业法律风险是指由于作为的可能性和影响。

企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生的可能性和影响。

业权益的后果产生的可能性和影响。

一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识

（二）引发法律风险的原因：

（二）引发法律风险的原因：

1、外部原因和内部原因、外部原因和内部原因:

外部原因包括外部法律环境变化的影外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。

内部原因是法律风险最主要的原因，如方恶意违约、欺诈等。

内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。

外部原因和内部原因防范机制等。

外部原因和内部原因:

外部原因包括外部法律环外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。

内部原因是法律风险最主要正，合同对方恶意违约、欺诈等。

内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。

立法律风险防范机制等。

一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识

（二）引发法律风险的原因：

（二）引发法律风险的原因：

2、直接原因和间接原因、直接原因和间接原因:

直接原因指法律因素导致、或直接原因指法律因素导致、或者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企业决策者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。

间接原致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。

间接原因指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风因指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风险，如财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股险，如财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。

赔偿以及法律纠纷。

一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识（三）企业实施法律风险管理的必要性：

（三）企业实施法律风险管理的必要性：

首先是参与市场竞争的客观需要。

企业在参与市场竞首先是参与市场竞争的客观需要。

企业在参与市场竞争过程中，面临众多的风险，其中大部分风险同时潜争过程中，面临众多的风险，其中大部分风险同时潜存法律风险，可能带来法律责任的承担。

要提高市场存法律风险，可能带来法律责任的承担。

要提高市场竞争力，就必须管理法律风险。

竞争力，就必须管理法律风险。

其次是企业实现科学和谐发展的现实需要。

当前，企其次是企业实现科学和谐发展的现实需要。

当前，企业要保持快速、健康、稳定发展，就必须要对企业生业要保持快速、健康、稳定发展，就必须要对企业生产经营管理中的各种法律风险进行有效的识别、评估、产经营管理中的各种法律风险进行有效的识别、评估、控制、化解。

反过来说，如果不重视法律风险管理，控制、化解。

反过来说，如果不重视法律风险管理，则发展成果可能有很大一部分将成为承担法律责任的则发展成果可能有很大一部分将成为承担法律责任的“牺牲品牺牲品”。

因此，必须构建并创新法律风险管理机。

因此，必须构建并创新法律风险管理机制，努力为科学和谐发展提供法律保障。

制，努力为科学和谐发展提供法律保障。

二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理

（一）培育文化

（一）培育文化企业文化是企业建立制度的基础；企业文化是企业建立制度的基础；企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训计企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训计划；划；企业的董事、经理等领导层成员要高度重视并且率企业的董事、经理等领导层成员要高度重视并且率先垂范、身体力行先垂范、身体力行；强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作用。

强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作用。

二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理

（二）构建体系

（二）构建体系11、组织体系：

、组织体系：

董事长、总经理董事长、总经理各业务主管领导各业务主管领导各业务部门各业务部门各业务人员各业务人员法律顾问、外部律师法律顾问、外部律师法律事务机构、律师所法律事务机构、律师所总法律顾问总法律顾问组织体系示意图组织体系示意图二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理

（二）构建体系

（二）构建体系22、综合管理体系：

、综合管理体系：

领导体系领导体系管理体系管理体系服务体系服务体系二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理

（二）构建体系

（二）构建体系33、专业管理体系：

、专业管理体系：

企企业业法法律律风风险险管管理理建建立立在在各各专专业业风风险险管管理理的的基基础础上上，各各业业务务管管理理系系统统，各各级级的的业业务务主主管管部部门门，为为法法律律风风险险所所依依存存事事项项的的主主管管和和控控制制部部门门，自自然然也也是是法法律律风风险险管管理理的的第第一一道道防防线线，承承担担启启动动法法律律风风险险控控制制机机制制、与与法法律律事事务务机机构共同管理法律风险职责。

构共同管理法律风险职责。

二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（三）识别风险（三）识别风险11、收集法律风险信息：

、收集法律风险信息：

外部法律风险信息外部法律风险信息内部法律风险信息内部法律风险信息二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（三）识别风险（三）识别风险22、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：

对照分析对照分析分析样表分析样表序号序号具体具体案例案例风险风险成因成因风险风险表现表现风险风险后果后果风险风险种类种类风险险风险险二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（三）识别风险（三）识别风险2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：

、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：

识别归类识别归类风险识别一览表风险识别一览表见下页见下页风险识别一览表风险识别一览表二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（三）识别风险（三）识别风险22、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：

