证券市场基础知识速记题库10Word下载.docx
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D．外国债券
11．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A．证券流通市场
B．回购协议市场
C．证券发行市场
D．同业拆借市场
12．下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。
A．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理
B．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌
C．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理
D．代办股份转让系统又称三板
13．证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。
A．5
B．20
C．12
D．10
14．无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
15．在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易
日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A．现货交易
B．互换交易
C．远期掉期交易
D．期权交易
16．中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。
A．深交所
B．证监会
C．上交所
D．国家发改委
17．17具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是（）。
A．经济手段
B．法律手段
C．行政手段
D．计划手段
18．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于
（）。
A．40%
B．8%
C．20%
D．100%
19．19除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（）。
A．奇异型期权
B．现货期权
C．期货期权
D．特殊型期权
20．债券是实际运用的（）的证书。
A．真实资本
B．实收资本
C．固定资本
D．流动资本
21．基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（）。
A．委托人与受托人的关系
B．管理与被管理的关系
C．相互制衡的关系
D．监督与被监督的关系
22．下列选项中，不属于证券交易的监管职能的是（）。
A．对会员进行管理
B．对证券交易活动进行管理
C．对证券发行进行管理
D．对上市公司进行管理
23．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有
其他严重情节的，属于（）。
A．内幕交易罪
B．诱骗他人买卖证券罪
C．非法发行股票和公司、企业债券罪
D．欺诈发行股票、债券罪
24．银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。
A．国外机构
B．银行和非银行金融机构
C．企业
D．个人
25．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的
A．100%
B．300%
C．500%
D．150%
26．由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。
A．今天的期货价格与未来的期货价格相等
B．今天的现货价格与未来的期货价格相等
C．今天的现货价格可能是未来的期货价格
D．今天的期货价格可能是未来的现货价格
27．下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
A．对外透露自营买卖信息
B．向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C．泄露客户资料
D．泄露客户交易信息
28．证券投资基金（）。
A．起源于美国，盛行于日本
B．起源于美国，盛行于英国
C．起源于英国，盛行于美国
D．起源于英国，盛行于日本
29．酝酿推出的中国存托凭证（CD．R）是指（）。
A．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B．在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C．在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
30．以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。
A．发行人不能是有限责任公司
B．发行人可以是股份有限公司
C．须经中国证监会核准
D．期限在一年以上
31．在金融期货交易中，（）。
A．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
B．全部合约将在到期前对冲平仓
C．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
D．全部合约将在到期日进行实物交割
32．当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。
A．期权标的资产价格
B．无限
C．协定价格
D．期权费
33．我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A．上市公司
B．证券登记结算公司
C．证券业协会
D．证券公司
34．我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所
可以决定（）。
A．技术性停牌
B．终止交易
C．临时停市
D．停止清算
35．开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。
A．基金份额资产净值
B．当日申购、赎回的平均报价
C．基金份额资产值
D．基金公司的定价
36．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数
求得的。
A．总资产
B．净资产
C．总股本
D．总股数
37．按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。
A．欺诈客户行为
B．操纵市场行为
C．虚假陈述行为
D．内幕交易行为
38．我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国人民银行
D．中国证券监督管理委员会
39．以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
A．证券公司应依法发行
B．约定在一定期限内还本付息
C．只允许上市公司发行
D．属于金融证券
40．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．股票可视为无期限证券
B．各种证券的流动性是相同的
C．证券的收益性指证券投资一定能盈利
D．债券期限不具有法律约束力
41．样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的
股价指数是（）。
A．深证新指数
B．深证综合指数
C．中小企业板指数
D．深证创新指数
42．与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。
A．管理能力风险
B．市场风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
43．以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。
A．平衡型基金
B．成长型基金
C．股票收入型基金
D．固定收入型基金
44．股票是一种（）。
A．物权证券
B．设权证券
C．债权证券
D．综合权利证券
45．证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。
A．股东（大）会
B．董事会
C．监事会
D．高级管理人员
