上半年广西基金从业资格私募股权投资的运作方式试题Word格式.docx

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C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程

D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

6、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

7、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____

A：

90%

B：

95%

C：

85%

D：

80%

8、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

9、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构

10、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．0.1%

B．0.25%

C．0.5%

D．0.75%

11、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。

A．登记

B．存管

C．清算

D．交收

12、下列与基金份额净值无关的是__。

A．基金总资产

B．基金总负债

C．基金总份额

D．基金持有人数

13、封闭式基金分配后，基金份额应当__。

A．低于面值

B．等于面值

C．低于或等于面值

D．高于或等于面值

14、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A．客观

B．全面

C．准确

D．提供业绩信息的原始出处

15、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。

A．2

B．3

C．5

D．10

16、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。

A．行业集中度

B．标准差

C．贝塔系数

D．行业投资集中度

17、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。

A．收入型基金

B．主动型基金

C．被动型基金

D．混合型基金

18、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

基金注册登记结构

基金管理公司

基金托管人

监管机构

19、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广

B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金

C．银行理财产品的投资门槛比基金更低

D．基金的流动性不及银行理财产品

20、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例

B．保本期

C．安全垫

D．担保人

21、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____

基金管理公司的公司章程

托管协议

基金契约

基金招募书

22、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____

对客户的控制力强，且有广泛的客户基础

客户可得到独立的顾问服务

代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本

商业对手对渠道的竞争提高了代销成本

23、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格

B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则

C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍

D．申报价格最小变动单位为0.01元

24、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金

B．发售基金份额

C．办理基金份额申购和赎回

D．基金产品创新

25、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．90

26、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。

A．基金市场供求关系

B．基金份额净值

C．基金发行时的价格

D．基金发行时的面值

27、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。

商业银行

证券公司

信托公司

28、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%

B．5%

C．10%

D．12%

29、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性

B．收益性

C．风险性

D．期限性

30、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。

A．财务状况

B．人力资源

C．内部控制

D．资格许可

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

31、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司

B．律师事务所

C．证券信用评级机构

D．资产评估机构

32、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。

5000万

2000万

1000万

1亿

33、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标

34、下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构

B．商业银行

C．保险公司

D．证券投资基金

35、开放式基金非交易过户的情况不包括__。

A．继承

B．捐赠

C．申购和赎回

D．司法强制执行

36、开放式基金非交易过户主要包括__等。

B．司法强制执行

C．出售

D．赎回

37、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A．15日

B．30日

C．45日

D．60日

38、基金的费用不包括__。

A．管理人报酬

B．利息支出

C．申购费用

D．交易费用

39、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费

B．基金托管人的托管费

C．基金份额持有人大会费用

D．基金合同生效后的信息披露费用

40、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金份额发售机构

D．基金监管机构

41、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

42、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。

A．15%

B．20%

C．25%

D．30%

43、以下混合基金中投资风险最低的是____

偏股型基金

灵活配置型基金

偏债型基金

股债平衡型基金

44、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。

A．追求的利益

B．购买渠道

C．投资需求

D．忠诚度

45、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。

A．投资人利益优先原则

B．全面性原则

C．客观性原则

D．及时性原则

46、以下属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货

B．利率互换

C．货币期货

D．信用联结票据

47、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。

__

A．份额转换；

基金份额总值

B．份额转换；

基金份额净值

C．金额转换；

D．金额转换；

基金份额净值

48、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。

A．现金

B．剩余期限为366天的国债

C．剩余期限为180天的可转换债券

D．6个月的银行定期存款

49、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有__。

B．保险公司

C．基金超市

D．独立的投资顾问

50、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

51、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．混合型基金

D．平衡型基金

52、债券是证明__关系的凭证。

A．产权

B．委托代理

C．债权债务

D．所有权

53、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融期权

B．金融期货

C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

54、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。

B．2.5%

C．5%

D．1.5%

55、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。

A．1/2

B．2/3

D．全体

56、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨

B．下降

C．不变

D．上下波动

57、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。

A．持续购买

B．直接关系型

C．间接关系型

D．陌生关系型

58、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．存款准备金制度

B．发行国债

C．调节税率

D．再贴现政策、公开市场业务

59、基金在我国香港被称为__。

B．证券投资信托基金

C．信托产品

D．单位信托基金

60、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A．时间优先原则

B．客户优先原则

C．价格优先原则

D．数量优先原则

（注：

文档可能无法思考全面，请浏览后下载，供参考。

）