进行评估进行评估风险评估表样风险评估表样风险种类风险种类风险程度风险程度风险管理责任风险管理责任部门（单位）部门（单位）风险控制部门风险控制部门（单位）（单位）风险控制风险控制目标目标二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（四）整章建制（四）整章建制11、内控制度：

、内控制度：

企业总法律顾问制度企业总法律顾问制度等等22、审查论证制度：

事前防范、事中法律控制为主、审查论证制度：

事前防范、事中法律控制为主的法律风险管理工作机制。

的法律风险管理工作机制。

33、审查论证流程：

、审查论证流程：

三、企业法律风险化解实例及其经验教训三、企业法律风险化解实例及其经验教训例一：

华宸公司诉北京运海公司、开滦连带支付例一：

华宸公司诉北京运海公司、开滦连带支付240240万元欠款建设工程合同纠纷案。

万元欠款建设工程合同纠纷案。

本案经验教训：

本案经验教训：

11、领导高度重视，各部门通力合作是胜诉的保证；、领导高度重视，各部门通力合作是胜诉的保证；22、档案资料保管齐全是胜诉的基础；、档案资料保管齐全是胜诉的基础；33、周密的法律分析和证据的合理运用是胜诉的前提；、周密的法律分析和证据的合理运用是胜诉的前提；44、提出司法鉴定对胜诉起到了转折作用；、提出司法鉴定对胜诉起到了转折作用；55、坚持将两证过户到北京开滦宾馆名下，摆脱了运海、坚持将两证过户到北京开滦宾馆名下，摆脱了运海公司的要挟；公司的要挟；66、款项支付关系清晰，避免被认为有付款义务、款项支付关系清晰，避免被认为有付款义务；77、合同关系模糊是开滦与运海公司项目合作中的不足、合同关系模糊是开滦与运海公司项目合作中的不足之处；之处；88、工作人员直接参与工程的管理与结算，却没有取得、工作人员直接参与工程的管理与结算，却没有取得运海公司的书面授权运海公司的书面授权；99、施工过程中开滦作为一方签署会议记要的方式欠妥。

、施工过程中开滦作为一方签署会议记要的方式欠妥。

三、企业法律风险化解实例及其经验教训三、企业法律风险化解实例及其经验教训例二：

例二：

航空证券公司保定营业部盗卖集团公司国航空证券公司保定营业部盗卖集团公司国债及侵占客户保证金案债及侵占客户保证金案。

本案的启示经验教训：

本案的启示经验教训：

（一）果断及时采取措施是胜诉的关键；

（一）果断及时采取措施是胜诉的关键；

（二）发生航空证券盗卖集团公司国债及侵占

（二）发生航空证券盗卖集团公司国债及侵占客户保证金的原因分析。

客户保证金的原因分析。

一是由于投资者购买的国债虽记于投资者名一是由于投资者购买的国债虽记于投资者名下，但统一托管在证券公司席位上。

下，但统一托管在证券公司席位上。

二是以航空证券公司保定营业部总经理为首二是以航空证券公司保定营业部总经理为首的犯罪团伙携巨款潜逃，造成航空证券公司的的犯罪团伙携巨款潜逃，造成航空证券公司的结算资金亏空。

结算资金亏空。

三是本次国债业务不幸遭遇了虽属国有性质三是本次国债业务不幸遭遇了虽属国有性质但缺失诚信的航空证券公司。

但缺失诚信的航空证券公司。

三、企业法律风险化解实例及其经验教训三、企业法律风险化解实例及其经验教训例三：

山西省清徐煤炭气化总公司诉开滦集团公例三：

山西省清徐煤炭气化总公司诉开滦集团公司、国各庄矿业公司买卖合同欠款纠纷案司、国各庄矿业公司买卖合同欠款纠纷案。

【点评点评】本案是由于国各庄矿业公司公章保管不善，马晓忠使用公章本案是由于国各庄矿业公司公章保管不善，马晓忠使用公章与他人签订购销合同拒不还款引发的案件，如按普通民事案与他人签订购销合同拒不还款引发的案件，如按普通民事案件审理，国各庄矿业公司很可能承担责任。

经过艰苦努力，件审理，国各庄矿业公司很可能承担责任。

经过艰苦努力，以涉嫌经济犯罪为由申请转作刑事案件处理，迫使原告撤诉，以涉嫌经济犯罪为由申请转作刑事案件处理，迫使原告撤诉，才使企业免遭重大经济损失。

才使企业免遭重大经济损失。

本案反映出的管理问题本案反映出的管理问题：

11、北繁工贸公司未经工商登记注册，领取营业执照，根据、北繁工贸公司未经工商登记