46．以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。
A．选举和罢免会员理事
B．执行会员大会的决议
C．制定、修改证券交易的业务规则
D．审定总经理提出的工作计划
47．以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A．资本公积金
B．任意公积金
C．盈余公积金
D．法定公积金
48．我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，
注册资本最低限额为人民币（）。
A．五千万元
B．五亿元
C．一亿元
D．三千万元
49．我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获
取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）以上（）以下的罚款。
A．一倍，五倍
B．一倍，三倍
C．二倍，五倍
D．一倍，二倍
50．证券交易通常都必须遵循（）。
A．价格优先原则和数量优先原则
B．客户优先原则和时间优先原则
C．价格优先原则和时间优先原则
D．时间优先原则和价格优先原则
51．赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（）。
A．保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
B．保证公司货币资金的增加
C．保证公司资产的增值
D．保证公司权益的增加
52．美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。
A．金融机构的去杠杆化
B．国际金融合作的加强
C．金融监管的改革
D．金融分业经营
53．以下关于基金管理费的说法正确的是（）。
A．通常从基金资产中扣除
B．通常从清算费用中扣除
C．另向基金持有人收取
D．通常从基金的托管费中扣除
54．中国债券指数由（）编制和发布。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．中国国债登记结算有限公司
D．中国证券登记结算有限公司
55．首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发
生重大变化。
A．1
B．3
C．4
D．2
56．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可
以向战略投资者配售股票。
A．2
D．5
57．以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（）分类。
A．10级
B．6级
C．5级
D．3级
58．（）是在全国银行间同业拆借中心进行。
A．股指期货交易
B．债券远期交易
C．股票远期合约交易
D．远期汇率协议交易
59．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。
A．同方向
B．反方向
C．无关
D．相关性低
60．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A．无期国债
B．长期国债
C．国库券
D．短期国债
多选题
（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错
选均不得分。
）
1．根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员（）等工
作。
A．执业证书发放
B．执业注册登记
C．从业资格考试
D．资格管理工作的监督
2．按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。
A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具
3．我国境内居民个人可以用（）从事B．股交易。
A．从境外汇入的外汇资金
B．外汇现钞存款
C．外币现钞
D．外汇现汇存款
4．《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。
A．明确了证券公司客户资产的性质
B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C．明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
5．国际证券市场上著名的股价指数有（）。
A．NA．SD．A．Q综合指数
B．日经225股价指数
C．金融时报100指数
D．道琼斯工业股价平均数
6．下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（）。
A．公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B．持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化
C．公司分配股利的计划
D．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
7．20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）。
A．金融机构混业化
B．投资者法人化
C．证券市场网络化
D．证券市场一体化
8．资产证券化的有关当事人包括（）。
A．资金和资产存管机构
B．信用增级机构
C．原始权益人
D．特定目的机构或特定目的受托人
9．按照《公司法》规定，股东可以用（）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作
价出资。
A．土地使用权
B．商誉
C．知识产权
D．实物
10．有些债券票面上附有一定的选择权，包括（）等。
A．附有赎回选择权条款的债券
B．附有可转换条款的债券
C．附有交换条款的债券
D．附有新股认购权条款的债券
11．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括
A．因股权分置改革暂时锁定的股份
B．内部职工股
C．高级管理人员持有的股份
D．董事、监事持有的股份
12．我国的国际债券品种有（）。
A．可转换公司债券
C．熊猫债券
13．证券从业人员应当遵守的规范包括（）。
A．所在机构内部的规章制度
B．行业公认的执业道德和行为准则
C．中国证券业协会和证券交易所的自律规则
D．法律法规
14．在下列事项中，（）会影响股票的市场价格。
A．政治局势
B．宏观经济状况
C．市场利率
D．公司的盈利水平
15．中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括（）。
A．处罚处分信息
B．奖励信息
C．警示信息
D．基本信息
16．证券公司股东存在（）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
A．出资不实
B．抽逃出资
C．虚假出资
D．变相抽逃出资
17．下列说法中，正确的是（）。
A．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标
及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
B．证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
C．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
D．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
18．证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于（）。
A．防止信息滥用
B．利于价值判断
C．利于监督经营管理
D．提高证券市场效率
19．我国证券市场监管的原则是（）。
A．监管与自律相结合
B．公开、公平、公正
C．保护投资者利益
D．依法监管
20．在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（）。
A．样本股的市价总值较大
B．样本股近期的市场价格一直保持上涨态势
C．样本股已发行5年以上
D．样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势
21．证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得（）的制度。
A．担任上市公司的监事
B．担任上市公司的董事
C．担任上市公司高级管理人员
D．从事证券业务
22．证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露
或介绍（）。
A．集合计划的产品特点
B．业务规则
C．证券公司的业务资格
D．集合计划的一般风险
23．我国股票发行市场的中介机构包括（）。
A．会计师事务所
B．证券公司
C．律师事务所
D．商业银行
24．为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的（）。
A．监管权
B．现场检查权
C．注册权
D．选举权
25．证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。
A．代理投资者从事证券买卖
B．引用有关的信息资料，注明出处和著作权人
C．发表咨询文章时，对投资风险进行说明
D．以市场传闻为依据提供投资分析、预测
26．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有（）。
A．助销
B．代销
C．包销
D．自销
27．公司型基金的特点有（）。
A．依据基金契约营运基金
B．基金设有持有人大会
C．基金的设立程序似于一般股份公司
D．基金设有董事会
28．美国的中央存托公司主要负责（）。
A．ADR的交易
B．ADR的注册
C．ADR的清算
D．ADR的保管
29．我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
A．公司解散或者被宣告破产
B．公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
C．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
D．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限
内仍不能达到上市条件
30．可以投资证券市场的各类基金包括（）。
A．社保基金
B．证券投资基金
C．企业年金
D．社会公益基金
31．参与证券投资的金融机构有（）等。
A．证券经营机构
B．保险公司
C．基金公司
D．中央银行
32．关于开放式基金，下列哪些描述是正确的（）。
A．需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎回的需要
B．交易价格取决于基金总值
C．在存续期内，基金份额是固定的
D．投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申
购或者赎回”
33．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有
A．向客户收取的保证金
B．客户融资买入的全部证券
C．客户融资卖出所得全部价款
D．冲抵保证金的证券
34．普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括
A．公司对现金的需要
B．员工薪酬政策
C．公司的经营环境
D．股东所处的地位
35．影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（）。
A．公司销售收入的变化
B．公司改组或合并
C．公司盈利水平
D．公司资产净值
36．我国目前对基金投资进行限制的主要目的是（）。
A．避免基金操纵市场
B．防止封闭式基金出现大幅折价
C．引导基金分散投资
D．发挥基金引导市场的积极作用
37．我国《公司法》的调整对象包括（）。
A．股份有限公司
B．合伙公司
C．有限责任公司
D．无限责任公司
38．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
这类证券有
A．股票
B．债券
C．银行票据
D．基金证券
39．证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导
致的（）。
A．道德风险
B．财务风险
C．法律风险
D．市场风险
40．金融期权的功能包括（）。
A．发现价格
B．长期投资
C．筹集资金
D．套期保值
判断题
（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。
1．公司债券属于抵押证券或担保证券（）
2．股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股（）
3．我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%（）
4．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系（）
5．上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化（）
6．普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系（）
7．根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型（）
8．金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系（）
9．国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益一般也会随之下降（）
10．权证的行权结算方式均为证券给付结算方式（）
11．从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合（）
12．尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大（）
13．我国目前尚没有可分离交易公司债券（）
14．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展（）
15．目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资（）
16．公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利（）
17．龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家（）
18．社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份（）
19．我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准（）
20．公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金（）
21．契约型基金筹集的资金属于借入资金（）
22．我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行（）
23．托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务（）
24．基金托管费通常按月计算并支付给托管人（）
25．证券投资的系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散（）
26．在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准（）
27．我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等（）
28．我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券（）
29．对开放式基金来说，保留部分现金是必需的（）
30．一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益（）
31．对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险（）
32．一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票（）
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